證券代碼：603218 證券簡稱：日月股份 公告編號：2020-035
債券代碼：113558 債券簡稱：日月轉債
日月重工股份有限公司
股權激勵限制性股票回購註銷實施公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
回購註銷原因：根據日月重工股份有限公司《2018年限制性股票激勵計劃》的相關規定及2018年第一次臨時股東大會的授權，由於部分激勵對象因離職已不符合激勵條件，公司需對該部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票進行回購註銷。
本次註銷股份的有關情況
單位：股
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一、本次限制性股票回購註銷的決策與信息披露
2020年2月19日，日月重工股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第二十三次會議、第四屆監事會第二十二次會議審議通過《關於回購註銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》,根據公司《2018年限制性股票激勵計劃》的相關規定，因離職已不符合激勵條件，公司同意回購註銷胡廣、俞凱、陳立中、陳榜初共4人已獲授但尚未解除限售的63,300股限制性股票。具體內容詳見公司2020年2月20日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及同日於指定披露媒體披露的《關於回購註銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告編號：2020-024）。
公司本次回購註銷部分股權激勵限制性股票將導致註冊資本減少，根據《中華人民共和國公司法》等相關法律法規的規定，公司已於2020年2月20日披露《關於回購註銷部分限制性股票通知債權人的公告》（公告編號：2020-026），就本次股份回購註銷事項履行通知債權人程序。自通知之日起四十五日內，未有債權人申報要求公司清償債務或提供相應的擔保。
二、本次限制性股票回購註銷情況
（一）本次回購註銷限制性股票的原因及依據
根據公司《2018年限制性股票激勵計劃》相關規定及公司2018年第一次臨時股東大會的授權：1、激勵對象合同到期且不再續約的或主動辭職的，其已解除限售股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格進行回購註銷；2、激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記後，若公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等事項，公司應當按照調整後的數量對激勵對象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基於此部分限制性股票獲得的公司股票進行回購。
公司2018年限制性股激勵計劃激勵對象胡廣、俞凱、陳立中、陳榜初共4人因離職已不符合激勵條件，公司需對該部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票進行回購註銷。
（二）本次回購註銷的相關人員、數量
本次回購註銷限制性股票涉及胡廣、俞凱、陳立中、陳榜初共4人，合計擬回購註銷限制性股票63,300股；本次回購註銷完成後，剩餘已授予尚未解除限售的限制性股票6,746,700股。
（三）回購註銷安排
公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司已申請開立了股份回購專用賬戶（賬戶號碼：B883182339），並向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理對上述4人已獲授但尚未解鎖的63,300 股限制性股票的回購過戶手續。預計本次限制性股票於2020年4月20日完成註銷，公司後續將依法辦理相關工商變更登記手續。
三、回購註銷限制性股票後公司股份結構變動情況
公司本次回購註銷限制性股票後，公司股本結構變動情況如下：
四、說明及承諾
公司董事會說明：本次回購註銷限制性股票事項涉及的決策程序、信息披露符合法律、法規、《上市公司股權激勵管理辦法》的規定和公司《2018年限制性股票激勵計劃》、與激勵對象簽訂的《限制性股票授予協議》的安排，不存在損害激勵對象合法權益及債權人利益的情形。
公司承諾：已核實並保證本次回購註銷限制性股票涉及的對象、股份數量、註銷日期等信息真實、準確、完整，已充分告知相關激勵對象本次回購註銷事宜，且相關激勵對象未就回購註銷事宜表示異議。如因本次回購註銷與有關激勵對象產生糾紛，公司將自行承擔由此產生的相關法律責任。
五、法律意見書的結論性意見
上海嘉坦律師事務所已於2020年2月19日出具《關於日月重工股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃回購註銷部分限制性股票之法律意見書》，認為：截至本法律意見書出具日，本次回購註銷已取得合法批准與授權，已履行現階段應履行的程序；本次回購註銷的原因、數量、價格的確定及資金來源，均符合《管理辦法》《公司章程》《激勵計劃》的相關規定。
六、備查文件
1、公司第四屆董事會第二十三次會議決議
2、公司第四屆監事會第二十二次會議決議
3、《上海嘉坦律師事務所關於日月重工股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃回購註銷部分限制性股票之法律意見書》
特此公告。
日月重工股份有限公司董事會
2020年4月16日
