基金管理人： 新華基金管理股份有限公司
基金託管人： 平安銀行股份有限公司
重要提示
新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會2014年3月4日證監許可[2014]243號文核准註冊。本基金合同已於2014年4月16日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核准，但中國證監會對本基金募集的核準，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
本基金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，應全面瞭解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險，包括利率風險，信用風險，流動性風險，再投資風險，通貨膨脹風險，操作或技術風險，合規性風險和其他風險。
投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不對投資者保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。
本摘要根據基金的基金合同和基金招募說明書編寫。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人慾瞭解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
本招募說明書（更新）所載內容截止日為2018年10月16日，有關財務數據和淨值表現截止日為2018年9月30日(財務數據未經會計師事務所審計)。
一 基金管理人
（一） 基金管理人概況
名稱：新華基金管理股份有限公司
住所：重慶市江北區聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
辦公地址：北京市海淀區西三環北路11號海通時代商務中心C1座
重慶市江北區聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
法定代表人：陳重
設立日期：2004年12月9 日
批准設立機關：中國證監會
批准設立文號：證監基金字【2004】197號
註冊資本：貳億壹仟柒佰伍拾萬元人民幣
聯繫人：齊巖
電話：（010）68779666
傳真：（010）68779528
股權結構：
■
（二）主要人員情況
1、董事會成員
陳重先生：董事長，金融學博士。歷任原國家經委中國企業管理協會研究部副主任、主任；中國企業報社社長；中國企業管理科學基金會秘書長；重慶市政府副秘書長；中國企業聯合會常務副理事長；享受國務院特殊津貼專家。現任新華基金管理股份有限公司董事長。
張宗友先生：董事，碩士。歷任內蒙古證券有限責任公司營業部總經理、太平洋證券有限責任公司副總經理、恆泰證券有限責任公司副總經理。現任新華基金管理股份有限公司總經理。
於芳女士：董事。歷任北京市水利建設管理中心項目管理及法務專員、新時代證券有限責任公司總經理助理、副總經理。現任恆泰證券股份有限公司首席風險官。
胡三明先生：董事，博士。曾就職於中國太平洋財產保險股份有限公司、泰康資產管理有限公司、合眾資產管理有限公司、中英益利資產管理公司，歷任泰康資產管理有限公司資產負債管理部組合經理、合眾資產權益投資部高級投資經理、中英益利資產管理公司權益投資部總經理。現任恆泰證券股份有限公司投資總監。
胡波先生：獨立董事，博士。歷任中國人民大學財政金融學院教師、中國人民大學風險投資發展研究中心研究員、副主任、執行主任，現任中國人民大學財政金融學院副教授。
宋敏女士：獨立董事，碩士。歷任四川省資陽市人民法院法官,中國電子系統工程總公司法務人員，北京市中濟律師事務所律師，北京市東清律師事務所律師。現任北京市保利威律師事務所合夥人。
張貴龍先生：獨立董事，碩士，歷任山西省臨汾地區教育學院教師。現任職於北京大學財務部。
2、監事會成員
楊淑飛女士：監事會主席，碩士。歷任航天科工財務公司結算部經理、航天科工財務公司風險管理部經理，航天科工財務公司總會計師、總法律顧問、董秘、副總裁，華浩信聯（北京）科貿有限公司財務總監。現任恆泰證券股份有限公司財務總監。
張浩先生：職工監事，碩士。歷任長盛基金管理有限公司信息技術部副總監，長盛基金管理有限公司風險管理部副總監，合眾資產管理股份有限公司風險管理部總監，房寶信業（北京）投資管理有限公司總經理。現任新華基金管理股份有限公司監察稽核部總監。
別冶女士：職工監事，金融學學士。十年證券從業經驗，歷任《每日經濟新聞》、《第一財經日報》財經記者，新華基金管理股份有限公司媒體經理。現任新華基金管理股份有限公司總經理辦公室副主任。
3、高級管理人員情況
陳重先生：董事長，簡歷同上。
張宗友先生：總經理，簡歷同上。
徐端騫先生：副總經理，學士。歷任上海君創財經顧問有限公司併購部經理、上海力矩產業投資管理有限公司併購部經理、新時代證券有限責任公司投行部項目經理，新華基金管理股份有限公司總經理助理兼運作保障部總監。現任新華基金管理股份有限公司副總經理。
晏益民先生：副總經理，學士。歷任大通證券投行總部綜合部副總經理，泰信基金機構理財部總經理，天治基金北京分公司總經理，天治基金總經理助理，新華基金總經理助理。現任新華基金管理股份有限公司副總經理。
齊巖先生：督察長，學士。歷任中信證券股份有限公司解放北路營業部職員、天津管理部職員、天津大港營業部綜合部經理。現任新華基金管理股份有限公司督察長兼任子公司北京新華富時資產管理有限公司董事。
崔建波先生：副總經理，經濟學碩士，歷任天津中融證券投資諮詢公司研究員、申銀萬國天津佟樓營業部投資經紀顧問部經理、海融資訊系統有限公司研究員、和訊信息科技有限公司證券研究部、理財服務部經理、北方國際信託股份有限公司投資部信託高級投資經理、新華基金管理股份有限公司總經理助理。現任新華基金管理股份有限公司副總經理兼投資總監、基金經理。
4、本基金基金經理人員情況
(1)歷任基金經理：
(2)現任基金經理
崔建波先生:經濟學碩士，歷任天津中融證券投資諮詢公司研究員、申銀萬國天津佟樓營業部投資經紀顧問部經理、海融資訊系統有限公司研究員、和訊信息科技有限公司證券研究部、理財服務部經理、北方國際信託股份有限公司投資部信託高級投資經理。現任新華基金管理股份有限公司副總經理兼投資總監、新華優選消費混合型證券投資基金基金經理、新華趨勢領航混合型證券投資基金基金經理、新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金基金經理、新華穩健回報靈活配置混合型發起式證券投資基金基金經理、新華萬銀多元策略靈活配置混合型證券投資基金基金經理、新華鑫弘靈活配置混合型證券投資基金基金經理、新華鑫泰靈活配置混合型證券投資基金基金經理、新華行業輪換靈活配置混合型證券投資基金基金經理、新華安享多裕定期開放靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
