CFIC導讀：
11月11日至18日，上海市金融服務辦公室主任鄭楊率領上海金融代表團訪問荷蘭和匈牙利，開展系列金融推介交流活動，深入宣傳上海國際金融中心建設的進展和成效。
上海金融代表團拜訪匈牙利央行
訪問荷蘭期間，上海金融代表團在阿姆斯特丹舉辦了“上海國際金融中心建設與中荷金融合作”推介交流會，會議由工行阿姆斯特丹分行和建行阿姆斯特丹分行協辦。鄭楊主任在會上介紹了習近平主席對上海金融改革開放的最新要求和上海國際金融中心建設的最新進展，表示阿姆斯特丹國際金融中心在發展過程中積累的成功經驗對上海具有積極的借鑑意義，兩地具有很強的互補性和廣泛的共同利益，建議著力加強兩地金融機構合作、加強人民幣國際化合作、加強兩地財富管理業合作等。隨團訪荷的工行上海分行、中行上海分行、建行上海分行和螞蟻金服的負責人在會上發言，介紹上海金融發展環境及業務發展機會。來自荷方的荷蘭安智銀行、荷蘭合作銀行、荷蘭銀行、VIVAT保險、荷寶集團、IMAP諮詢、Houthoff律所等二十多家機構參加推介會，並就加強兩地金融合作與中方相關機構進行了深入坦誠的交流。與會荷方二十多家金融機構和企業對近年來上海國際金融中心建設取得的進展印象深刻，表示十分關注上海在金融改革開放創新上的新舉措，希望能進一步參與上海國際金融中心的建設，實現兩地更大規模、更深層次和更高水平的互利雙贏合作。
在荷期間，上海金融代表團還拜訪了荷蘭銀行、阿姆斯特丹證券交易所、荷蘭安智銀行和荷寶集團等，並與工行、中行、建行及支付寶在當地的分支機構進行了會談。
訪問匈牙利期間，上海代表團在布達佩斯舉辦了“上海國際金融中心建設與中匈金融合作”推介交流會，會議由中行匈牙利分行協辦。鄭楊主任在會上介紹了上海國際金融中心建設的基本情況和上海在金融改革開放創新先行先試方面的最新進展，表示上海下一步將全面貫徹落實習近平主席對上海金融改革開放的最新要求，建議參會各方發揮好紐帶作用，架起上海和布達佩斯之間金融發展合作的“鏈子橋”，加強兩地在金融機構、“一帶一路”建設、信息共享和金融人才等方面的交流合作。隨團訪匈的中行上海分行和螞蟻金服的負責人，以及匈牙利央行、匈牙利銀行業協會、布達佩斯證券交易所、匈牙利OTP銀行、Granit銀行在會上進行了交流發言。雙方近三十家金融機構和企業參加了推介會。與會匈方金融機構和企業對上海近年來在金融改革開放創新方面取得的進展十分欽佩，表示十分看好上海金融業的未來發展，對上海國際金融中心建設充滿信心，未來會更加重視在上海的業務發展，加強與上海的合作。
在匈期間，上海金融代表團還拜訪了匈牙利央行、匈牙利銀行業協會、OTP銀行、布達佩斯證券交易所和中行匈牙利分行等，就“一帶一路”金融合作、人民幣國際化、資本市場合作等議題進行了坦誠熱烈的交流，並就有關事宜達成了初步合作意向。
中行上海市分行行長趙蓉、建行上海市分行副行長徐眾華、工行上海市分行副行長曹琦、螞蟻金服副總裁徐浩等參與了有關推介活動。
鄭楊主任在中匈金融合作推介會上致辭
中荷金融合作推介會
本文來源：上海市地方金融監督管理局、上海市金融工作局
上海金融開放舉措密集出臺，大批外資銀行落“滬”
由全球最大的保險集團法國安盛集團參股設立的保險公司——工銀安盛人壽保險公司新近發起籌建資產管理公司，讓他們喜悅的是，這一申請正式批准了。這是允許外資保險公司設立資產管理公司後的第一例。
上投摩根是美國摩根大通旗下摩根資管公司與上海國投聯合建立的基金管理公司，成立已有14年。最近，摩根資管已正式提出，要將持股比例提升至51%，以取得控股地位。這一申請也在批覆之中。
