證券代碼：600986 證券簡稱：科達股份 公告編號：臨2020-024
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
擬續聘的會計師事務所名稱：天圓全會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“天圓全”，備註：其名稱經主管部門核准由“北京天圓全會計師事務所（特殊普通合夥）”更名為“天圓全會計師事務所（特殊普通合夥）”）
科達集團股份有限公司（以下簡稱“科達股份”、“公司”）2020年4月24日第九屆第二次董事會審議通過《關於續聘審計機構並支付2019年度審計機構報酬的議案》，上述議案尚需提交公司2019年年度股東大會審議。現將具體情況公告如下：
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1.基本信息
機構名稱：天圓全會計師事務所（特殊普通合夥）
註冊地址：北京海淀區中關村南大街乙56號1502-1509單元
執業資質：會計師事務所執業證書
是否曾從事過證券服務業務：是
天圓全會計師事務所（特殊普通合夥）1984年6月創立於山東煙臺，2005年總部遷入北京，2013年轉製為特殊普通合夥，是一家專注於審計鑑證、資本市場服務、管理諮詢、稅務服務、工程諮詢、企業估值的綜合性服務機構。天圓全擁有大型企業審計業務、金融相關審計業務，1994年開始從事證券期貨相關業務，具有軍工涉密業務諮詢服務安全保密資質。
歷經三十六年穩健發展，天圓全本著做優做實，構建並持續完善了一體化管理的質量控制體系、信息化管理和執業平臺體系、培訓管理體系，引進並儲備了一大批覆蓋多專業、穩定的專業技術人才。天圓全根據業務發展需要，在總部北京之外，在遼寧、湖北、湖南、廣東、深圳、河南、山東、煙臺、貴州等地設立了分所，並實施一體化管理。
2.人員信息
首席合夥人：魏強
上年末合夥人數量（2019年12月31日）：34人
註冊會計師人數及近一年的變動情況：2019年末註冊會計師288人，較上年增加6人。
是否有註冊會計師從事過證券服務業務：是
註冊會計師從事過證券服務業務的人員數量：150人
從業人員數量（2019年12月31日）：591人
3.業務規模
天圓全2018年度業務收入為13,334.94萬元，2018年末淨資產金額為1,860.74萬元，2018年度上市公司年報審計情況：9家上市公司年報審計客戶；收費總額1406萬元；涉及的主要行業包括：製造業、採礦業、建築業、互聯網數字營銷、集成電路、電子通信、信息技術服務、商業保理、供應鏈、藥品經銷、倉儲運輸業等；資產均值為144.46億元。
4.投資者保護能力
天圓全已向中國人壽財產保險股份有限公司購買了註冊會計師執業責任保險，累計賠償限額 8,000 萬元，能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
5.獨立性和誠信記錄
會計師事務所是否存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形：否
會計師事務所近三年受到的刑事處罰：無
會計師事務所近三年受到的行政處罰：無
會計師事務所近三年受到的行政監管措施 ：2019年，天圓全收到中國證監會山東監管局出具的《關於對北京天圓全會計師事務所（特殊普通合夥）採取出具警示函措施的決定》（[2019]13號），2019年天圓全已按要求整改完畢並向中國證監會山東監管局提交了整改報告。
會計師事務所近三年受到的自律監管措施：無
（二）項目成員信息
1、項目合夥人： 周瑕
執業資質：中國註冊會計師
從業經歷：周瑕，從1994年7月至今在天圓全從事審計工作。先後為煙臺招金勵福貴金屬股份有限公司、威海鴻通管材股份有限公司、山東金盾安保科技股份有限公司、威海中船線纜股份有限公司等新三板公司提供財務報表審計，為科達集團股份有限公司、山東瑞康醫藥股份有限公司、山東華鵬玻璃股份有限公司、北京耐威科技股份有限公司、能科節能技術股份有限公司、山東黃金礦業股份有限公司、山東萊鋼股份有限公司、張家港保稅科技股份有限公司、四川禾嘉股份有限公司等上市公司提供財務報表審計、內部控制審計、併購重組審計等各項專業服務；
兼職情況：否
是否從事過證券服務業務：是
2、質量控制複核人：錢學芹
