證券代碼：600155 證券簡稱：華創陽安 公告編號：臨2020-015
華創陽安股份有限公司2020年第一次臨時股東大會決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●本次會議是否有否決議案：有
一、 會議召開和出席情況
(一) 股東大會召開的時間：2020年2月4日
(二) 股東大會召開的地點：北京市西城區錦什坊街26號恆奧中心C座
(三) 出席會議的普通股股東和恢復表決權的優先股股東及其持有股份情況：
■
(四) 表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規定，大會主持情況等。
本次股東大會由公司董事會召集，採取現場記名投票和網絡投票相結合的方式進行表決，現場會議由公司董事長陶永澤先生主持。本次會議的召集、召開和表決程序符合《公司法》及《公司章程》等相關法律、法規的規定，本次會議決議合法、有效。
(五) 公司董事、監事和董事會秘書的出席情況
1、 公司在任董事9人，出席9人；
2、 公司在任監事5人，出席5人；
3、 公司董事會秘書趙長栓先生出席了本次股東大會；其他高管列席了本次會議。
二、 議案審議情況
(一) 非累積投票議案
1、 議案名稱：關於採用差額選舉方式選舉董/監事的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
2、 議案名稱:關於選舉產生公司第七屆董事會的議案
2.01議案名稱：關於選舉陶永澤先生為公司第七屆董事會非獨立董事的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
2.02議案名稱：關於選舉餘思明先生為公司第七屆董事會非獨立董事的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
2.03議案名稱：關於選舉洪鳴先生為公司第七屆董事會非獨立董事的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
2.04議案名稱：關於選舉代明華先生為公司第七屆董事會非獨立董事的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
2.05議案名稱：關於選舉李建雄先生為公司第七屆董事會非獨立董事的議案
審議結果：不通過
表決情況：
■
2.06議案名稱：關於選舉張明貴先生為公司第七屆董事會非獨立董事的議案
審議結果：不通過
表決情況：
■
2.07議案名稱：關於選舉錢正先生為公司第七屆董事會非獨立董事的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
2.08議案名稱：關於選舉彭波先生為公司第七屆董事會非獨立董事的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
2.09議案名稱：關於選舉張克東先生為公司第七屆董事會獨立董事的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
2.10議案名稱：關於選舉劉登清先生為公司第七屆董事會獨立董事的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
2.11議案名稱：關於選舉於緒剛先生為公司第七屆董事會獨立董事的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
根據差額選舉方式，非獨立董事為陶永澤先生、餘思明先生、洪鳴先生、代明華先生、錢正先生、彭波先生當選，與選舉產生的獨立董事張克東先生、劉登清先生、於緒剛先生共同組成第七屆董事會，任期三年，自2020年2月4日至2023年2月3日。
3、 議案名稱:關於選舉產生公司第七屆監事會的議案
3.01議案名稱：關於選舉楊力先生為公司第七屆監事會股東代表監事的議案
審議結果：通過
表決情況：
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3.02議案名稱：關於選舉李紅順女士為公司第七屆監事會股東代表監事的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
