監管明確要求券商員工「管住嘴」

本報訊(記者 劉慎良)A股行情低迷之際,第十六屆新財富最佳分析師投票評選昨天開始了;與此同時,監管層對券商分析師的監管力度進一步加大。

北青報記者注意到,管理層向證券公司下發新一期機構監管情況通報時,從四方面對券商提出要求。分別是:一是規範公開發表言論行為,強化專業責任擔當。要求信息來源合法合規、研究方法專業審慎、分析結論可有效驗證,不得使用低俗、誇大、誘導性、煽動性標題或者用語,不得盲目跟風炒作、一味追逐市場熱點等。二是加強工作人員管理,強化公司內部控制。通報要求券商將員工公開言論管理納入公司合規及全面風險管理體系。三是落實研報合規要求,有效提升研報質量。四是強化媒體合作管理,健全輿情監測和應對機制。


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