執業資質：中國註冊會計師
從業經歷： 錢學芹，從2000年7月至2005年12月在中國長城計算機集團公司從事資產管理工作；從2006年1月至今，在天圓全從事審計工作。先後擔任北京智立醫學技術股份有限公司、北京合銳賽爾電力科技股份有限公司、安吉興華電力管道股份有限公司、山東宇虹新顏料股份有限公司、山東歐邁機械股份有限公司、山東征宙機械股份有限公司、廣州紅海雲計算股份有限公司、北京志能祥贏節能環保科技有限公司、哈爾濱樂松文化發展股份有限公司等新三板公司財務報表審計質量控制複核人，擔任科達集團股份有限公司、北京耐威科技股份有限公司、山東黃金礦業股份有限公司、張家港保稅科技股份有限公司、四川禾嘉股份有限公司、能科節能技術股份有限公司等上市公司的財務報表審計、內部控制審計質量控制負責人。
3、簽字註冊會計師：劉麗巖
執業資質：中國註冊會計師
從業經歷： 劉麗巖，從2007年至今在天圓全從事審計工作。先後為煙臺招金勵福貴金屬股份有限公司等新三板公司提供財務報表審計，為科達集團股份有限公司、山東瑞康醫藥股份有限公司、張家港保稅科技股份有限公司、山東黃金礦業股份有限公司、易見供應鏈管理股份有限公司等上市公司提供財務報表審計、內部控制審計、併購重組審計等各項專業服務；
項目合夥人周瑕、質量控制複核人錢學芹、簽字註冊會計師劉麗巖不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，近三年未發現其存在不良誠信記錄。
（三）審計收費
本期審計費用定價原則：結合公司規模、審計工作量和事務所協商確定。
本公司2020年度財務報表審計服務報酬人民幣230萬元，內部控制審計服務報酬人民幣120萬元，較2019年度無變化。
（四）本所認定應予以披露的其他信息。
無
二、擬續聘會計事務所履行的程序
（一）公司董事會審計委員關於續聘會計師事務所發表書面審核意見如下：
天圓全在2019年度審計工作中嚴格遵照中國註冊會計師審計準則的規定，順利完成了公司2019年度審計工作。同意支付天圓全2019年度財務審計費用人民幣230萬元整和內部控制審計費用120萬元整。
對天圓全專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查後，認為天圓全具有從事證券、期貨業務相關審計資格，並具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司2020年度審計要求。同意聘請天圓全為公司2020年度審計機構。
（二）獨立董事關於本次續聘會計事務所的事前認可意見及獨立意見
獨立董事事前認可意見：天圓全具有從事證券、期貨業務相關審計資格，並具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，其在為公司提供審計服務期間，勤勉盡責，嚴格遵循獨立、客觀、公正的審計準則，所出具的審計報告客觀、真實地反映了公司的經營成果和財務狀況。我們同意續聘天圓全為公司2020年度審計機構，並同意提交公司董事會審議。
獨立董事意見：天圓全具有從事證券、期貨業務相關審計資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司2020年度審計要求；公司本次續聘會計師事務所的程序符合法律、法規和《公司章程》等有關規定，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。綜上，我們同意續聘天圓全為公司2020年度審計機構，並同意將該議案提交公司股東大會審議。
（三）上市公司董事會對本次聘任會計事務所相關議案的審議和表決情況
公司2020年4月24日第九屆董事會第二次會議以7票同意、0票反對、0票棄權的表決結果，審議通過了《關於續聘審計機構並支付2019年度審計機構報酬的議案》，同意續聘天圓全會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度審計機構。
（四）本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
科達集團股份有限公司
董事會
2020年4月25日
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