3.03議案名稱：關於選舉聶蔚先生為公司第七屆監事會股東代表監事的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
根據《公司章程》的有關規定，本次股東大會選舉產生了第七屆監事會股東代表監事，分別為楊力先生、李紅順女士、聶蔚先生，與公司職工大會選舉的職工監事邱健女士、冷銀輝先生共同組成公司第七屆監事會，任期三年，自2020年2月4日至2023年2月3日。
4、 議案名稱：關於公司第七屆董事會董事津貼方案的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
5、 議案名稱：公司關於變更2019年度審計機構的議案
審議結果：通過
表決情況：
■
(二) 涉及重大事項，5%以下股東的表決情況
■
(三) 關於議案表決的有關情況說明
1、本次股東大會審議事項為普通決議事項，獲得出席會議股東或股東代理人所持有表決權股份總數的1/2以上通過。
2、本次股東大會選舉董/監事（職工代表監事除外，下同）時的表決辦法
每位董/監事候選人以單項議案提出，非獨立董事、獨立董事和監事分類選舉。
當候選人數超過應選人數時，股東大會將採用差額選舉方式產生當選人員，即候選人獲得出席股東大會的股東（包括股東代理人，下同）所持表決權二分之一以上同意，並按應選人數界限實行後位淘汰，以得票多者當選。
股東大會投票時，任一股東投出的同意表決票不得超過該類選舉的應選人數，否則該股東針對該類選舉的表決均為無效表決。
3、公司第七屆董事會非獨立董事候選人數8人，超過公司章程應選人數；獨立董事候選人數3人，未超過公司章程應選人數。因此，本次董事會換屆將實行差額選舉，在11名董事候選人中產生9名董事，組成公司第七屆董事會。
三、 律師見證情況
1、 本次股東大會見證的律師事務所：北京國楓律師事務所
律師：劉斯亮、李潔
2、 律師見證結論意見：
公司本次會議的通知和召集、召開程序符合法律、行政法規、《上市公司股東大會規則》及《公司章程》的規定，本次會議的召集人和出席會議人員的資格以及本次會議的表決程序和表決結果均合法有效。
四、 備查文件目錄
1、 經與會董事和記錄人簽字確認並加蓋董事會印章的股東大會決議；
2、 經見證的律師事務所主任簽字並加蓋公章的法律意見書。
華創陽安股份有限公司
2020年2月5日
股票簡稱：華創陽安 股票代碼：600155 編號：臨2020-016
華創陽安股份有限公司關於選舉產生第七屆監事會職工代表監事的公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
華創陽安股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆監事會任期已經屆滿，根據《公司法》和《公司章程》的有關規定，2020年2月4日，公司職工民主選舉邱健女士、冷銀輝先生為第七屆監事會職工代表監事（簡歷見附件）。
邱健女士、冷銀輝先生將與公司2020年第一次臨時股東大會選舉產生的第七屆監事會股東代表監事共同組成公司第七屆監事會，任期與第七屆監事會任期一致。
特此公告。
華創陽安股份有限公司監事會
2020年2月4日
附件：職工代表監事簡歷
邱健：女，1965 年 5 月生，南開大學金融學本科，貴州大學-魁北克大學席庫提米分校項目管理碩士。曾任職人民銀行貴州分行，從事會計、計劃、資金管理與調度等工作；建設銀行海南省洋浦開發區分行資金計劃部副經理、洋浦灣辦事處主任；貴陽市商業銀行資金計劃部、投資業務部總經理；華創證券有限責任公司財務總監、總經理。現任華創陽安股份有限公司監事，華創證券有限責任公司監事會主席。
冷銀輝：冷銀輝，男，1973 年 2 月生，本科學歷。曾任貴州省經濟貿易委員會市場流通處辦事員、科員、副主任科員，貴州省人民政府國有資產監督管理委員會企業改革處主任科員，貴州省人民政府國有資產監督管理委員會辦公室（黨委辦公室）主任科員、副主任、主任，機關工會主席等職務。現任華創陽安股份有限公司監事，華創證券有限責任公司黨委委員、紀委書記、工會主席。
股票簡稱：華創陽安 股票代碼：600155 編號：臨2020-017
華創陽安股份有限公司
第七屆董事會第一次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