欒超：經濟學碩士，6年證券從業經驗，歷任中郵創業基金管理股份有限公司研究員、基金經理助理、基金經理，2017年4月加入新華基金管理股份有限公司，現任新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金基金經理、新華優選成長混合型證券投資基金基金經理、新華泛資源優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
5、投資管理委員會成員
主席：總經理張宗友先生；成員：副總經理兼投資總監崔建波先生、投資總監助理於澤雨先生、權益投資部總監趙強先生、固定收益與平衡投資部總監姚秋先生、研究部總監張霖女士、金融工程部副總監李會忠先生、基金經理付偉先生。
6、上述人員之間均不存在近親屬關係。
二 基金託管人
（一）基金託管人情況
1、基本情況
名稱：平安銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
註冊資本：17,170,411,366元
存續期間：持續經營
基金託管資格批文及文號：中國證監會證監許可[2008]1037 號
聯繫人：高希泉
聯繫電話：(0755) 2219 7701
平安銀行基本情況
平安銀行股份有限公司是一家總部設在深圳的全國性股份制商業銀行（深圳證券交易所簡稱：平安銀行，證券代碼000001）。其前身是深圳發展銀行股份有限公司，於2012年6月吸收合併原平安銀行並於同年7月更名為平安銀行。中國平安保險（集團）股份有限公司及其子公司合計持有平安銀行58%的股份，為平安銀行的控股股東。截至2018年9月末，平安銀行有 77 家分行,共1,056家營業機構。
2018年1-9月，平安銀行實現營業收入866.64億元（同比增長8.6%）、淨利潤204.56億元（同比增長6.8%）、資產總額33,520.56億元（較上年末增長3.2%）、吸收存款餘額21,346.41億元（較上年末增長6.7%）、發放貸款和墊款總額（含貼現）19,220.47億元（較上年末增幅12.8%）。
平安銀行總行設資產託管事業部，下設市場拓展處、創新發展處、估值核算處、資金清算處、規劃發展處、IT系統支持處、督察合規處、基金服務中心8 個處室，目前部門人員為60人。
2、主要人員情況
陳正濤,男,中共黨員，經濟學碩士、高級經濟師、高級理財規劃師、國際註冊私人銀行家，具備《中國證券業執業證書》。長期從事商業銀行工作，具有本外幣資金清算，銀行經營管理及基金託管業務的經營管理經驗。1985年7月至1993年2月在武漢金融高等專科學校任教；1993年3月至1993年7月在招商銀行武漢分行任客戶經理；1993年8月至1999年2月在招行武漢分行武昌支行任計劃信貸部經理、行長助理；1999年3月－2000年1月在招行武漢分行青山支行任行長助理；2000年2月至2001年7月在招行武漢分行公司銀行部任副總經理；2001年8月至2003年2月在招行武漢分行解放公園支行任行長；2003年3月至2005年4月在招行武漢分行機構業務部任總經理；2005年5月至2007年6月在招行武漢分行礄口支行任行長；2007年7月至2008年1月在招行武漢分行同業銀行部任總經理；自2008年2月加盟平安銀行先後任公司業務部總經理助理、產品及交易銀行部副總經理，一直負責公司銀行產品開發與管理，全面掌握銀行產品包括託管業務產品的運作、營銷和管理，尤其是對商業銀行有關的各項監管政策比較熟悉。2011年12月任平安銀行資產託管部副總經理；2013年5月起任平安銀行資產託管事業部副總裁（主持工作）；2015年3月5日起任平安銀行資產託管事業部總裁。
3、基金託管業務經營情況
2008年8月15日獲得中國證監會、銀監會核准開辦證券投資基金託管業務。
截至2018年9月末，平安銀行股份有限公司託管淨值規模合計5.76萬億，託管證券投資基金共111只，具體包括華富價值增長靈活配置混合型證券投資基金、華富量子生命力股票型證券投資基金、長信可轉債債券型證券投資基金、招商保證金快線貨幣市場基金、平安大華日增利貨幣市場基金、新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金、東吳中證可轉換債券指數分級證券投資基金、平安大華財富寶貨幣市場基金、紅塔紅土盛世普益靈活配置混合型發起式證券投資基金、新華活期添利貨幣市場證券投資基金、民生加銀優選股票型證券投資基金、新華增盈回報債券型證券投資基金、鵬華安盈寶貨幣市場基金、平安大華新鑫先鋒混合型證券投資基金、新華萬銀多元策略靈活配置混合型證券投資基金、中海進取收益靈活配置混合型證券投資基金、東吳移動互聯靈活配置混合型證券投資基金、平安大華智慧中國靈活配置混合型證券投資基金、國金通用鑫新靈活配置混合型證券投資基金（LOF）、嘉合磐石混合型證券投資基金、平安大華鑫享混合型證券投資基金、廣發聚盛靈活配置混合型證券投資基金、鵬華弘安靈活配置混合型證券投資基金、博時裕泰純債債券型證券投資基金、德邦增利貨幣市場基金、中海順鑫保本混合型證券投資基金、民生加銀新收益債券型證券投資基金、東方紅睿軒滬港深靈活配置混合型證券投資基金、浙商匯金轉型升級靈活配置混合型證券投資基金、廣發安澤回報純債債券型證券投資基金、博時裕景純債債券型證券投資基金、平安大華惠盈純債債券型證券投資基金、長城久源保本混合型證券投資基金、平安大華安盈保本混合型證券投資基金、嘉實穩盛債券型證券投資基金、長信先銳債券型證券投資基金、華潤元大現金通貨幣市場基金、平安大華鼎信定期開放債券型證券投資基金、平安大華鼎泰靈活配置混合型證券投資基金、南方榮歡定期開放混合型發起式證券投資基金、長信富平純債一年定期開放債券型證券投資基金、中海合嘉增強收益債券型證券投資基金、富蘭克林國海新活力靈活配置混合型證券投資基金、南方頤元債券型發起式證券投資基金、鵬華弘惠靈活配置混合型證券投資基金、鵬華興安定期開放靈活配置混合型證券投資基金、西部利得天添利貨幣市場基金、鵬華弘騰靈活配置混合型證券投資基金、博時安祺一年定期開放債券型證券投資基金、安信活期寶貨幣市場基金、廣發鑫源靈活配置混合型證券投資基金、平安大華惠享純債債券型證券投資基金、廣發安悅回報靈活配置混合型證券投資基金、平安大華惠融純債債券型證券投資基金、廣發滬港深新起點股票型證券投資基金、平安大華惠金定期開放債券型證券投資基金、鵬華弘騰成長多策略靈活配置混合型證券投資基金、博時豐達純債6個月定期開放債券型發起式證券投資基金、英大睿鑫靈活配置混合型證券投資基金、西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金、平安大華惠利純債債券型證券投資基金、廣發鑫盛18個月定期開放混合型證券投資基金、長盛盛豐靈活配置混合型證券投資基金、鵬華豐盈債券型證券投資基金、平安大華惠隆純債債券型證券投資基金、平安大華金管家貨幣市場基金、平安大華鑫利定期開放靈活配置混合型證券投資基金、國聯安睿智定期開放混合型證券投資基金、華泰柏瑞享利靈活配置混合型證券投資基金、廣發匯平一年定期開放債券型證券投資基金、平安大華中證滬港深高股息精選指數型證券投資基金、前海開源聚財寶貨幣市場基金、招商穩陽定期開放靈活配置混合型證券投資基金、長盛盛瑞靈活配置混合型證券投資基金、前海開源滬港深隆鑫靈活配置混合型證券投資基金、金鷹添榮純債債券型證券投資基金、西部