基金管理人：銀河基金管理有限公司
基金託管人：中信銀行股份有限公司
報告送出日期：2018年12月1日
§1 重要提示
銀河量化多策略混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)系由基金管理人銀河基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》、《銀河量化多策略混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)及其他有關法律法規的規定，經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)以證監許可[2017]1545號文批准公開募集。本基金為契約型開放式基金，存續期限為不定期，首次設立募集基金份額為215,586,112.68份。基金合同於2018年3月28日正式生效。本基金的基金管理人為銀河基金管理有限公司，基金託管人為中信銀行股份有限公司。
根據基金合同“第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算”中“二、《基金合同》的終止事由”的約定：“有下列情形之一的，在履行相關程序後，《基金合同》應當終止：1、基金份額持有人大會決定終止的；2、基金管理人、基金託管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承接的；3、《基金合同》約定的其他情形；4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。”
根據基金管理人2018年10月11日發佈的《銀河基金管理有限公司關於銀河量化多策略混合型證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》，本次基金份額持有人大會於2018年10月10日表決通過了《關於終止銀河量化多策略混合型證券投資基金基金合同有關事項的議案》,本次大會決議自該日起生效。
根據《銀河基金管理有限公司關於銀河量化多策略混合型證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》，本基金最後運作日為2018年10月11日，自2018年10月12日起進入清算期。
由基金管理人銀河基金管理有限公司、基金託管人中信銀行股份有限公司、德勤華永會計師事務所（特殊普通合夥）和上海源泰律師事務所於2018年10月12日組成基金財產清算小組履行基金財產清算程序，並由德勤華永會計師事務所（特殊普通合夥）對清算報告進行審計，上海源泰律師事務所對清算報告出具法律意見。
§2 基金產品概況
■
§3 基金運作情況概述
本基金系經中國證監會證監許可[2017]1545號《關於准予銀河量化多策略混合型證券投資基金註冊的批覆》的核準，由基金管理人銀河基金管理有限公司向社會公開發行募集，基金合同於2018年3月28日生效，首次設立募集規模為215,586,112.68份基金份額。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及《銀河量化多策略混合型證券投資基金基金合同》等有關規定，基金份額持有人大會決定終止基金合同，會議決定的事項自表決通過之日起生效，基金管理人應當終止基金合同，並對銀河量化多策略混合型證券投資基金進行變現及實施清算程序。本次基金份額持有人大會於2018年10月10日表決通過了《關於終止銀河量化多策略混合型證券投資基金基金合同有關事項的議案》，本次大會決議自該日起生效，基金管理人於2018年10月11日刊登了《銀河基金管理有限公司關於銀河量化多策略混合型證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》。本基金的清算期間為2018年10月12日(清算開始日)起至2018年10月18日(清算結束日)止期間。自本基金基金合同生效日至最後運作日期間，本基金按基金合同約定正常運作。
本基金的清算報表僅為供本基金基金管理人用以本基金清算相關監管報送或公告之目的而編制，清算報表以非持續經營為基礎編制。因此，清算報表列示資產和負債時不再區分流動資產和非流動資產、流動負債和非流動負債，期末資產項目以預計可收回金額列報，負債項目按照需要償付的金額列報。清算報表僅列示了2018年10月11日(最後運作日)及2018年10月18日(清算結束日)的清算資產負債表和2018年10月12日(清算開始日)至2018年10月18日(清算結束日)止清算期間的清算損益表及重要報表項目說明，除上述內容外，本基金遵循《企業會計準則》、《證券投資基金會計核算業務指引》、《銀河基金管理有限公司關於銀河量化多策略混合型證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》及基金合同的有關規定。
