證券代碼：603259 證券簡稱：藥明康德 公告編號：臨2020-024
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
投資標的：Creacion Ventures I, L.P.
投資金額：500萬美元
風險分析：投資基金所投資的項目可能受到政策法規、宏觀經濟、投資標的產品開發的不確定性等多種因素的影響，可能存在不能實現預期收益、不能及時有效退出的風險，且無保本及最低收益承諾。
一、投資概述
北京時間2020年4月20日，無錫藥明康德新藥開發股份有限公司（以下簡稱“本公司”）全資子企業WuXi PharmaTech Healthcare Fund I L.P.（以下簡稱“WuXi Fund I”）與Creacion Ventures GP I, LLC（以下簡稱“普通合夥人”）簽署Subscription Agreement（以下簡稱“認購協議”），約定由WuXi Fund I認繳Creacion Ventures I, L.P.（以下簡稱“投資基金”或“Creacion”）的500萬美元份額（以下簡稱“本次投資”），約佔已募集投資基金份額的3.22%。截至本公告日，WuXi Fund I尚未支付投資款，後續WuXi Fund I將以自有資金根據合夥協議的要求履行投資款的支付義務。
本次投資不構成關聯交易，亦不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。
本次投資無需提請本公司董事會及股東大會批准。
二、投資基金的基本情況
（一）投資基金的基本情況
1、名稱：Creacion Ventures I, L.P.
2、基金規模：WuXi Fund I本次認繳500萬美元后，投資基金已募集約155,329,949.24美元。
3、成立背景：投資基金為一家依據開曼群島法律成立的有限合夥企業，主要專注於投資位於中國（包含中國大陸、香港特別行政區、臺灣地區）、北美和歐盟的生命科學企業，或其他業務與中國緊密相關的生命科學企業。
4、投資人及投資比例、資金來源和出資進度
北京時間2020年4月20日，WuXi Fund I簽署認購協議，認繳500萬美元的投資基金份額，約佔已募集投資基金份額的3.22%。截至本公告日，WuXi Fund I尚未支付投資款，後續WuXi Fund I將以自有資金根據合夥協議的要求履行投資款的支付義務。
5、存續期間
投資基金的預計存續期限為自首次交割日起10年，普通合夥人經諮詢委員會同意後有權延長投資基金的存續期限兩次，每次延長一年。
6、登記批准情況
本次投資完成後，投資基金擬於2020年8月在開曼群島金融管理局（Cayman Islands Monetary Authority）進行登記。
7、近一年經營狀況
由於投資基金成立於2020年1月6日，暫無最近一個會計年度的經營狀況統計。
（二）投資基金的管理模式
1、管理及決策機制
投資基金的組織形式為依據開曼群島法律設立的有限合夥，由普通合夥人承擔管理和日常運營職責。
普通合夥人可自行決定與管理服務公司簽訂合同，以向投資基金提供管理、運營、財務和策略諮詢服務。
基金將設立一個由普通合夥人指定的至少三人且不超過七人組成的諮詢委員會。諮詢委員會成員為有限合夥人的代表，而非普通合夥人、管理服務公司、常務董事及其關聯方的代表或與之存在關聯關係。諮詢委員會有權批准普通合夥人確定的估值指導原則、投資基金資產負債的市場公允價值，審查被投公司的經營狀況，並就潛在的利益衝突和與基金有關的其他事項，向投資基金和普通合夥人提供建議和諮詢。
（1）普通合夥人和管理服務公司
於本公告日，投資基金的普通合夥人為Creacion Ventures GP I, LLC，系一家依據開曼群島法律成立的有限公司。管理服務公司為Creacion Ventures Management, LLC，系一家依據開曼群島法律成立的有限責任公司。
投資基金由Wei Li博士和Ching Zhu博士作為共同創始人創建。
Wei Li 博士，在創立Creacion之前，曾擔任多家投資基金的創始合夥人和管理合夥人。Wei Li 博士在中國科學技術大學獲得化學物理學學士學位，並擁有哈佛大學化學博士學位，以及西北大學凱洛格管理學院工商管理碩士學位。
Ching Zhu 博士，在創立Creacion之前，曾擔任多家投資基金的管理合夥人。Ching Zhu 博士持有華東師範大學電子物理學士學位，英國亞伯丁大學醫學工程碩士學位和牛津布魯克斯大學醫學工程的博士學位和博士後，以及美國明尼蘇達大學EMBA學位。