利得彙享債券型證券投資基金、鵬華豐玉債券型證券投資基金、華安睿安定期開放混合型證券投資基金、西部利得久安回報靈活配置混合型證券投資基金、廣發匯安18個月定期開放債券型證券投資基金、上投摩根歲歲金定期開放債券型證券投資基金、平安大華轉型創新靈活配置混合型證券投資基金、南方和元債券型證券投資基金、中金豐沃靈活配置混合型證券投資基金、興銀消費新趨勢靈活配置混合型證券投資基金、南方高元債券型發起式證券投資基金、易方達瑞智靈活配置混合型證券投資基金、中金豐頤靈活配置混合型證券投資基金、中金豐鴻靈活配置混合型證券投資基金、平安大華惠澤純債債券型證券投資基金、南方智造未來股票型證券投資基金、萬家安弘純債一年定期開放債券型證券投資基金、平安大華量化先鋒混合型發起式證券投資基金、平安大華滬深300指數量化增強證券投資基金、平安大華合正定期開放純債債券型發起式證券投資基金、嘉合磐通債券型證券投資基金、華夏鼎旺三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、國泰安惠收益定期開放債券型證券投資基金、博時富安純債3個月定期開放債券型發起式證券投資基金、富榮福鑫靈活配置混合型證券投資基金、富榮福錦混合型證券投資基金、前海開源豐鑫靈活配置混合型證券投資基金、平安大華中證500交易型開放式指數證券投資基金（ETF）、匯添富鑫成定期開放債券型發起式證券投資基金、平安大華合韻定期開放純債債券型發起式證券投資基金、易方達恆安定期開放債券型發起式證券投資基金、中銀證券匯享定期開放債券型發起式證券投資基金、平安大華MSCI中國A股低波動交易型開放式指數證券投資基金（ETF）、平安大華合悅定期開放債券型發起式證券投資基金、平安大華中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金。
三 相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
1、直銷機構
名稱：新華基金管理股份有限公司北京直銷中心
電話：010-68730999
聯繫人：陳靜
公司網址: www.ncfund.com.cn
客服電話：400-819-8866
電子直銷：新華基金網上交易平臺
網址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他銷售機構
(1)上海天天基金銷售有限公司
註冊地址：上海市徐彙區龍田路190 號2 號樓2 層
辦公地址： 上海市徐彙區龍田路195 號3C 座7 樓
法定代表人：其實
客服電話：400-1818-188
聯繫人：丁姍姍
公司網址：www.1234567.com.cn
(2)浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2號樓2樓
法定代表人：凌順平
聯繫人：林海明
客服電話：4008-773-772
公司網站：www.5ifund.com
(3)眾升財富（北京）基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室
辦公地址：北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人：李招弟
客服電話： 400-059-8888
聯繫人：李豔
公司網站：www.zscffund.com
(4)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市餘杭區倉前街文一西路1218號1棟202室
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號12樓
法定代表人：陳柏青
聯繫人：韓愛彬
客服電話：4000-766-123
公司網站：www.fund123.cn
(5) 北京錢景基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海淀區丹稜街6號1幢9層1008-1012
辦公地址：北京市海淀區丹稜街6號1幢9層1008-1012
法定代表人：趙榮春
客服電話： 400-875-9885
聯繫人：盛海娟
公司網站：www.niuji.net
(6)北京展恆基金銷售股份有限公司
註冊地址：北京市順義區後沙峪鎮安富街6號
辦公地址： 北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人： 閆振杰
客服電話： 400-8188-000
聯繫人：馬林
公司網站：www.myfund.com
(7)北京恆天明澤基金銷售有限公司
註冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址： 北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層
法定代表人：周斌
聯繫人：張曄
客服電話：4007-868-868
公司網站：www.chtfund.com
(8)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
聯繫人：唐詩洋
客服電話：400-820-2899
公司網站： www.erichfund.com
(9)北京增財基金銷售有限公司
註冊地址：北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號
辦公地址： 北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208-1209室
法定代表人： 羅細安
聯繫人： 張蕾
客服電話：400-001-8811
公司網站：www.zcvc.com.cn
(10)一路財富（北京）基金銷售股份有限公司
註冊地址：北京市西城區阜成門外大街2號1幢A2208室
辦公地址：北京市西城區阜成門大街2 號萬通新世界廣場A 座2208
法定代表人：吳雪秀
聯繫人：劉棟棟
客服電話：400-001-1566
網址：www.yilucaifu.com
(11)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
註冊地址：廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504
辦公地址：廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504
法定代表人：陳洪生
聯繫人：袁豔豔
客服電話：400-918-0808
公司網站：www.dkhs.com
(12)諾亞正行基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓
法定代表人：汪靜波
客服電話：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
(13)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
註冊地址：深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704