§4 財務報告
4.1 資產負債表
會計主體：銀河量化多策略混合型證券投資基金
報告截止日：2018年10月11日
單位：人民幣元
■
注：1、本基金最後運作日2018年10月11日，基金份額淨值人民幣1.0236元，基金份額總額1,186,009.82份。
2、本財務報告已經德勤華永會計師事務所（特殊普通合夥）審計，註冊會計師胡小駿、馮適簽字出具了德師報(審)字(18)第S00564號標準無保留意見的審計報告。
§5 基金財產分配
自2018年10月12日至2018年10月18日止清算期間，基金財產清算小組對本基金的資產、負債進行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續進行。具體清算情況如下：
5.1 資產處置情況
5.1.1 本基金最後運作日存出保證金人民幣20,533.28元，為存放於中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的存出保證金。該款項由基金管理人銀河基金管理有限公司以自有資金墊付，並已於2018年10月18日劃入託管賬戶。基金管理人墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
5.1.2 本基金最後運作日應收利息人民幣1,468.91元。其中應收銀行存款利息人民幣1,364.99元，應收結算備付金利息人民幣84.96元，應收存出保證金利息人民幣18.96元。該款項由基金管理人以自有資金墊付，管理人墊資款項已於2018年10月18日劃入託管賬戶，基金管理人墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
5.1.3本基金最後運作日應收申購款人民幣4,926.11元，該款項已於2018年10月12日劃入託管賬戶。
5.2 負債清償情況
5.2.1 本基金最後運作日應付管理人報酬為人民幣599.43元，該款項將於2018年10月18日後支付。
5.2.2 本基金最後運作日應付託管費為人民幣99.91元，該款項將於2018年10月18日後支付。
5.2.3 本基金最後運作日其他負債為人民幣238,549.92元，其中預提2018年信息披露費人民幣223,549.92元，預提審計費人民幣15,000.00元。該款項將於2018年10月18日後支付。
5.3 清算期間的清算損益情況
■
注1：利息收入為計提的自2018年10月12日至2018年10月18日止清算期間的銀行存款利息收入、存出保證金利息收入。該款項將於2018年10月18日之後或下一個結息日劃入託管賬戶；
注2：其他收入為2018年10月11日發起申請，2018年10月12日確認的贖回費收入；
注3：根據《銀河基金管理有限公司關於銀河量化多策略混合型證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》，本次召開基金份額持有人大會的費用（公證費及律師費）將由本基金基金管理人支付，本次基金份額持有人大會費用明細如下：律師費40,000.00元人民幣，公證費10,000.00元人民幣，合計為50,000.00元人民幣。
5.4 資產處置及負債清償後的剩餘資產分配情況
根據本基金的基金合同及《銀河基金管理有限公司關於銀河量化多策略混合型證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》，將基金財產清算後的全部剩餘資產交納所欠稅款並清償基金債務後，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
資產處置及負債清償後，本基金截至2018年10月18日止的剩餘財產為人民幣1,173,572.26元。
截至2018年10月18日止，經基金管理人以及基金託管人確認，本基金託管賬戶銀行存款餘額共人民幣1,420,614.94元，其中人民幣30,000.00元系基金管理人代墊的以當前適用的利率預估的銀行存款利息。
5.5 基金財產清算報告的告知安排
本清算報告已經基金託管人複核，在經會計師事務所審計、律師事務所出具法律意見書後，報中國證監會備案並向基金份額持有人公告。
§6 備查文件
6.1 備查文件目錄
1、銀河量化多策略混合型證券投資基金2018年10月11日資產負債表及審計報告
2、《銀河量化多策略混合型證券投資基金清算報告》的法律意見
6.2 存放地點
基金管理人和基金託管人的辦公場所，並登載於基金管理人互聯網站http://www.galaxyasset.com。
6.3 查閱方式
投資者可登錄基金管理人互聯網站查閱，或在營業時間內至基金管理人或基金託管人的辦公場所免費查閱。
銀河量化多策略混合型證券投資基金財產清算小組
2018年10月18日(清算報告出具日期)
閱讀更多 證券日報 的文章