華創陽安股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第一次會議於2020年2月4日在北京市西城區錦什坊街26號恆奧中心C座以現場結合通訊方式召開，會議通知以傳真、電子郵件等方式發出。本次會議應出席董事9人，實際出席董事9人，與會董事共同推舉陶永澤先生主持本次會議，公司監事及高級管理人員列席了會議。本次會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的有關規定，所作決議合法有效。經與會董事認真審議，表決通過了如下決議：
一、 審議通過了《關於選舉公司第七屆董事會董事長的議案》
選舉陶永澤先生為公司第七屆董事會董事長。
表決結果：9票同意、0票反對、0票棄權。
二、 審議通過了《關於設立公司第七屆董事會各專門委員會的議案》
根據《上市公司治理準則》、《公司章程》及董事會專門委員會議事規則的相關規定，公司董事會下設戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會四個專門委員會，第七屆董事會各專門委員會組成如下：
1、陶永澤先生、錢正先生、餘思明先生為戰略委員會委員，陶永澤先生擔任主任委員；
2、張克東先生、劉登清先生、代明華先生為審計委員會委員，張克東先生擔任主任委員；
3、劉登清先生、張克東先生、洪鳴先生為提名委員會委員，劉登清先生擔任主任委員；
4、於緒剛先生、劉登清先生、彭波先生為薪酬與考核委員會委員，於緒剛先生擔任主任委員。
表決結果：9票同意、0票反對、0票棄權。
三、 審議通過了《關於聘任公司總經理的議案》
公司董事會同意聘任張小艾先生為公司總經理。
表決結果：9票同意、0票反對、0票棄權。
四、 審議通過了《關於聘任公司副總經理兼財務總監的議案》
公司董事會同意聘任巫蘭女士為公司副總經理兼財務總監。
表決結果：9票同意、0票反對、0票棄權。
五、 審議通過了《關於聘任公司董事會秘書的議案》
公司董事會同意聘任巫蘭女士為公司董事會秘書，巫蘭女士尚需取得上海證券交易所董事會秘書資格證書，在取得董事會秘書資格證書前，董事會授權巫蘭女士代為履行董事會秘書職責。
表決結果：9票同意、0票反對、0票棄權。
六、 審議通過了《關於聘任公司證券事務代表的議案》
公司董事會同意聘任姜敏斐先生為公司證券事務代表。
表決結果：9票同意、0票反對、0票棄權。
特此公告。
華創陽安股份有限公司董事會
2020年2月4日
附簡歷：
陶永澤先生：男，1963年6月生，本科學歷，畢業於貴州工學院、桂林陸軍學院。歷任陸軍雲南某部排長，連指導員，師組織幹事，貴州省政府辦公廳科員，副主任科員，主任科員，副處級秘書，中國聯通籌備組工作人員及深圳、貴州分公司籌備負責人，貴州省貴財投資公司副總經理，貴州實聯信託投資公司總經理。現任華創證券有限責任公司董事長、執行委員會主任，華創陽安股份有限公司董事長，中國證券業協會、上海證券交易所理事。
張小艾先生：男，1970年9月生，中共黨員，中國財政科學研究院會計學碩士，中國註冊會計師協會非執業會員，律師，美國漢弗萊項目訪問學者。歷任安徽財經大學教師，中國證監會信息中心，培訓中心，機構監管部，證券公司風險處置辦公室，證券基金機構監管部主任科員，副處長，助理調研員，調研員（主持工作），中國證券投資基金業協會黨委委員、理事、副會長，華融證券股份有限公司黨委副書記，華融瑞澤投資管理有限公司代董事長，華融匯通資產管理有限公司董事（總經理級）。現任華創陽安股份有限公司副總經理，中國證券投資基金業協會母基金專業委員會聯席主席，中國併購公會常務理事、併購基金委員會主任。
巫蘭女士：1968年6月生，中共黨員，中國人民大學會計系管理學碩士。曾任職中科院計算所科智語言信息處理有限公司，北京中企華資產評估公司，中國證監會人教部處長，中國證監會非上市公眾公司監管部公司監管處、綜合處處長，東海證券合規總監兼首席風險官，中國證券業協會自律處分委員會副主任委員，江蘇證券業協會自律監察與合規風控專業委員會主任委員。現任華創陽安股份有限公司董事長助理。
姜敏斐先生：1991年2月生，中共黨員，中央財經大學金融學碩士。曾在中國金融期貨交易所、中國證監會期貨監管部、金匯財富資本管理有限公司工作。現任華創陽安股份有限公司董事會辦公室副主任。
股票簡稱：華創陽安 股票代碼：600155 編號：臨2020-018
華創陽安股份有限公司
第七屆監事會第一次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