辦公地址：北京市西城區金融大街35號 國際企業大廈C座9層
法定代表人：馬勇
聯繫人：張燕
客服電話：400-166-1188
網址：http://www.new-rand.cn
(14)上海好買基金銷售有限公司
註冊地址：上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
法定代表人：楊文斌
聯繫人：胡凱雋
客服電話：400-700-9665
公司網址：www.howbuy.com
（15）深圳眾祿基金銷售有限公司
註冊地址：深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8 樓
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
聯繫人：童彩平
公司網址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（16）和訊信息科技有限公司
註冊地址：北京市朝陽區朝外大街 22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
客服電話： 400 920 0022
聯繫人：劉洋
公司網站：licaike.hexun.com
（17）珠海盈米財富管理有限公司
註冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯繫人：鍾琛
客服電話：020-89629066
公司網址：www.yingmi.cn
（18）上海凱石財富基金銷售有限公司
註冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人： 陳繼武
聯繫人：葛佳蕊
客服電話：4000-178-000
網址：www.lingxianfund.com
（19）北京虹點基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
辦公地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
法定代表人：胡偉
聯繫人：陳銘洲
座機：010-65951887
客服電話：400-618-0707
網址：www.jimu.com
（20）中證金牛（北京）投資諮詢有限公司
註冊地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市宣武門外大街甲一號新華社第三工作區A座5層
法定代表人：錢昊旻
聯繫人：仲甜甜
客服電話：4008-909-998
網址：www.jnlc.com
（21）奕豐金融服務（深圳）有限公司
註冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A 棟 201 室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯繫人：項晶晶
客服電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
（22）天津萬家財富資產管理有限公司
註冊地址：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓 2-2413室
辦公地址：北京市西城區豐盛衚衕28號太平洋保險大廈5層
法定代表人：李修辭
客服電話：010-59013842
網址：www.wanjiawealth.com
（23）上海聯泰資產管理有限公司
註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層
法定代表人：燕斌
聯繫人：陳東
客服電話：400-118-1188
公司網址：www.66zichan.com
（24）上海利得基金銷售有限公司
註冊地址：上海市寶山區薀川路5475號1033室
辦公地址：上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人：李興春
聯繫人：曹怡晨
客服電話：400-067-6266
網址：http://a.leadfund.com.cn
（25）上海陸金所基金銷售有限公司
註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法定代表人：胡學勤
聯繫人：何雪
客服電話：400-821-9031
公司網站：www.lufunds.com
（26）北京新浪倉石基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區8號樓新浪總部大廈
法定代表人：李昭琛
聯繫人：付文紅
客服電話：010-62675369
網址： www.xincai.com
（27）南京蘇寧基金銷售有限公司
註冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5 號
辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5 號
法定代表人：劉漢青
聯繫人：王鋒
客服電話：95177
公司網站：www.snjijin.com
（28）北京肯特瑞基金銷售有限公司
辦公地址：北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
註冊地址：北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15
法定代表人：江卉
客服電話： 個人業務：95118 企業業務：400 088 8816
網址：http://fund.jd.com
（29）大泰金石基金銷售有限公司
辦公地址：上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓
註冊地址：江蘇省南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
法定代表人:袁顧明
客服電話:400-928-2266
公司網址: www.dtfunds.com
（30）天津國美基金銷售有限公司
註冊地址：天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801
辦公地址：天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D座二層202-124室
法定代表人：丁東華
聯繫人：郭寶亮
客服電話：400-111-0889
公司網站：www.gomefund.com
（31）北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址：北京市海淀區中關村大街11號11層1108
辦公地址：北京市海淀區中關村大街11號11層1108
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-619-9059
網址：www.hcjijin.com
（32）上海匯付基金銷售有限公司
