中國基金報 莫飛
散播虛假信息，吃完罰單後，無視監管部門提出的整改措施，繼續進場忽悠投資者，這家機構的膽子不是一般的大……
5月9日，北京證監局網站掛出一則行政處罰公告書，對上海證券通北京分公司向投資人承諾收益、傳播虛假或誤導投資者信息的行為，責令改正，並處以30萬元罰款；對其在檢查時銷燬文件及資料行為，給予警告，並處以50萬元罰款。
值得注意的，上海證券通北京分公司這家分支機構，在2017年11月就已經因虛假宣傳等違規行為收到了監管部門的罰單，並暫停新增客戶1年。
沒有想到的是，恢復業務不到一年，這家公司故技重施，發佈虛假投資信息賺取服務費，令不少投資者蒙受損失。
經典營銷話術頻繁
檢查時狂刪記錄
日前，北京證監局網站發佈行政處罰公告，對上海證券通投資資訊科技有限公司北京飛公司向投資者承諾收益、傳播虛假或誤導投資者的信息，以及毀損有關文件和資料的行為進行處罰，共計罰款80萬元。
從披露的內容看，上海證券通北京分公司利用投資人“暴富”心理來吸引關注，並通過發佈虛假信息來賺取信息服務費。
這些鼓動人心的營銷話術，其中就包括了：
“一日遊，收益穩穩地，一天三五點一個月60%-150%不是夢”
“不求翻倍，只尋60%保底收益”
“預期60%，肯定沒問題”
“搶到就是60%以上的收益”
“本次收益預計50%以上，買到就是賺到”
“最後三天時間，鎖倉保底收益60%+1（預計翻倍）”
“一旦跟上帶您稱霸股市”
“投票的客戶下週早盤股票直接通過微信發給您，會有漲停股票哦”
“一天一個板不是吹出來的”
“你還在等什麼，加入就是漲停”等等。
儘管公司辯解發布虛假和誤導信息屬於“員工個人行為”，意圖讓涉事員工承擔責任，但北京證監局並不認可這一說法。據證監局調查，微信是上海證券通北京分公司進行營銷推廣與諮詢服務的主要渠道。2017年9月19日，在對上海證券通北京分公司進行現場檢查時，我局現場抽查了54名員工的工作手機，該30部手機共有微信客戶聯繫人4000餘名，檢查當日還存在活躍的信息往來。
北京證監局認為，一是以公司名義對外開展業務，其行為及相關法律責任應由公司承擔。二是上海證券通北京分公司為員工統一配備工作手機並統一申請微信號碼，而且規定員工上班時間不能使用私人手機，不能將工作手機帶離公司，本案相關信息繫上海證券通北京分公司員工在工作場所、工作時間發送。三是本案相關信息中的營銷話術內容高度相似，模式高度統一，組織行為特徵明顯。
除了虛假傳播信息之外，上海證券通北京分公司還在監管部門檢查之前，迅速刪除其與客戶交流的微信記錄，存在明顯的銷燬調查文件和資料的行為。調查顯示，已經查收的30部手機中，2017年9月18日前的微信溝通記錄已被刪除。
對此，當事方還申辯稱，“刪除微信記錄系因手機內存不足，部分員工利用公司對微信推廣監管存在的漏洞而做出的個人行為，公司不存在毀損有關文件和資料的故意。”
而監管部門則表示，公司刪除微信記錄的時間與現場檢查時間高度重合、且上述30部手機佔抽查手機比例高達55.6%，以上情況均具有組織行為特徵。結合上海證券通北京分公司存在的違法違規行為，其具有刪除信息逃避監管的主觀動機。因此，根據《證券法》第二百二十五條“毀損有關文件和資料的，給予警告，並處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款”進行處罰。
暫停新增客戶1年
整改不行屢踩“紅線”
組團忽悠、借用營銷話術、檢查時刪除記錄，種種行為無不反映，當事公司對現監管規定的無視。實際上，此次領取罰單的當事方上海證券通北京分公司，早在一年半之前，就已經收到過監管部門要求整改的監管措施，原因竟和這次收到的罰單一模一樣。
