CFIC导读：
11月11日至18日，上海市金融服务办公室主任郑杨率领上海金融代表团访问荷兰和匈牙利，开展系列金融推介交流活动，深入宣传上海国际金融中心建设的进展和成效。
上海金融代表团拜访匈牙利央行
访问荷兰期间，上海金融代表团在阿姆斯特丹举办了“上海国际金融中心建设与中荷金融合作”推介交流会，会议由工行阿姆斯特丹分行和建行阿姆斯特丹分行协办。郑杨主任在会上介绍了习近平主席对上海金融改革开放的最新要求和上海国际金融中心建设的最新进展，表示阿姆斯特丹国际金融中心在发展过程中积累的成功经验对上海具有积极的借鉴意义，两地具有很强的互补性和广泛的共同利益，建议着力加强两地金融机构合作、加强人民币国际化合作、加强两地财富管理业合作等。随团访荷的工行上海分行、中行上海分行、建行上海分行和蚂蚁金服的负责人在会上发言，介绍上海金融发展环境及业务发展机会。来自荷方的荷兰安智银行、荷兰合作银行、荷兰银行、VIVAT保险、荷宝集团、IMAP咨询、Houthoff律所等二十多家机构参加推介会，并就加强两地金融合作与中方相关机构进行了深入坦诚的交流。与会荷方二十多家金融机构和企业对近年来上海国际金融中心建设取得的进展印象深刻，表示十分关注上海在金融改革开放创新上的新举措，希望能进一步参与上海国际金融中心的建设，实现两地更大规模、更深层次和更高水平的互利双赢合作。
在荷期间，上海金融代表团还拜访了荷兰银行、阿姆斯特丹证券交易所、荷兰安智银行和荷宝集团等，并与工行、中行、建行及支付宝在当地的分支机构进行了会谈。
访问匈牙利期间，上海代表团在布达佩斯举办了“上海国际金融中心建设与中匈金融合作”推介交流会，会议由中行匈牙利分行协办。郑杨主任在会上介绍了上海国际金融中心建设的基本情况和上海在金融改革开放创新先行先试方面的最新进展，表示上海下一步将全面贯彻落实习近平主席对上海金融改革开放的最新要求，建议参会各方发挥好纽带作用，架起上海和布达佩斯之间金融发展合作的“链子桥”，加强两地在金融机构、“一带一路”建设、信息共享和金融人才等方面的交流合作。随团访匈的中行上海分行和蚂蚁金服的负责人，以及匈牙利央行、匈牙利银行业协会、布达佩斯证券交易所、匈牙利OTP银行、Granit银行在会上进行了交流发言。双方近三十家金融机构和企业参加了推介会。与会匈方金融机构和企业对上海近年来在金融改革开放创新方面取得的进展十分钦佩，表示十分看好上海金融业的未来发展，对上海国际金融中心建设充满信心，未来会更加重视在上海的业务发展，加强与上海的合作。
在匈期间，上海金融代表团还拜访了匈牙利央行、匈牙利银行业协会、OTP银行、布达佩斯证券交易所和中行匈牙利分行等，就“一带一路”金融合作、人民币国际化、资本市场合作等议题进行了坦诚热烈的交流，并就有关事宜达成了初步合作意向。
中行上海市分行行长赵蓉、建行上海市分行副行长徐众华、工行上海市分行副行长曹琦、蚂蚁金服副总裁徐浩等参与了有关推介活动。
郑杨主任在中匈金融合作推介会上致辞
中荷金融合作推介会
本文来源：上海市地方金融监督管理局、上海市金融工作局
上海金融开放举措密集出台，大批外资银行落“沪”
由全球最大的保险集团法国安盛集团参股设立的保险公司——工银安盛人寿保险公司新近发起筹建资产管理公司，让他们喜悦的是，这一申请正式批准了。这是允许外资保险公司设立资产管理公司后的第一例。
上投摩根是美国摩根大通旗下摩根资管公司与上海国投联合建立的基金管理公司，成立已有14年。最近，摩根资管已正式提出，要将持股比例提升至51%，以取得控股地位。这一申请也在批复之中。
