企業合規是隨著現代企業發展應運而生[1]。從全球來看，現代企業合規起源於美國，其興起與發展也就20來年時間[2]。我們看到，現代大企業對經濟與社會發展的重要性日益重要[3]，同時，這些大企業一但做出違法違規的行為，對經濟與社會的造成的傷害也是非常巨大的[4]。
由於企業存在違法行為，政府執法部門往往會通過刑事、民事、行政等處罰來打擊並加以控制。但是，政府的執法資源畢竟是有限的，同時政府執法也具有事後性。當企業發生了違法違規事件時，就已經給社會帶來了傷害，那麼要如何實現對現代大企業的規制呢？達到從事後違規的處罰到事前主動預防的目的。
一個具有里程碑意義的事件發展了。1991年，美國《聯邦量刑指南》制定中針對企業和其他組織的聯邦量刑標準生效，以“大棒”加“胡蘿蔔”的理念驅使和鞭策企業（也包括組織）主動制定制度與政策加以自我規制，讓企業實現自我監督與管理。如果公司制定並執行了有效的合規方案[5]，執法部門及人員（往往是美國檢察官）會考慮和評估公司的合規方案，並以此決定對公司進行刑事起訴或者給予更寬大的處罰。這對促進公司制定合規方案與開展合規管理起到了極大的激勵作用。
從企業發展來看，在上個世紀90年代以來，和平與發展新時代的出現、因特網等信息技術的發展、全球市場的開發，掀起了新一輪經濟全球化浪潮。一批現代大企業開展全球佈局，許多著名的跨國企業轉型成為全球公司[6]。全球公司在產品競爭的基礎上更加註重全球價值鏈的整合，把產品競爭上升到全球價值鏈的競爭，從而改變了競爭方式；全球公司從承擔經濟責任到承擔經濟責任及社會責任和環境責任在內的合規責任，不僅在母國承擔責任，還在投資經營所在國承擔責任，這就形成了全球公司的全面責任與全球責任，這就改變了全球企業的競爭規則。因此，全球公司不僅帶來競爭方式的改變，也帶來了競爭規則的改變，從而為全球競爭帶來新的商業文明[7]。
全球公司開展全球競爭，也帶動著合規管理全球化發展。特別是這些年來，國外政府對企業的違法打擊力度越來越大，處以的罰金越來越高，企業也積極投入資源進行主動預防，防止因違規遭到經濟處罰和聲譽損失。合規也成為現代大企業預防不當行為與自我保護的“鎧甲”。2008年西門子商業賄賂案成為全球企業強化合規管理的里程碑事件[8]。西門子案件後，全球公司不僅自己主動開展合規管理，還要求在主導的全球價值鏈上開展主動的合規管理，在商業合同中加入合規條款，使合規變得“私有化”，推動了全球價值鏈上企業開展合規管理。對於一個全球化經營的企業來說，以開展有效的合規管理確定性才能應對全球化經營的不確定性，合規才能維護企業全球價值鏈的堅強。
以上是從政府層面和企業層面簡單介紹了一下合規的發展。合規管理也是一個發展非常快速的領域。從合規管理涉及的具體內容來看，從上個世紀50到60年代企業重點關注的反壟斷合規；到70年代開展關注商業倫理與社會責任，美國《反海外腐敗法案》發佈；到80年代，企業倫理時代引進高度關注，美國政府合同中要求企業制定和實施合規管理制度；到90年代，美國執法部門正式引導企業開展專業化的合規管理；從21世紀至今，合規管理在體系化整合基礎上，沿著多個方向不斷髮展：反腐敗合規、知識產權保護合規、個人數據保護合規、國際貿易合規、反壟斷與反不正當競爭.......
從專業角度來看，合規管理涉及到多個學科與領域，包括了政治學、經濟學、法學、管理學、心理學、組織行為學、跨文化管理，等等。基於這樣的多學科性，合規職業人士的專業背景就不僅僅限於法學相關專業，還有來自財務、審計、技術、管理、銷售等專業，這些領域人士都可以進入這個行業。總之，合規職業對所有的商務人士是開放的。從事合規職業，在於興趣，不在於專業背景。有興趣就加入這個行業，讓興趣這個老師帶您成為合規領域的職業人士。具體的職業，如首席合規官、合規經理、業務領域合規官、區域合規官、合規員、內部審計、合規律師、人力資源、合規調查員、數據隱私保護官、合規治理專家、合規學者、合規諮詢師、合規分析師、合規系統架構師、合規IT專家、合規培訓師、合規文化建設者、合規專欄作家、合規演講家…...
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[1] 這裡侷限到討論企業層面的合規，事實上，隨著國家治理體系現代化的推進，政府合規也將成為一個重要話題，也值得我們關注。沒有政府層面的合規，企業很難做到真實、有效的合規。
[2] 標誌是1991年生效的美國聯邦量刑指南制定了針對企業和其他組織的聯邦量刑標準，以“大棒”加“胡蘿蔔”的理念驅使和鞭策企業（也包括組織）主動制定制度與政策加以自我規制，讓企業實現自我監督與管理。
[3] 比如，針對大型工業企業，美國管理學家錢德勒有專門論述，他指出大型工業企業是推動國際經濟的發展和推動經濟轉型扮演著中心角色，製造企業無論是在資本構成、生產率增長還是在技術進步、知識更新等方面都走在最前頭。（Alfred D. Chandler,1994）。隨著現代金融的發展，大型銀行、證券等金融服務企業也起著非常重要的作用。互聯網技術的發展，大量的平臺型企業也在經濟社會發展中扮演著重要的作用。
[4] 1984年，美國聯合碳化物屬下的聯合碳化物（印度）有限公司在印度的一所農藥廠發生氰化物洩漏，造成了2.5萬人直接致死，55萬人間接致死，另外有20多萬人永久殘廢的人間慘劇。
[5] U.S. Department of Justice Criminal Division，Evaluation of Corporate Compliance Programs（美國司法部刑事司制定《公司合規方案評價》。2019年4月30日發佈了更新版本，）
[6] 王志樂，《靜悄悄的革命：從跨國公司走向全球公司》，中國經濟出版社，2008年。
[7]在2019年8月，美國181位頂級公司CEO在出席“商業圓桌會議”時簽署《公司宗旨宣言書》。 “商業圓桌會議”會定期發佈一些公司治理原則聲明。從1997年起，該組織發佈的每份聲明文件都贊同“股東至上”的原則——公司的首要任務就是讓股東受益，並實現利潤最大化。但是，最新發布的這份《公司宗旨宣言書》則強調，作為一個具有社會責任意識的企業，公司領導團隊應該致力於達成以下的幾個目標：向客戶傳遞企業價值；通過僱傭不同群體並提供公平的待遇來投資員工；與供應商交易時遵守商業道德；積極投身社會事業；注重可持續發展，為股東創造長期價值。
[8] 2008年，西門子公司因過去在全球開展商業賄賂被美國、德國各處罰8億美金，同時受到美國司法部指定合規協調官進行監督，要求西門子進行合規整改。這件事，極大地促進全球企業界，掀起了全球企業強化合規管理的潮流。
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