1月30日，國信證券發佈公告稱，已於當日收到來自證監會的《調查通知書》，因公司在保薦業務及財務顧問業務中涉嫌違反證券法律法規，被證監會立案調查。
不過，國信證券並未在公告中披露其被調查起於哪起項目，只強調稱是與2013-2014年擔任某上市公司重大資產出售及發行股份購買資產暨關聯交易事項的獨立財務顧問，及其申請恢復上市保薦業務有關。
公開資料顯示，*ST華澤的前身*ST聚友早年因常年虧損而被暫停上市。2012年起，*ST聚友開展重大資產重組並試圖恢復上市。2013年-2014年間，國信證券多次對重大資產重組、關聯交易、盈利預測實現情況等出具獨立的核查意見，同時還於2014年1月3日發佈了*ST聚友的恢復上市保薦書，上市後並以華澤鈷鎳的身份重新轉身。
而在2015年11月23日，*ST華澤就已因信息披露問題被證監會立案調查。
在業內人士看來，國信證券因多年前的舊案被調查，是證監會從嚴查辦各類中介機構各類違法違規節奏的延續。
“對國信證券立案調查，說明肯定已經掌握一些其未能勤勉盡責的證據，而且雖然過去許多年，但底稿、證據還是有留存的。”一位接近證監稽查人士表示。“這體現了當下監管層正在對違法活動中，中介機構的履責問題加強關注，並予以從嚴約束。”
分享到:
閱讀更多 全球財說 的文章