擴大金融業開放！最近的上海，這成為一大重點和熱點。
上海期貨交易所交易大廳，因為有了原油期貨，交易備加活躍。
按照“儘快使之落地，宜早不宜遲，宜快不宜慢”的要求，圍繞上海“五個中心”建設，出臺了《上海市貫徹落實國家進一步擴大開放重大舉措加快建立開放型經濟新體制行動方案》，明確了20項工作任務、100條具體舉措。
上海國際金融中心建設是國家戰略，金融是上海的城市核心功能。對照人民銀行易綱行長宣佈的金融業對外開放措施，結合金融中心建設實際，上海形成了擴大金融業對外開放六個方面32條具體措施。同時，上海自貿試驗區（浦東新區）和黃浦區分別出臺了“擴大金融服務業對外開放25條”和“外灘外資金融12條”。上海會同在滬金融管理部門建立工作機制和工作班子，以項目化方式統籌推進落實。
金融業對外開放項目逐一落地，外資銀行紛紛入“滬”
過去的幾個月間，在兼顧行業類別、開放內容以及國別地區的基礎上，上海篩選出了兩批23個對外開放先行先試項目上報國務院和國家金融管理部門。目前，9個項目已落地。
英國韋萊保險經紀公司和怡和保險經紀公司獲批擴大經營範圍，是全國首先獲准擴展經營範圍的外資保險經紀機構。過去，他們只能為年收入1.5億元以上的大企業大客戶服務，擴展經營範圍後，他們可以服務大企業，也可以中小微企業和個人客戶，完全實現了國民待遇。
一大批外資銀行也紛紛落戶上海。
摩洛哥外貿銀行上海分行獲批籌建，是申請在華開展業務的第一家摩洛哥銀行和第二家非洲銀行；臺灣國泰世華銀行在滬分行轉子行獲批籌建（國泰世華銀行母公司國泰金控是臺灣地區最大的金融控股公司），是在滬首家分行轉子行的臺資法人銀行；約旦阿拉伯銀行上海分行獲批籌建；瑞士聯合私人銀行和德國太平洋資產管理分別獲准參與合格境內有限合夥人試點（QDLP），是上海QDLP試點外匯額度拓展以後第一批獲准試點機構，有效地擴大了該項試點工作的範圍和影響力。
同時，外資銀行的業務範圍和深度不斷擴大。渣打銀行和星展銀行獲准承銷上海地方政府債券，是銀保監會發布《關於進一步放寬外資銀行市場準入相關事項的通知》後，首批承銷政府債券業務的外資銀行。
從“滬港通”到“滬倫通”，更聚焦服務“一帶一路”，以開放推動金融市場建設
圍繞增強全球金融資源配置能力，通過開放進一步提升上海金融市場核心競爭。3月26日，上海原油期貨正式上線運營，經過三個月的運營已成為亞洲最大和全球第三原油期貨合約，已有來自世界各地的52個全球客戶參與。上海能源交易中心完成在香港的註冊，未來境外投資者參與境內期貨交易將更加便捷。
3月26日，原油期貨正式上市。
上海國際交易所交流合作中心正在核名中，預計三季度掛牌成立。此外，“一帶一路”交易所聯合會設立相關工作正在有序推進。國際再保險平臺二期上線，今後一批境外再保險公司將參與其中。而“滬港通”每日額度已擴大四倍。目前，相關部門正在按照年內開通的時間表準備和推進“滬倫通”工作。上交所A股也有相當的公司已納入明晟（MSCI）指數，國際投資者可以依據這一指數配比投資中國上市公司。
進一步發揮金融服務“一帶一路”建設橋頭堡作用。將“引進來”和“走出去”相結合，引資和聚智並舉，進一步集聚全球生產要素，服務“一帶一路”倡議。今年以來，菲律賓、阿聯酋、新加坡等“一帶一路”沿線國家和地區在設於上海的銀行間債券市場發行共計44.6億元人民幣債券，佔同期銀行間債券市場“熊貓債”發行量11.8%。目前，又在研究推出交易所“一帶一路”債券試點，吸引“一帶一路”沿線主權機構、國際組織、相關企業等來滬發行熊貓債，截至6月末，上海已發行“一帶一路”債券127.5億元、“一帶一路”資產支持專項計劃84.5億元。中國進出口銀行在滬設立的“一帶一路”金融研究院也將運轉。
