證券代碼：601512 證券簡稱：中新集團 公告編號：2020-021
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
2020年度聘任的財務審計機構與內部控制審計機構會計師事務所名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1. 基本信息
安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）以下簡稱安永華明，於1992年9月成立，2012年8月完成本土化轉制，從一家中外合作的有限責任制事務所轉製為特殊普通合夥制事務所。安永華明總部設在北京，註冊地址為北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室。自成立以來，已先後在上海、廣州等地設有19家分所。經營範圍為審查企業會計報表，出具審計報告；驗證企業資本，出具驗資報告；辦理企業合併、分立、清算事宜中的審計業務，出具有關報告；基本建設年度財務決算審計；代理記賬；會計諮詢、稅務諮詢、管理諮詢、會計培訓；法律、法規規定的其他業務。安永華明擁有會計師事務所執業資格、從事H股企業審計資格，於美國公眾公司會計監督委員會註冊，是中國首批獲得證券期貨相關業務資格事務所之一，在證券業務服務方面具有豐富的執業經驗和良好的專業服務能力。
2. 人員信息
安永華明首席合夥人為毛鞍寧先生，截至2019年12月31日擁有從業人員7974人，其中合夥人162人、執業註冊會計師1467人，較2018年12月31日增長302人。安永華明一直以來注重人才培養，擁有充足的具有證券相關業務服務經驗的執業註冊會計師和從業人員。
3. 業務規模
安永華明2018年度業務收入389256.39萬元，淨資產47094.16萬元。2018年度上市公司年報審計客戶共計74家，收費總額33404.48萬元，資產均值5669.00億元，主要涉及製造業、金融業、租賃和商務服務業、交通運輸、倉儲和郵政業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業等行業，有涉及本公司所在行業審計業務經驗。
4. 投資者保護能力
安永華明已計提的職業風險基金和已購買的職業保險累計賠償限額超過人民幣8000萬元，保險已涵蓋因審計失敗導致的民事賠償責任等。
5. 獨立性和誠信記錄
安永華明不存在違反《中國註冊會計師職業道德準則》對獨立性要求的情形。近三年沒有受到刑事處罰、行政處罰和自律監管措施,曾收到中國證監會於2020年2月17日由中國證監會江蘇監管局對安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）及相關責任人出具的（2020）21號警示函，以及於2020年2月24日由中國證監會北京監管局對安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）出具的（2020）36號警示函，相關事宜對其服務本公司不構成任何影響。
（二）項目成員信息
1. 人員信息
項目合夥人徐豔女士和合夥人陳穎女士為簽字註冊會計師，合夥人葉遠安先生為質量控制複核人，其均具備完成本公司審計工作的專業勝任能力。其從業經歷如下：
項目合夥人徐豔女士，中國執業註冊會計師，自1993年開始在事務所從事審計相關業務服務，有逾27年執業經驗，在證券公司、基金公司、銀行、保險公司、房地產企業、園區開發企業上市審計等方面具有豐富經驗。
合夥人陳穎女士，中國執業註冊會計師，自2004年開始在事務所從事審計相關業務服務，有逾15年執業經驗，在園區開發企業、房地產、製造業、教育服務企業、高科技公司上市審計等方面具有豐富經驗。
合夥人葉遠安先生，自1995年開始在事務所從事審計相關業務服務，有逾25年從業經驗，在製造、零售、教育、科技、汽車業、園區開發企業上市審計等方面具有豐富經驗。
上述項目合夥人，從事過證券服務業務，不存在任何兼職情況。
2.上述相關人員的獨立性和誠信記錄情況
上述項目合夥人、質量控制複核人和本期簽字會計師不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，且近三年均未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施的情況。
（三）審計收費
鑑於安永華明擔任本公司2019年度財務審計機構，在2019年度審計過程中安永華明認真履行其審計職責，能夠獨立、客觀、公正的評價公司財務狀況和經營成果，表現出良好的職業操守和專業能力。同時考慮到本公司業務規模，以及參考同類型審計項目收費情況，2020年度上市公司財務審計費用預計為380萬元，內部控制審計費用預計為100萬元。2019年度上市公司財務審計費用為380萬元。
鑑於安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）提供審計服務情況良好，且願意繼續為公司提供財務審計與內部控制審計服務，管理層建議聘請安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）為公司 2020年度財務審計機構與內部控制審計機構。
獨立董事已發表了同意聘任安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務審計機構與內部控制審計機構的獨立意見。
二、擬續聘會計事務所履行的程序
（一）董事會審計委員會意見
公司審計委員會對安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）的業務資質、專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等情況進行了審查，認為安永華明具有相應的業務資質、專業能力及投資者保護能力，不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，不存在影響其擔任公司審計機構的誠信記錄。據此，公司董事會審計委員會同意續聘安永華明為公司2020年度財務審計機構及內部控制審計機構，並同意提交公司董事會審議。
（二）獨立董事事前認可意見及獨立意見
1、事前認可意見
公司獨立董事對續聘安永華明為公司2020年度審計機構事宜進行了事前認可，同意繼續聘請安永華明為公司2020年度財務審計機構與內部控制審計機構，並同意將該議案提交公司第四屆董事會第五十次會議審議。
2、獨立意見
公司獨立董事認為，安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）為公司上市審計機構，具有證券、期貨相關業務從業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司上市後對財務報表及內部控制審議的要求。為保持公司財務審計工作的連續性，我們同意公司繼續聘請安永華明擔任公司 2020年度財務審計機構及內部控制審計機構。
本議案在提交公司第四屆董事會第五十次會議審議前已經我們事先認可，審議和表決程序符合相關法律法規、規範性文件和《公司章程》的規定，表決結果合法有效。本議案尚需報公司股東大會批准。
綜上，我們同意繼續聘請安永華明為公司2020年度財務審計機構與內部控制審計機構，並同意將該項議案提交公司2019年度股東大會審議。
（三）公司第四屆董事會第五十次會議以9票同意、0票反對、0票棄權，審議通過了《關於聘任安永華明會計事務所（特殊普通合夥）為中新集團2020年度財務審計機構及內部控制審計機構的議案》，同意公司聘任安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務審計機構及內部控制審計機構，審計費用合計不超過480萬元（包括480萬元），並同意將該事項提交股東大會審議。
（四）本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司2019年度股東大會審議，並自股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
中新蘇州工業園區開發集團股份有限公司董事會
2020年4月16日