註冊地址：上海市黃浦區中山南路100號19層
辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產業園2期C5棟2樓
法定代表人：金佶
公司網站：https://tty.chinapnr.com
客服電話：400-821-3999
（33）深圳前海微眾銀行股份有限公司
註冊地址：廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區沙河西路1819號深圳灣科技生態園7棟A座
法定代表人：顧敏
客服電話：400-999-8800
網址：www.webank.com
（34）濟安財富（北京）基金銷售有限公司
註冊地址：北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層4601室
辦公地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓冠捷大廈3層307單元
法定代表人：楊健
聯繫人：李海燕
客服電話： 400-673-7010
公司網站： www.jianfortune.com
（35）大連網金基金銷售有限公司
註冊地址：大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2樓
辦公地址：大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2樓
法定代表人：樊懷東
聯繫人：辛志輝
客服電話：4000899100
公司網址：http://www.yibaijin.com
3、基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構，並予以公告。
（二）註冊登記機構
電話：023-63711923
傳真：023-63710297
聯繫人：陳猷憂
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
註冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：俞衛鋒
電話：021—31358666
傳真：021—31358600
聯繫人：安冬
經辦律師：安冬、陸奇
（四）提供驗資服務的會計師事務所
名稱：瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）
住所：北京市海淀區西四環中路16號院2號樓4層
辦公地址：北京市東城區永定門西濱河路8號院7號樓中海地產廣場西塔5-11層
法定代表人：楊劍濤
電話：010－88095588
傳真：010—88091199
經辦註冊會計師：張偉、胡慰
聯繫人：胡慰
四 基金的名稱
本基金名稱：新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金。
五 基金的類型
基金類型：契約型開放式。
六 基金的投資目標
綜合運用多種投資策略，在嚴格控制基金資產淨值下行風險的基礎上，力爭為投資人提供長期穩定的絕對回報。
七 基金的投資範圍
本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市交易的股票（包括中小板、創業板及其他中國證監會核准上市的股票）、權證、債券資產（國債、金融債、企業債、公司債、中小企業私募債券、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、現金及到期日在一年以內的政府債券，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。
基金的投資組合比例為：股票投資佔基金資產的比例為0-95%，持有單隻中小企業私募債券市值不超過基金資產淨值的10%，權證投資佔基金資產淨值的比例為 0-3%，現金（不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%。
如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序後，可以調整上述投資品種的投資比例。
八 基金的投資策略
投資策略的選擇，本基金將兼顧下行風險控制和收益獲取。在資產配置策略方面，主要採用自上而下與自下而上相結合的投資策略，通過動態調整資產配置比例以控制基金資產整體風險。在股票投資策略方面，把握趨勢跟隨及絕對收益兩個核心，趨勢跟隨策略以期在某行業或個股出現趨勢性機會時，積極跟隨其市場表現；絕對收益策略以類套利策略為目標，以期獲取穩定的絕對回報。在債券投資策略方面，本基金將綜合運用久期策略、收益率曲線策略、信用策略、槓桿策略、中小企業私募債券投資策略及可轉換債券投資策略，在獲取穩定收益的同時，降低基金資產淨值整體的波動性。
1、資產配置策略
本組合採用戰略性資產配置與戰術性資產配置相結合的策略，即在各類資產的投資比例範圍內，持續評估各類資產的風險收益狀況，並據此動態調整各類資產配置比例，以在控制基金資產淨值下行風險的同時追求相對較高的收益。
本基金管理人的宏觀策略組及固定收益組採用定性和定量的研究方法對上述關鍵因素的運行狀態、發展方向以及穩定程度進行深入分析和研究，並結合金融工程小組自行研發的量化趨勢識別模型、量化風險度量模型以及第三方研究機構的研究成果定期或不定期向投資決策委員會和基金經理提交股票市場及債券市場趨勢分析及風險評估報告。投資決策委員會在綜合分析判斷的基礎上動態調整各類資產的配置比例範圍，基金經理根據最新的市場運行情況以及對申購贖回情況的預期對大類資產在比例範圍內進行適度微調。
2、股票投資策略
（1）趨勢跟隨策略
趨勢跟隨策略以期在某行業或個股出現趨勢性機會時，積極跟隨其市場表現。
行業配置策略主要基於對行業景氣趨勢的分析判斷，依據不同行業景氣趨勢的週期長短採用核心—衛星配置策略。其中，核心資產重點配置於具有中長期景氣上升趨勢的行業，衛星資產則動態配置處於短期景氣上升趨勢之中的行業。
本基金通過對上市公司盈利增長趨勢以及市場價格趨勢兩個維度的綜合考量，將好公司與好股票有機結合，前瞻性地把握A股市場中存在的具有綜合趨勢機會的個股，進一步結合對上市公司品質的評價構建最終的投資組合。
（2）絕對收益策略
絕對收益策略以類套利策略為目標，以期獲取穩定的絕對回報。
1）定向增發策略
本基金的定向增發策略將綜合考慮標的股票所處行業發展狀態、未來成長空間、募投項目情況以及折溢價率等因素，對定向增發股票進行合理配置。
① 行業發展狀態
在行業的分析層面，本基金將重點關注定向增發標的股票所處行業的景氣程度，估值水平以及未來成長性等因素。具體而言，本基金將通過綜合的定性及定量分析，積極尋找預期進入景氣上升期、行業估值水平較低且具備長期成長性的行業進行配置；對於目前正處於景氣高點、行業估值水平偏高且長期缺乏成長性的行業本基金將適當迴避。
② 標的股票未來成長空間