扩大金融业开放！最近的上海，这成为一大重点和热点。
上海期货交易所交易大厅，因为有了原油期货，交易备加活跃。
按照“尽快使之落地，宜早不宜迟，宜快不宜慢”的要求，围绕上海“五个中心”建设，出台了《上海市贯彻落实国家进一步扩大开放重大举措加快建立开放型经济新体制行动方案》，明确了20项工作任务、100条具体举措。
上海国际金融中心建设是国家战略，金融是上海的城市核心功能。对照人民银行易纲行长宣布的金融业对外开放措施，结合金融中心建设实际，上海形成了扩大金融业对外开放六个方面32条具体措施。同时，上海自贸试验区（浦东新区）和黄浦区分别出台了“扩大金融服务业对外开放25条”和“外滩外资金融12条”。上海会同在沪金融管理部门建立工作机制和工作班子，以项目化方式统筹推进落实。
金融业对外开放项目逐一落地，外资银行纷纷入“沪”
过去的几个月间，在兼顾行业类别、开放内容以及国别地区的基础上，上海筛选出了两批23个对外开放先行先试项目上报国务院和国家金融管理部门。目前，9个项目已落地。
英国韦莱保险经纪公司和怡和保险经纪公司获批扩大经营范围，是全国首先获准扩展经营范围的外资保险经纪机构。过去，他们只能为年收入1.5亿元以上的大企业大客户服务，扩展经营范围后，他们可以服务大企业，也可以中小微企业和个人客户，完全实现了国民待遇。
一大批外资银行也纷纷落户上海。
摩洛哥外贸银行上海分行获批筹建，是申请在华开展业务的第一家摩洛哥银行和第二家非洲银行；台湾国泰世华银行在沪分行转子行获批筹建（国泰世华银行母公司国泰金控是台湾地区最大的金融控股公司），是在沪首家分行转子行的台资法人银行；约旦阿拉伯银行上海分行获批筹建；瑞士联合私人银行和德国太平洋资产管理分别获准参与合格境内有限合伙人试点（QDLP），是上海QDLP试点外汇额度拓展以后第一批获准试点机构，有效地扩大了该项试点工作的范围和影响力。
同时，外资银行的业务范围和深度不断扩大。渣打银行和星展银行获准承销上海地方政府债券，是银保监会发布《关于进一步放宽外资银行市场准入相关事项的通知》后，首批承销政府债券业务的外资银行。
从“沪港通”到“沪伦通”，更聚焦服务“一带一路”，以开放推动金融市场建设
围绕增强全球金融资源配置能力，通过开放进一步提升上海金融市场核心竞争。3月26日，上海原油期货正式上线运营，经过三个月的运营已成为亚洲最大和全球第三原油期货合约，已有来自世界各地的52个全球客户参与。上海能源交易中心完成在香港的注册，未来境外投资者参与境内期货交易将更加便捷。
3月26日，原油期货正式上市。
上海国际交易所交流合作中心正在核名中，预计三季度挂牌成立。此外，“一带一路”交易所联合会设立相关工作正在有序推进。国际再保险平台二期上线，今后一批境外再保险公司将参与其中。而“沪港通”每日额度已扩大四倍。目前，相关部门正在按照年内开通的时间表准备和推进“沪伦通”工作。上交所A股也有相当的公司已纳入明晟（MSCI）指数，国际投资者可以依据这一指数配比投资中国上市公司。
进一步发挥金融服务“一带一路”建设桥头堡作用。将“引进来”和“走出去”相结合，引资和聚智并举，进一步集聚全球生产要素，服务“一带一路”倡议。今年以来，菲律宾、阿联酋、新加坡等“一带一路”沿线国家和地区在设于上海的银行间债券市场发行共计44.6亿元人民币债券，占同期银行间债券市场“熊猫债”发行量11.8%。目前，又在研究推出交易所“一带一路”债券试点，吸引“一带一路”沿线主权机构、国际组织、相关企业等来沪发行熊猫债，截至6月末，上海已发行“一带一路”债券127.5亿元、“一带一路”资产支持专项计划84.5亿元。中国进出口银行在沪设立的“一带一路”金融研究院也将运转。