構建國際高端對話平臺，深化金融開放宣傳
一年一度的陸家嘴論壇成為國際金融合作的重要平臺。今年，已成功舉辦第十屆陸家嘴論壇（2018）。境外重量級嘉賓踴躍參與，包括來自英國金融行為監管局、倫敦金融城、哈薩克斯坦阿斯塔納國際金融中心、阿聯酋阿布扎比國際金融中心、香港財庫局等政府及金融監管部門領導，諾貝爾經濟學獎獲得者等知名專家學者，新開發銀行、瑞穗金融集團、渣打集團、摩根大通、星展銀行、香港交易及結算所、盧森堡證券交易所等國際組織和金融機構、金融市場負責人等。
與會嘉賓普遍表示，本次論壇主題抓住了當前中國經濟金融發展的重要問題，具有深刻的現實意義，陸家嘴論壇已成為具有廣泛影響力的國際性高端對話平臺。
8月下旬，上海市金融部門將與香港、澳門相關部門就深化滬港、滬澳金融交流與合作簽署協議。
本文來源：人民日報中央廚房·大江東工作室
上海進一步擴大金融業對外開放，爭取六方面先行先試
上海市金融辦負責人5月13日介紹擴大金融業對外開放先行先試情況：根據市委市政府要求，對照中國人民銀行易綱行長宣佈的金融業對外開放措施，上海形成了進一步擴大對外開放先行先試的舉措。同時，會同在滬金融管理部門，在統籌行業類別、開放內容以及國別地區的基礎上，形成了一批金融業對外開放項目上報國家金融管理部門。詳見下文↓↓
形成進一步擴大對外開放先行先試的舉措
習近平總書記在博鰲亞洲論壇2018年年會上發表了題為《開放共創繁榮創新引領未來》的主旨演講，並向世界鄭重宣佈了擴大包括金融業對外開放在內的若干重大舉措。總書記的講話進一步彰顯了中國繼續與世界同行、共創世界美好未來的滿滿誠意與大國擔當。4月13日，上海市委常委會召開擴大會議傳達學習習近平總書記在博鰲亞洲論壇上的主旨演講，堅定“改革開放再出發”的信心和決心，勇當尖兵，做深做透改革開放大文章。同時，市政府召開常務會議部署金融業對外開放先行先試工作，抓緊推進落實。
建設上海國際金融中心是國家戰略。根據市委市政府要求，本市對照中國人民銀行易綱行長宣佈的金融業對外開放措施，形成了進一步擴大對外開放先行先試的舉措。同時，會同在滬金融管理部門，在統籌行業類別、開放內容以及國別地區的基礎上，形成了一批金融業對外開放項目上報國家金融管理部門。
近期在六方面爭取先行先試
上海在我國金融業對外開放方面一直走在全國前列。截至目前，聚集了股票、債券、期貨、貨幣、外匯、黃金、保險等各類金融要素市場。2017年上海金融市場交易總額達1428萬億元，直接融資總額達7.6萬億元，佔全國直接融資總額的85%以上。外資金融機構佔本市所有持牌金融機構總數近30%。近期，本市將在以下六個方面爭取先行先試。
一是擴大銀行業對外開放。比如，支持外國銀行在滬同時設立分行和子行，支持商業銀行在滬發起設立不設外資持股比例上限的金融資產投資公司和理財公司，支持外資銀行開展代理發行、代理兌付等。
二是擴大證券業對外開放。比如，支持在滬設立外資控股證券公司、基金公司、期貨公司，允許其從事經紀、諮詢等。
三是擴大保險業對外開放。比如，放開在滬外資保險經紀公司經營範圍，支持外資來滬經營保險代理和公估業務，支持設立外資控股人身險公司等。
四是擴大金融市場開放。比如，支持境外投資者參與上海證券市場，支持境外創新企業在滬發行中國存託憑證（CDR），爭取年內開通“滬倫通”，進一步擴大熊貓債規模等。
