深圳券商營業部大整頓！
澎湃新聞記者注意到，深圳證監局在3月17日一口氣對轄區內5家券商營業部發出監管措施函，其中，有4家營業部被出具警示函，還有1家則被責令改正。
一場針對營業部展業合規的專項檢查行動或已開啟。記者注意到，在這5份監管措施決定函中，有4份明確提出提升合規意識、加強合規管理的要求。
具體來看，這5家在檢查中出現合規問題的營業部分別涉及華泰證券、財達證券、國泰君安、東方財富、西南證券這5家證券公司。
第一，華泰證券股份有限公司深圳紅荔路證券營業部：
深圳證監局檢查發現該營業部存在三方面問題。
一是在2018年5月至2019年3月期間，營業部監測發現客戶鄧某某有14個交易日出現交易異常預警，但僅通過電話詢問和發送提示短信即排除可疑。
二是鄧某某在電話回訪中已表示將賬戶交他人操作，但營業部未充分了解實際操作人、實際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息並防範風險。
三是未審慎核查交易異常預警的關聯客戶，未及時上報重大異常行為。
深圳證監局稱，上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的有關規定，決定採取出具警示函的行政監管措施。同時要求，該營業部應進一步加強客戶交易監控和預警處置工作，完善相關工作流程，勤勉盡責核實賬戶異常，防止為客戶違規從事交易活動提供便利，並在收到決定書之日起30日內提交書面報告。
第二，財達證券股份有限公司深圳濱河路證券營業部:
這家營業部存在合規管理人員、信息技術人員名下掛有客戶並開展客戶維護工作，信息技術人員開發客戶並領取相應獎金等情況，反映出營業部合規管理不到位。
深圳證監局決定對該營業部採取出具警示函的行政監管措施，並要求進一步加強內控管理，提升主動合規意識，依法合規開展業務。
第三，國泰君安證券股份有限公司深圳紅荔西路證券營業部：
這家營業部的問題是，副總經理實際履行分支機構負責人職責4個月，但未向深圳證監局報備，同樣被出具警示函。深圳證監局在函件中表示：“你營業部應加強綜合管理，提升合規管理水平，依法穩健經營。”
第四，西藏東方財富證券股份有限公司深圳深南大道證券營業部：
深圳證監局表示，該營業部存在未對開通科創板股票交易權限的個人投資者適當性條件進行審慎核查的情況，決定採取出具警示函的行政監管措施。深圳證監局要求，該營業部應加強客戶適當性管理，提升主動合規意識，依法合規開展業務。
第五，西南證券股份有限公司深圳深南大道證券營業部：
經查，該營業部有投顧人員私下代客戶辦理證券交易，營業部未能有效實施合規管理，存在內部控制不完善等問題。
深圳證監局決定，對其採取責令改正的監督管理措施，並要求該營業部應採取切實有效的整改措施，加強合規管理，完善內部控制，於收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。
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