构建国际高端对话平台，深化金融开放宣传
一年一度的陆家嘴论坛成为国际金融合作的重要平台。今年，已成功举办第十届陆家嘴论坛（2018）。境外重量级嘉宾踊跃参与，包括来自英国金融行为监管局、伦敦金融城、哈萨克斯坦阿斯塔纳国际金融中心、阿联酋阿布扎比国际金融中心、香港财库局等政府及金融监管部门领导，诺贝尔经济学奖获得者等知名专家学者，新开发银行、瑞穗金融集团、渣打集团、摩根大通、星展银行、香港交易及结算所、卢森堡证券交易所等国际组织和金融机构、金融市场负责人等。
与会嘉宾普遍表示，本次论坛主题抓住了当前中国经济金融发展的重要问题，具有深刻的现实意义，陆家嘴论坛已成为具有广泛影响力的国际性高端对话平台。
8月下旬，上海市金融部门将与香港、澳门相关部门就深化沪港、沪澳金融交流与合作签署协议。
本文来源：人民日报中央厨房·大江东工作室
上海进一步扩大金融业对外开放，争取六方面先行先试
上海市金融办负责人5月13日介绍扩大金融业对外开放先行先试情况：根据市委市政府要求，对照中国人民银行易纲行长宣布的金融业对外开放措施，上海形成了进一步扩大对外开放先行先试的举措。同时，会同在沪金融管理部门，在统筹行业类别、开放内容以及国别地区的基础上，形成了一批金融业对外开放项目上报国家金融管理部门。详见下文↓↓
形成进一步扩大对外开放先行先试的举措
习近平总书记在博鳌亚洲论坛2018年年会上发表了题为《开放共创繁荣创新引领未来》的主旨演讲，并向世界郑重宣布了扩大包括金融业对外开放在内的若干重大举措。总书记的讲话进一步彰显了中国继续与世界同行、共创世界美好未来的满满诚意与大国担当。4月13日，上海市委常委会召开扩大会议传达学习习近平总书记在博鳌亚洲论坛上的主旨演讲，坚定“改革开放再出发”的信心和决心，勇当尖兵，做深做透改革开放大文章。同时，市政府召开常务会议部署金融业对外开放先行先试工作，抓紧推进落实。
建设上海国际金融中心是国家战略。根据市委市政府要求，本市对照中国人民银行易纲行长宣布的金融业对外开放措施，形成了进一步扩大对外开放先行先试的举措。同时，会同在沪金融管理部门，在统筹行业类别、开放内容以及国别地区的基础上，形成了一批金融业对外开放项目上报国家金融管理部门。
近期在六方面争取先行先试
上海在我国金融业对外开放方面一直走在全国前列。截至目前，聚集了股票、债券、期货、货币、外汇、黄金、保险等各类金融要素市场。2017年上海金融市场交易总额达1428万亿元，直接融资总额达7.6万亿元，占全国直接融资总额的85%以上。外资金融机构占本市所有持牌金融机构总数近30%。近期，本市将在以下六个方面争取先行先试。
一是扩大银行业对外开放。比如，支持外国银行在沪同时设立分行和子行，支持商业银行在沪发起设立不设外资持股比例上限的金融资产投资公司和理财公司，支持外资银行开展代理发行、代理兑付等。
二是扩大证券业对外开放。比如，支持在沪设立外资控股证券公司、基金公司、期货公司，允许其从事经纪、咨询等。
三是扩大保险业对外开放。比如，放开在沪外资保险经纪公司经营范围，支持外资来沪经营保险代理和公估业务，支持设立外资控股人身险公司等。
四是扩大金融市场开放。比如，支持境外投资者参与上海证券市场，支持境外创新企业在沪发行中国存托凭证（CDR），争取年内开通“沪伦通”，进一步扩大熊猫债规模等。