華創陽安股份有限公司（以下簡稱 “公司”）第七屆監事會第一次會議於2020年2月4日在北京市西城區錦什坊街26號恆奧中心C座以現場結合通訊方式召開，會議通知以傳真、電子郵件等方式發出。本次會議應出席監事5人，實出席監事5人，與會監事共同推舉楊力先生主持本次會議，本次會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公司法”）和《公司章程》的有關規定，所作決議合法有效。
經與會監事認真審議，審議通過了《關於選舉公司第七屆監事會主席的議案》。
選舉楊力先生為公司第七屆監事會主席。
楊力先生：男，1986年9月生，畢業於中國青年政治學院。曾任貴州盤縣平關鎮黨政辦公室工作員、科員，貴州省商務廳辦公室科員、副主任科員、主任科員，貴州省商務投資管理有限公司執行董事，貴州省商貿投資（集團）有限責任公司董事會秘書、投資管理部副經理，貴州省融資租賃有限責任公司董事長、總經理。現任貴州現代物流產業（集團）有限責任公司規劃投資部副部長，貴州省商務投資管理有限公司執行董事，華創陽安監事。
表決結果：5票同意、0票反對、0票棄權。
特此公告。
華創陽安股份有限公司監事會
2020年2月4日
股票簡稱：華創陽安 股票代碼：600155 編號：臨2020-019
華創陽安股份有限公司
關於無控股股東及實際控制人的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
華創陽安股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2020年2月4日召開2020年第一次臨時股東大會，選舉產生了公司第七屆董事會。鑑於公司當前股權結構及任一投資者均無法通過其實際支配的表決權決定董事會半數以上成員的選任，公司現為無控股股東及實際控制人狀態。相關情況說明如下:
一、公司不存在持股比例50%以上控股股東或可以實際支配公司30%以上股份表決權的投資者，不存在依其可實際支配的股份表決權足以對股東大會的決議產生重要影響的投資者
截至2020年1月20日，公司單獨或合計持股3%以上的股東如下：
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注：公司股東新希望化工投資有限公司與南方希望實業有限公司、拉薩經濟技術開發區北碩投資中心為一致行動人；公司股東貴州燃氣集團股份有限公司與和泓置地集團有限公司、劉江為一致行動人；公司股東華創陽安股份有限公司－第一期員工持股計劃與華創陽安股份有限公司－第二期員工持股計劃為一致行動人。除此外，上述股東中其他股東之間不存在關聯關係，也不屬於《上市公司收購管理辦法》規定的一致行動人。
因此，目前公司股權結構分散，不存在持股比例達到50%以上的股東，亦不存在可以實際支配上市公司股份表決權超過30%的投資者，任一投資者均無法對股東大會決議產生重要影響。
二、公司不存在通過實際支配公司股份表決權能夠決定其董事會半數以上成員選任的投資者
2020年2月4日，公司2020年第一次臨時股東大會選舉產生第七屆董事會董事，當選董事提名情況為：公司第六屆董事會2/3以上董事提名陶永澤先生、餘思明先生、洪鳴先生、代明華先生4名非獨立董事，江蘇沙鋼集團有限公司提名錢正先生為非獨立董事，公司第一期員工持股計劃及第二期員工持股計劃聯合提名彭波先生為非獨立董事，公司第六屆董事會提名張克東先生、劉登清先生、於緒剛先生3名獨立董事，因此，根據董事會實際構成情況，任一投資者（包括原控股股東新希望化工投資有限公司及其實際控制人劉永好先生）均無法通過其實際支配的表決權決定董事會半數以上成員的選任。
綜上，根據公司股權結構、董事會實際構成，目前公司不存在持股50%以上的控股股東或可以實際支配上市公司股份表決權超過30%的投資者，不存在通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任的投資者，不存在依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重要影響的投資者，因此，公司現為無控股股東及實際控制人狀態。
特此公告。
華創陽安股份有限公司董事會
2020年2月4日
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