五是拓展FT賬戶功能和使用範圍。圍繞人民幣國際化，建設人民幣全球服務體系。爭取將FT賬戶複製推廣至長三角地區和長江經濟帶的自貿試驗區，以及拓展FT賬戶的投融資功能等。
六是放開銀行卡清算機構和非銀行支付機構市場準入，放寬外資金融服務公司開展信用評級服務的限制等。
近期推進的項目情況
按照習近平總書記的要求，在國家金融管理部門的支持下，本市統籌兼顧行業類別、開放內容和國別地區，梳理形成了一批金融業對外開放項目。行業類別來看，涵蓋了銀行、證券和保險。開放內容來看，既有新設機構的突破，如全球最大的保險集團參股設立的保險資產管理公司，也有擴大經營範圍的突破，如首次允許外資保險經紀公司擴大經營範圍等。國別和地區來看，涵蓋了法國、德國、英國、日本、約旦等國，以及我國香港地區。目前，相關項目正在推進中。
4月27日，中國銀保監會明確外資保險經紀機構可按放開後的業務範圍到所在地保監局申請辦理業務許可證變更。隨後，上海保監局對英國韋萊集團控股的韋萊保險經紀公司變更經營範圍申請進行了審核批准，該公司成為全國首家獲准擴展經營範圍的外資保險經紀機構。
4月28日，法國歐諾銀行和光明食品集團等簽定投資協議，擬共同設立上海光明歐諾消費金融有限公司，並向監管部門提交了申請材料，監管部門已開展設立輔導，這將是歐美髮達國家在中國設立的首家消費金融公司。
5月2日，中國銀保監會批覆同意工銀安盛人壽公司發起籌建工銀安盛資產管理公司，這是我國擴大保險業對外開放後獲批的第一家合資保險資產管理公司。
5月4日，富衛人壽保險（百慕大）公司等向中國銀保監會提交了籌建富衛人壽保險公司的申請材料。富衛人壽保險（百慕大）公司為瑞士再保險、盈科拓展集團等持股的富衛集團全資子公司。
5月8日，野村控股株式會社等向中國證監會提交了設立外商投資證券公司的申請材料，野村控股株式會社擬持股51%。
5月9日，德國安聯保險集團總部決定在上海獨資設立安聯（中國）保險集團公司，並抓緊落實籌備事項。
此外，4月底，約旦阿拉伯銀行總行決定設立上海分行，匯豐銀行（中國）決定申請第三方資金存管業務；近日，摩根大通也向證監會提出了在滬設立外資券商的申請。
下一步的工作考慮
下一步，本市將繼續貫徹落實習近平總書記重要講話精神，全面推進市委市政府確定的上海改革開放目標任務，不斷提升上海金融業的開放度和開放水平，全面深化國際金融中心建設。
一是不斷優化金融發展營商環境，擦亮上海金融服務名片，促進金融業健康發展。主動靠前，做深做細外資金融機構落地配套服務，推進開放項目儘快落地和業務開展。通過持續營造開放、透明、包容的金融營商環境，使上海成為國家擴大對外開放的承載地和重要外資金融機構聚集地。
二是深化金融改革，爭取更多擴大開放舉措的先行先試。今年是改革開放40週年，在我國新一輪改革開放中，上海將主動擔當，加強上海國際金融中心建設和自貿試驗區金融開放創新聯動，積極爭取國家把新的金融產品、業務創新和金融科技等放在上海先行先試，推動金融高質量發展，更好服務實體經濟。同時，做好金融創新風險壓力測試，切實守住風險防範的底線。
三是以開放促發展，推動國際金融中心建設再上新臺階。加快形成面向國際的金融市場體系，建設全球性人民幣產品創新、交易、定價和清算中心。通過開放持續提升上海國際金融中心世界影響力和全球資源配置能力，加快建設與我國經濟實力和人民幣國際地位相適應的國際金融中心，為促進全球化提供新的機會和動力。
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