五是拓展FT账户功能和使用范围。围绕人民币国际化，建设人民币全球服务体系。争取将FT账户复制推广至长三角地区和长江经济带的自贸试验区，以及拓展FT账户的投融资功能等。
六是放开银行卡清算机构和非银行支付机构市场准入，放宽外资金融服务公司开展信用评级服务的限制等。
近期推进的项目情况
按照习近平总书记的要求，在国家金融管理部门的支持下，本市统筹兼顾行业类别、开放内容和国别地区，梳理形成了一批金融业对外开放项目。行业类别来看，涵盖了银行、证券和保险。开放内容来看，既有新设机构的突破，如全球最大的保险集团参股设立的保险资产管理公司，也有扩大经营范围的突破，如首次允许外资保险经纪公司扩大经营范围等。国别和地区来看，涵盖了法国、德国、英国、日本、约旦等国，以及我国香港地区。目前，相关项目正在推进中。
4月27日，中国银保监会明确外资保险经纪机构可按放开后的业务范围到所在地保监局申请办理业务许可证变更。随后，上海保监局对英国韦莱集团控股的韦莱保险经纪公司变更经营范围申请进行了审核批准，该公司成为全国首家获准扩展经营范围的外资保险经纪机构。
4月28日，法国欧诺银行和光明食品集团等签定投资协议，拟共同设立上海光明欧诺消费金融有限公司，并向监管部门提交了申请材料，监管部门已开展设立辅导，这将是欧美发达国家在中国设立的首家消费金融公司。
5月2日，中国银保监会批复同意工银安盛人寿公司发起筹建工银安盛资产管理公司，这是我国扩大保险业对外开放后获批的第一家合资保险资产管理公司。
5月4日，富卫人寿保险（百慕大）公司等向中国银保监会提交了筹建富卫人寿保险公司的申请材料。富卫人寿保险（百慕大）公司为瑞士再保险、盈科拓展集团等持股的富卫集团全资子公司。
5月8日，野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村控股株式会社拟持股51%。
5月9日，德国安联保险集团总部决定在上海独资设立安联（中国）保险集团公司，并抓紧落实筹备事项。
此外，4月底，约旦阿拉伯银行总行决定设立上海分行，汇丰银行（中国）决定申请第三方资金存管业务；近日，摩根大通也向证监会提出了在沪设立外资券商的申请。
下一步的工作考虑
下一步，本市将继续贯彻落实习近平总书记重要讲话精神，全面推进市委市政府确定的上海改革开放目标任务，不断提升上海金融业的开放度和开放水平，全面深化国际金融中心建设。
一是不断优化金融发展营商环境，擦亮上海金融服务名片，促进金融业健康发展。主动靠前，做深做细外资金融机构落地配套服务，推进开放项目尽快落地和业务开展。通过持续营造开放、透明、包容的金融营商环境，使上海成为国家扩大对外开放的承载地和重要外资金融机构聚集地。
二是深化金融改革，争取更多扩大开放举措的先行先试。今年是改革开放40周年，在我国新一轮改革开放中，上海将主动担当，加强上海国际金融中心建设和自贸试验区金融开放创新联动，积极争取国家把新的金融产品、业务创新和金融科技等放在上海先行先试，推动金融高质量发展，更好服务实体经济。同时，做好金融创新风险压力测试，切实守住风险防范的底线。
三是以开放促发展，推动国际金融中心建设再上新台阶。加快形成面向国际的金融市场体系，建设全球性人民币产品创新、交易、定价和清算中心。通过开放持续提升上海国际金融中心世界影响力和全球资源配置能力，加快建设与我国经济实力和人民币国际地位相适应的国际金融中心，为促进全球化提供新的机会和动力。
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