本基金將借鑑基金管理人獨立開發並長期實踐使用的成長股選股體系，並對定向增發標的股票未來ROE（淨資產收益率）以及EPS（每股淨收益）等指標進行重點分析和跟蹤。一方面，行業研究員通過對標的股票（包含上市公司本身、上游供應商、下游客戶以及競爭對手等）的實地調研，對公司的營運狀況、競爭優勢以及治理結構等情況進行定性的深入而全面的瞭解；另一方面，通過紮實的案頭工作，定量彙總各種公司數據並結合定性分析，對公司未來長期的成長空間做出判斷。
③ 募投項目
本基金將重點考察募投項目的ROE是否高於公司整體ROE水平，項目產生效益的投資週期等因素。對於能夠提升公司整體ROE並且投資週期短的項目，本基金將積極參與。
④ 折溢價率
本基金原則上將重點關注折價率較高的標的股票進行投資，但對於行業正處景氣階段、未來成長空間巨大以及募投項目的回報率可觀的標的股票，在折價率可容忍的範圍內適當參與。
2）事件驅動策略
本基金的事件驅動策略主要指通過分析影響上市公司股價波動的突發性事件，把握市場對上市公司的定價與實際價值之間的顯著差異，對個股進行配置調整和優化，以獲取事件發生前後價格與價值之間的迴歸收益。本基金的事件驅動策略將通過政策研判、公司調研、財報分析、數據收集、數據統計以及數據挖掘等一系列定性及定量的研究方法，對在合理持有周期內可獲利的事件進行識別並積極參與。目前主要關注的事件包括資產重組、高管增持、股權激勵以及高送轉等，後期基金管理人將積極關注股票市場發展動態，以實證檢驗為根基，開發更適應市場環境的事件驅動模型及策略並加以應用。
① 資產重組
資產重組是指企業與企業外部的經濟主體進行的，對企業資產、負債以及所有者權益等項目的分佈狀態進行重新組合、調整、配置的過程。資產重組往往會給企業帶來資產結構和運營模式上的深遠影響，進而帶動資本市場對其進行價值重估。
② 高管增持
高管增持事件是指高管在二級市場的買入其公司股票的行為。從邏輯上分析，高管增持行為可以反映出管理層對於公司股價及公司未來發展狀況的態度，大量的買入行為可能表示管理層認為目前公司價值被低估、價值提升空間較大，或者對於公司未來經營充滿信心，認為公司未來的發展前景較好。
③ 股權激勵
股權激勵是一種通過經營者獲得公司股權形式給予企業經營者一定的經濟權利。股權激勵的意圖就是儘可能的同化股東和管理人的目標，驅使公司管理人員能夠更多的關心股東的利益和企業的長期價值以使股東財富最大化。目前國內常用的股權激勵方式有賦予公司的高級管理人員限制性股票、股票期權和股票增值權讓管理人員也成為公司的股東或潛在的股東。從公司管理實踐來看，股權激勵對於改善公司治理結構，降低代理成本、提升管理效率，增強公司凝聚力和市場競爭力起到非常積極的作用。
④ 高送轉
高送轉行為本身對於上市公司而言只是財務報表上的調整，但高送轉往往顯示公司高速擴張的潛能，敢於不斷的進行股本擴張，一般都有持續的業績增長作後盾，說明企業對業績持續增長抱有信心，不畏懼股本的增大；另一方面，送配後大幅除權使每股價格降低，股票的流動性也會有所增強，可以吸引更多的增量資金進入。
3）大宗交易策略
本基金的大宗交易策略是指通過大宗交易市場折價買入股票，較適當的時間內通過二級市場賣出，賺取大宗交易價格與二級市場價格之間的套利空間。在投資標的的選擇方面，基金管理人一方面將重點關注標的股票在大宗交易市場的折價情況以保證獲取足夠的套利收益；另一方面將重點關注標的上市公司的未來成長性、市場估值水平以及二級市場成交活躍度等指標，以避免在合理的時間範圍減持造成較高的衝擊成本，降低獲利空間。
3、債券投資策略
（1）久期策略
久期策略的目標是在預期利率上升時保全資本，預期利率下降時獲得較高的資本利得。本基金將通過綜合分析宏觀經濟指標（如國內生產總值、工業增加值、固定資產投資增速、價格指數、消費增長率、m1、m2、信貸增長、匯率、國外利率等）、宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、匯率政策等）以及市場指標（如新債券的發行利率與市場收益率的差異、中央銀行的公開市場操作、回購利率等）預測利率的變動方向、範圍和幅度。
具體而言，當預期利率上升，本基金將縮短債券組合的平均久期，在規避市場風險的同時，獲取再投資收益。當預期利率下降，本基金將增加債券組合的平均久期，獲取因利率下降所帶來的資本利的收益。
（2）收益率曲線策略
本基金在短期、中期、長期品種的配置上主要採用收益率曲線策略。
債券收益率曲線形狀在受到央行貨幣政策、公開市場操作、經濟增長率、通貨膨脹率、貨幣供應量和市場預期等多種因素的影響下，可能發生平行移動、非平行移動（平坦化、陡峭化、扭曲）等變動。收益曲線策略就是通過對市場收益率曲線的非平行變動預期，追求獲得因收益曲線變化而導致的債券價格變化所產生的超額收益。
本基金將用情景分析的手段比較不同的收益曲線投資策略，即子彈策略（構成組合的證券期限集中於收益率曲線上某一點）、梯形策略（構成組合內每種期限的證券數量基本相當）和啞鈴策略（構成組合中的證券的期限集中到兩個極端期限），採取當時市場狀況下相應的最優投資策略，確定債券資產中短期、中期、長期品種的配置比例。
（3）信用策略
本基金主要投資信用債券，主要包括：金融債券（不含政策性金融債）、企業債券、公司債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、短期融資券、中期票據、資產支持證券等除國債和中央銀行票據之外的、非國家信用的固定收益類債券。因此，信用策略是本基金固定收益類資產投資策略的重要組成部分。
本基金的信用策略主要包含信用利差曲線配置、個券精選策略、信用調整策略以及信用風險控制等方面。
1）信用利差曲線策略
信用債收益率是在基準收益率基礎上加上反映信用風險的信用利差，因此信用債利差曲線能夠直接影響相應債券品種的信用利差收益率。總體而言，本基金將重點關注信用利差趨向縮小的類屬品種及個券。在信用利差曲線的分析上，本基金將重點關注如下因素：
① 經濟週期：經濟週期的變化對信用利差曲線的變化影響很大，在經濟上行階段，企業盈利狀況持續向好，經營現金流改善，則信用利差可能收窄，而當經濟步入下行階段時，企業的盈利狀況減弱，信用利差可能會隨之擴大。
② 國家政策也會對信用利差造成很大的影響，例如政策放寬企業發行信用債的審核條件，則將擴大發行主體的規模，進而擴大市場的供給，信用利差有可能擴大。
③ 行業景氣度的好轉往往會推動行業內發債企業的經營狀況改善，盈利能力增強，從而可能使得信用利差相應收窄，而行業景氣度的下行可能會使得信用利差相應擴大。
④ 債券市場供求、信用債券市場結構和信用債券品種的流動性等因素的變化趨勢也會在較大程度上影響信用利差曲線的走勢，比如，信用債發行利率提高，相對於貸款的成本優勢減弱，則信用債券的發行可能會減少，這會影響到信用債市場的供求關係，進而對信用利差曲線的變化趨勢產生影響。
2）個券精選策略
本基金將藉助本基金管理人內部的行業及公司研究員的專業研究能力，並綜合參考外部權威、專業研究機構的研究成果，對發債主體進行深入的基本面分析，並結合債券的發行條款（包含期限、票息率、賦稅特點、增信方式、提前償還和贖回等條款），以確定信用債券的實際信用風險狀況及其信用利差水平，挖掘並投資於信用風險相對較低、信用利差相對較大的優質品種。具體的分析內容及指標包括但不限於國民經濟運行的週期階段、債券發行人所處行業發展前景、發行人業務發展狀況、企業市場地位、財務狀況（包含盈利能力、償債能力、現金流獲取能力、運營能力等）、管理水平及其債務水平等。