2017年11月，北京證監局就已經向上海證券通投資資訊科技北京分公司下發行政監管措施決定書。據通知顯示，由於公司在業務開發環節，存在向客戶虛假宣傳、承諾收益等行為；同時在接受現場檢查時，隱瞞、銷燬業務推廣記錄，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定，責令公司整改，並暫停新增客戶 1年。
按照北京證監局當時提出的整改要求，上海證券通北京分公司需要暫停期內按月向我局報送整改進度情況，並切實提高合規管理水平。令人意外的是，這家公司並沒有向合規方向整改，而是在恢復業務半年後繼續故技重施，組織公司員工向客戶統一發布誤導性嚴重的投資服務信息。
除此之外，上述涉事公司還試圖利用法律條款來規避其可能存在的業務風險。從公開信息看，在監管部門調查後，公司曾提出其業務推廣記錄等微信痕跡的刪除，屬於未按照有關規定保存有關文件和資料，希望可以減輕處罰，但監管部門對此駁回其申辯理由。
值得注意的是，除了北京分公司之外，上海證券通這家機構因為違規進行投資諮詢、營銷承諾收益、營銷記錄未留痕等情況，而收到各地證監局的罰單。
2019年2月22日，上海證監局對上海證券通採取責令整改及增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的措施。此前上海證監局就發現該公司存在營銷過程暗示保底收益、投資顧問建議依據不足、未有效落實業務環節留痕管理、無從業資格營銷人員提供投資分析建議等違規行為，要求公司增加內部合規檢查次數並提交合規報告。
2018年9月4日，湖北證監局發佈通知，發現上海證券通湖北分公司存在信息公司內容不完整、未對部分客戶進行風險提示、未完整保存所有營銷留痕記錄的違規行為，並採取責令整改並暫停新增客戶監管措施的決定。
2018年7月26日，安徽證監局發佈通知，發現上海證券通合肥分公司存在部分從業人員未取得證券從業資格、在營銷中心存在虛假、不實、誤導性宣傳等違規行為，採取責令暫停新增客戶措施的決定。
上海證券通是誰？
對於這家數次犯禁的機構，會有疑問，投資者是否進入了非法投資諮詢機構的平臺？情況並非如此。
據證監會官網公佈的證券投資諮詢機構名錄查詢可知，上海證券通投資諮詢科技有限公司屬於已經獲得正規證券投資諮詢備案認可的機構之一。而據上海證券通官網顯示，成立於1994年5月3日的上海證券通，是首批經過中國證監會認證的證券投資諮詢機構（資格證號ZX0112），也是國內成立最早的專業證券信息服務商之一。公司通過證券通軟件想投資者發佈證券投資市場的相關資訊。
據上海證券通官網簡介稱，“網站中的投資寶典、股市分析是證券通的特色欄目，出自於證券通資深分析師之手，是研究機構精華的結晶。”而在2017年12月和2018年7月26日，上海證券通公司則因為個別無證券投資諮詢執業資格的營銷人員提供證券投資分析預測等違規行為被要求監管部門進行整改、提高內部合規水平。
據天眼查信息查詢可知，上海證券通投資資訊科技有限公司，曾用名上海匯智天富投資管理顧問有限公司，其全資控股三家子公司，包括河南焦桐軟件科技有限公司、上海錦觀信息技術有限公司、北京錦裕科技有限公司，三家子公司主營業務均與市場信息諮詢服務、互聯網信息服務相關。
從上海證券通的股權關係來看，自然人李凱以佔股61%的比例成為該公司的最終受益人和實際控制人。而從天眼查信息來看，除了上海證券通之外，李凱本人還直接或間接控制上海豐輝文化傳媒有限公司、 上海旌諾金融信息服務公司等多家公司，其主營業務也涉及了網絡信息服務相關。
“
中國基金報：報道基金關注的一切
Chinafundnews
長按識別二維碼，關注中國基金報
萬水千山總是情，點個 “好看” 行不行！！！
閱讀更多 中國基金報 的文章