經合理確認，投資基金的普通合夥人及管理服務公司與本公司不存在關聯關係，未直接或間接持有本公司股份；截至本公告日，亦無增持本公司股份計劃；與本公司不存在相關利益安排，且與第三方不存在其他影響本公司利益的安排。
截至本公告日，普通合夥人在投資基金的認繳金額約為2,329,949.24美元，佔投資基金已募集份額的比例為1.50%，普通合夥人已支付投資款101,269.04美元，後續將繼續根據合夥協議履行投資款的支付義務。
（2）有限合夥人
截至北京時間2020年4月20日本次投資完成後，包括WuXi Fund I在內的認繳投資基金份額的有限合夥人共計14名，各合夥人及其認繳的基金份額詳情請見下表：
截至本公告日，上述投資基金的有限合夥人（除WuXi Fund I外）已支付投資款6,650,000美元。後續各有限合夥人將繼續根據合夥協議履行投資款的支付義務。
經合理確認，投資基金的有限合夥人（WuXi Fund I除外）與本公司不存在關聯關係，未直接或間接持有本公司股份；截至本公告日，亦無增持本公司股份計劃；與本公司不存在相關利益安排，且與第三方不存在其他影響本公司利益的安排。
2、各投資人的主要權利義務
（1）認繳基金份額、獲取投資回報或承擔相應的虧損；
（2）各投資人應當根據投資基金的投資安排，按照認繳投資基金份額履行相應投資款支付義務。
3、管理費、業績報酬及利潤分配安排
（1）管理費：自首次交割日開始，普通合夥人有權每季度向投資基金收取管理費：投資期（首次交割日起至首次交割日的第五個週年日止）內，按照有限合夥人認繳份額總額乘以年化費率2%計算；投資期結束後的每一個週年內，年化管理費率在前一週年的基礎上逐年遞減0.25%，但不得低於1%。
（2）業績報酬及利潤分配安排： 按照以下順序分配：(i) 首先按照所有合夥人所持有的投資基金份額比例進行分配，直至各合夥人所獲分配的金額等於其實繳出資金額；(ii) 如有盈餘，則其中20%將分配給普通合夥人，80%將按照所有合夥人所持有的投資基金份額比例進行分配。
（三）投資基金的投資模式
1、擬投資領域
投資基金專注於投資位於中國（包含中國大陸、香港特別行政區、臺灣地區）、北美和歐盟的生命科學企業，或其他業務與大中華地區緊密相關的生命科學企業。
2、投資項目和計劃
投資基金計劃在在中國孵化2~3家公司，在美國投資4~6家公司。
3、盈利模式
除去管理費等後的可分配的資產增值收益。
4、退出機制
投資基金可以在投資基金存續期屆滿前按照合夥協議的約定進行分配。投資基金在存續期屆滿或提前終止後按照合夥協議的約定進行清算。
三、本次投資的目的及影響
Creacion的投資將主要針對中國和北美的早期生命科學企業。本公司認為中美兩地在生命科學領域有著活躍的創新活動和廣闊的市場前景，Creacion的管理團隊擁有在中美兩地豐富的創業、投資經驗和廣泛的行業資源，能夠發掘該領域高質量的創新成果，並通過投資幫助此類早期企業獲得資金以加速其創新成果轉化。本公司以較低比例投資Creacion作為其有限合夥人，一方面有望使本公司在投資風險可控的前提下，獲得風險投資相關的財務收益；另一方面，Creacion投資所針對的早期生命科學企業是本公司重要的潛在客戶群體，有助於本公司進一步深耕中美兩地市場，擴展本公司的主營業務。同時本公司認為圍繞中國市場的醫療創新是全球醫療行業發展的重要機遇，該項投資還可以增進本公司對醫療技術領域最新動態的瞭解，支持本公司的業務拓展。本公司在保證日常經營發展所需資金的前提下，以自有資金參與認繳投資基金份額，本次投資不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。
四、風險分析
（一）投資基金所投資的項目可能受到政策法規、宏觀經濟、投資標的產品開發的不確定性等多種因素的影響，可能存在不能實現預期收益、不能及時有效退出的風險。針對主要的投資風險，WuXi Fund I將會及時瞭解投資基金運作情況、關注投資項目實施過程、督促普通合夥人防範各方面的投資風險，盡力維護投資資金的安全。
（二）本公司將嚴格按照上海證券交易所《上市公司與私募基金合作投資事項信息披露業務指引》及相關法規要求，按分階段披露原則及時披露相關事項的重大進展，敬請廣大投資者理性投資，注意風險。
特此公告。
無錫藥明康德新藥開發股份有限公司
董事會
2020年4月21日