3）信用調整策略
除受宏觀經濟和行業週期影響外，信用債券本身素質的變化是影響個券信用變化的重要因素,包括公司治理結構、股東背景、管理水平、經營狀況、財務狀況、融資能力等經營管理和償債能力指標。本基金將通過信用債跟蹤評級制度，在個券本身素質發生變化後進行嚴謹評價，以判斷個券未來信用發生變化的方向，從而發掘價值低估債券或規避信用風險。
4）信用風險控制：
本基金將從如下方面進行信用風險控制：
① 根據國家有權機構批准或認可的信用評級機構的信用評級，依靠基金管理人內部信用分析團隊，同時整合基金管理人外部有效資源，深入分析挖掘發債主體的經營狀況、現金流、發展趨勢等情況
② 嚴格遵守信用類債券的備選庫制度，根據不同的信用風險等級，按照不同的投資管理流程和權限管理制度，對入庫債券進行定期信用跟蹤分析。
③ 採取分散化投資策略和集中度限制，嚴格控制組合整體的違約風險水平。
4、中小企業私募債券選擇策略
本基金投資中小企業私募債券，基金管理人將根據審慎原則，制定嚴格的投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案，並經董事會批准，以防範信用風險、流動性風險等各種風險。
本基金主要通過定量與定性相結合的研究及分析方法進行中小企業私募債券的選擇和投資。定性分析重點關注所發行債券的具體條款以及發行主體情況。
（1）定量分析
定量分析方面，本基金重點關注債券發行人的財務狀況，包括髮行主體的償債能力、盈利能力、現金流獲取能力以及發行主體的長期資本結構等。具體關注指標如下：
① 償債能力：重點關注流動比率、速動比率、利息保障倍數以及現金利息保障倍數等指標；
② 盈利能力：重點關注ROE、ROA、毛利率以及淨利率等指標；
③ 現金流獲取能力：重點關注銷售現金比率、資產現金回收率等指標；
④ 資本結構：重點關注資產負債率指標。
（2）定性分析
定性分析重點關注所發行債券的具體條款以及發行主體情況。主要包括債券發行的基本條款（包括私募債券名稱、本期發行總額、期限、票面金額、發行價格或利率確定方式、還本付息的期限和方式等）、募集資金用途、轉讓範圍及約束條件、償債保障機制、股息分配政策、擔保增信情況、發行主體歷史發行債券及評級情況以及發行主體主營業務發展前景等方面。
5、收益率曲線騎乘策略
債券收益的來源主要由兩大部分組成，第一部分是息票收入，第二部分是資本利得收入。在息票收入固定的情況下，通過主動式債券投資的管理，儘可能多的獲取資本利得收入是提高本基金收益的重要手段。而資本利得收入主要是通過債券收益率下降取得的，基於此，本基金提出了騎乘策略。
騎乘策略是指當收益率曲線比較陡峭時，也即相鄰期限利差較大時，可以買入期限位於收益率曲線陡峭處的債券，也即收益率水平處於相對高位的債券，隨著持有期限的延長，債券的剩餘期限將會縮短，從而此時債券的收益率水平將會較投資期初有所下降，通過債券的收益率的下滑，進而獲得資本利得收益。
騎乘策略的關鍵影響因素是收益率曲線的陡峭程度，若收益率曲線較為陡峭，則隨著債券剩餘期限的縮短，債券的收益率水平將會有較大下滑，進而獲得較高的資本利得。
6、槓桿放大策略
當債券市場出現上升行情時，由於現券收益率較高，市場資金成本較低時，本基金可以不斷利用正回購的方式進行滾動操作，放大資金規模、獲得超額收益。當債券市場出現下降行情時，由於現券收益率低，市場資金成本高時，本基金可以通過買斷式逆回購，在降低債券倉位的同時獲取超額收益。
7、可轉換債券投資策略
（1）投資策略
基於基金管理人可轉換債券價值評估體系，綜合定性與定量分析指標確定可轉換債券的投資價值，從中精選發債公司具備良好發展潛力或正股具備較高上漲預期且市場價格處於合理水平的可轉換債券進行投資。
定性方面，重點分析可轉換債券對應正股所處行業、成長性、估值情況等基本面指標；定量方面，重點分析平價溢價率、底價溢價率、Delta係數、轉債條款等指標。
（2）轉股策略
根據市場情況的變化靈活確定轉股策略，以有效保障或提高基金利益。
轉股期內，如果存在明顯市場套利機會，即本基金所持有的可轉換債券的實際轉股價格明顯低於對應正股的市場價格，將通過轉股方式實現獲利。
如果可轉換債券在變現過程中可能出現較大的變現損失，將通過轉股方式保障基金資產的流動性。
如果可轉換債券對應正股價格上漲且滿足贖回觸發條件，將通過轉股方式保障已有收益。
8、資產支持證券的投資策略
資產支持證券包括資產抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等。可以從信用因素、流動性因素、利率因素、稅收因素和提前還款因素等五個方面進行考慮。其中信用因素是目前最重要的因素,本基金運用CreditMetrics模型——信用矩陣來估計信用利差。該模型的方法主要是估計一定期限內，債務及其它信用類產品構成的組合價值變化的遠期分佈。這種估計是通過建立信用評級轉移矩陣來實現的。其中先對單個資產的信用風險進行分析，然後通過考慮資產之間的相關性和風險頭寸，把模型推廣到多個債券或貸款的組合。
九 基金的業績比較標準
本基金的業績比較基準為：年化收益率10%
本基金為混合型基金，力爭在本基金的投資運作期間為投資者提供穩定的絕對回報，因此，以年化收益率10%作為本基金業績比較基準，能夠較好反應本基金的產品特性及風險收益特徵。
如果今後法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績比較基準時，本基金管理人可以在與基金託管人協商一致的情況下，履行相關程序，並報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。
十 基金的風險收益特徵
本基金為混合型基金，屬於證券投資基金中的中等預期風險中等預期收益品種，預期風險和預期收益低於股票型基金，高於債券型基金和貨幣市場基金。
十一 基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的託管人――平安銀行股份有限公司根據本基金合同規定複核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證複核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2018年9月30日。
1、報告期末基金資產組合情況
■
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業分類的境內股票投資組合
■
3、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
■
4、 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1） 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本報告期末本基金無股指期貨投資。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金合同尚無股指期貨投資政策。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本報告期末本基金無國債期貨投資。
（2） 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本報告期末本基金無國債期貨投資。
（3） 本期國債期貨投資評價
本報告期末本基金無國債期貨投資。
11、 投資組合報告附註
（1）本報告期末本基金投資的前十名證券沒有被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
（2）本報告期，本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。
（3）其他資產構成
■
（4）報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉債。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況的說明。
（6）投資組合報告附註的其他文字描述部分
由於四捨五入的原因,分項和與合計之間可能存在尾差。
十二 基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績不代表未來表現。 投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金成立以來的業績如下：
（一）本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
■
（二）自基金合同生效以來基金累計份額淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金
份額累計淨值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖
（2014年4月16日至2018年9月30日）
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注：報告期內本基金的各項比例符合基金合同的有關約定。
十三 基金的費用概覽
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金託管人的託管費；
3、銷售服務費；
4、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金的管理費按前一日基金資產淨值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產淨值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令，基金託管人複核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金託管人的託管費
本基金的託管費按前一日基金資產淨值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金託管費
E為前一日的基金資產淨值
基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令，基金託管人複核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
3、銷售服務費的計提比例和計提方法
在通常情況下，基金的銷售服務費按基金資產淨值的0.5%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.5%÷當年天數
H 為每日應計提的基金銷售服務費
E 為前一日基金資產淨值
銷售服務費自基金管理人公告的正式收取日起，每日計提，按月支付。
基金管理人依據基金合同及屆時有效的有關法律法規收取基金銷售服務費或酌情降低基金銷售服務費的，無須召開基金份額持有人大會，但應最遲於調整日2日前在中國證監會指定媒介公告。
上述“（一）基金費用的種類中第3－8項費用”，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
十四 對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及其他有關法律法規的要求，對本基金管理人於2018年5月30日刊登的本基金招募說明書《新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）》進行了更新，主要更新的內容如下：
（一）在“重要提示”中，明確了更新的招募說明書內容的截止日期及有關財務數據的截止日期。
（二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人相關信息。
（三）在“四、基金託管人”中，更新了基金託管人的相關信息。
（四）在“五、相關服務機構”中，更新了其他銷售機構的信息。
（五）在“九、基金的投資”中，更新了本基金投資組合報告的內容，數據截至時間為2018年9月30日。
（六）更新了“十、基金的業績”的數據，數據截至時間為2018年9月30日。
（七）在“二十二、其他應披露事項”中，披露了自2018年4月17日至2018年10月16日期間本基金的公告信息：
1、本基金管理人、託管人目前無重大訴訟事項。
2、2018年4月23日 新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金2018年第一季度報告
3、2018年5月21日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金增加天津萬家財富資產管理有限公司為銷售機構並參加申購費率優惠活動的公告
4、2018年5月22日 新華基金管理股份有限公司基金行業高級管理人員變更公告
5、2018年5月25日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金增加北京虹點基金銷售有限公司為銷售機構並參加申購費率優惠活動的公告
6、2018年5月30日 新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
7、2018年6月30日 新華基金管理股份有限公司關於旗下基金2018年半年度資產淨值的公告
8、2018年7月4日 新華基金管理股份有限公司關於暫停浙江金觀誠基金銷售有限公司辦理旗下基金相關銷售業務的公告
9、2018年7月7日 新華基金管理股份有限公司關於旗下部分基金增加大連網金基金銷售有限公司為銷售機構並開通基金轉換業務及參加申購費率優惠活動的公告
10、2018年7月19日 新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金2018年第2季度報告
11、2018年8月28日 新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金2018年半年度報告
新華基金管理股份有限公司
2018年11月29日
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