證券代碼：000755 證券簡稱：山西路橋 公告編號：臨2020—025
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公司於 2020 年 4 月8日第七屆董事會第十六次會議，審議通過了《關於續聘公司2020年度財務決算報告和內部控制審計機構的議案》。同意擬續聘中天運會計師事務所（特殊普通合夥）為公司 2020 年度財務審計機構及內部控制審計服務機構，聘期一年，相關費用提請公司股東大會授權經理層依照市場公允合理的定價原則與會計師事務所協商確定。上述續聘會計師事務所事宜尚需提交公司股東大會審議及批准。
一、擬聘任會計師事務所事項的情況說明
中天運會計師事務所（特殊普通合夥）是一家主要從事大型國有企業、上市公司審計業務的會計師事務所，依法獨立執業，具有證券期貨業務從業資格，具備多年為上市公司提供優質審計服務的豐富經驗和專業勝任能力，能夠較好地滿足公司內部控制以及財務報表審計工作的要求。
在2019年度的審計工作中，中天運會計師事務所（特殊普通合夥）恪守獨立、客觀、公正的原則，順利完成了公司2019年度財務報表及內部控制審計工作，表現了良好的職業操守和業務素質。
二、擬聘任會計師事務所的基本信息
（一）機構信息
名稱：中天運會計師事務所（特殊普通合夥）
機構性質：特殊普通合夥企業
歷史沿革：中天運會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“中天運”）始建於1994年3月，2013年12月完成轉制，取得《北京市財政局關於同意設立中天運會計師事務所（特殊普通合夥）的批覆》（京財會許可[2013]0079號），註冊資金1000萬元人民幣。總部設在北京，在新疆、天津、浙江、四川、廣東、深圳、遼寧、山東、陝西、山西、湖北、威海、河南、黑龍江、海南、江西、江蘇、河北、無錫、廈門、貴州、雲南、安徽等地設有二十四家分所，在香港設有成員所。
註冊地址：北京市西城區車公莊大街9號院1號樓1門701-704。
業務資質：中天運擁有會計師事務所執業證書（編號：11000204），並於2007年6月取得《證券、期貨相關業務許可證》，具有豐富的證券服務業務經驗。此外，中天運還具有軍工涉密業務諮詢服務安全保密條件備案證書、中國銀行間市場交易商協會會員資格等。
投資者保護能力：根據財政部及中注協的相關規定，中天運總分所由總所統一購買職業責任保險金，截止2019年末，事務所職業責任保險累計賠償限額30,000.00萬元，能承擔因審計失敗導致的民事賠償責任。
相關國際會計網絡信息：中天運於2008年加入華利信國際，成為其成員所。
（二）人員信息
2019年末合夥人數量：72人
2019年末註冊會計師數量：687人
2019年末從業人員數量：1,897人
從事過證券服務業務的註冊會計師數量：300餘人
（三）業務信息
最近一年總收入（2018年）：69,555.34萬元
最近一年審計業務收入（2018年）：48,166.63萬元
最近一年證券業務收入（2018年）：13,809.77萬元
最近一年審計公司家數（2018年）：7000餘家
最近一年上市公司年報審計家數（2018年）：39家
中天運服務的審計客戶行業涉及交通運輸、煤炭、金融、電子、電力、商貿、建築、軍工、旅遊、房地產、電信、工業製造、能源行業等。具備公司所在行業審計業務經驗。
（四）執業信息
中天運會計師事務所及其從業人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。簽字註冊會計師為胡文勇先生（項目合夥人）和蘇小慧女士，王紅梅女士為項目質量控制負責人，其從業經歷如下：
簽字註冊會計師：胡文勇，中國註冊會計師協會執業會員，2005年-2014年7月分別在山西中天紫星會計師事務所、山西晉利審計事務所（有限公司）、山西中聯智昊會計師事務所從事審計工作，2014年8月至今在中天運會計師事務所（特殊普通合夥）山西分所從事審計工作，先後為山西能源交通投資有限公司、山東鋼研中鋁稀土科技有限公司、淮海工業集團有限公司、晉西工業集團有限責任公司、山西交通控股集團有限公司等多家大型國有企業集團，以及山西路橋股份有限公司（證券代碼：000755）、焦作中維特品藥業股份有限公司（證券代碼：871207）、山西睿信智達傳媒科技股份有限公司（證券代碼：837837）、山西中智天弘網絡科技股份有限公司（證券代碼：872192）等上市公司及新三板掛牌公司提供財務報表審計、內部控制審計等各項專業服務，具有豐富的註冊會計師行業經驗，從事證券服務業務5年，具備相應的專業勝任能力。
簽字註冊會計師：蘇小慧，中國註冊會計師協會執業會員，2004年-2015年6月分別在中興財光華會計師事務所（特殊普通合夥）山西分所、瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）山西分所從事審計工作，2015年7月至今在中天運會計師事務所（特殊普通合夥）山西分所從事審計工作，先後為山東鋼研中鋁稀土科技有限公司、淮海工業集團有限公司、晉西工業集團有限責任公司、山西航天清華裝備有限責任公司等多家大型國有企業集團，以及山西路橋股份有限公司（證券代碼：000755）、北京鋼研高納科技股份有限公司（證券代碼：300034）子公司青島新力通工業有限責任公司等上市公司及其子公司提供財務報表審計、內部控制審計等各項專業服務，從事證券服務業務年限3年，具備相應的專業勝任能力。
項目質量控制負責人：王紅梅，中國註冊會計師協會執業會員，1996年4月至2002年5月在嶽華會計師事務所從事審計工作；2002年5月至今在中天運會計師事務所（特殊普通合夥）工作，擔任質量監管與技術支持工作主管合夥人，從事證券服務業務年限18年，具有豐富的國有企業、證券類項目從業經驗以及事務所質量控制管理經驗，多年擔任證券類項目複核合夥人。
（五）誠信記錄
最近三年，中天運未受到刑事處罰，受到行政處罰一份，受到行政監管措施五份，受到自律監管措施一份。其中，行政處罰系中國證券監督管理委員會於2018年12月做出，因中天運在廣東廣州日報傳媒股份有限公司收購上海香榭麗傳媒股份有限公司項目中未勤勉盡責。
擬簽字項目合夥人胡文勇、擬簽字註冊會計師蘇小慧最近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分等。
三、擬續聘會計師事務所履行的程序
（一）董事會審計委員會對中天運所進行了充分了解，並就其專業資質、業務能力、獨立性和投資者保護能力進行了核查。經核查，一致認為其具備為公司服務的資質要求，能夠較好地勝任工作，同意向董事會提議續聘中天運所為公司2020年度財務及內控審計機構。
（二）獨立董事事前認可意見：我們同意將“關於續聘中天運會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務決算報告和內部控制審計機構的議案”提交公司第七屆董事會第十六次會議審議。
獨立董事意見：中天運會計師事務所（特殊普通合夥）具有證券、期貨相關業務執業資格，該所在2019年度對公司的審計工作中，勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，盡職盡責地完成了年度審計業務。我們同意繼續聘用中天運會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務決算報告和內部控制審計機構。
（三）公司第七屆董事會第十六次會議以9票同意，0票反對，0票棄權的表決結果，審議通過了《關於續聘公司2020年度財務決算報告和內部控制審計機構的議案》，該議案尚需提交公司2019年度股東大會審議。
四、報備文件
1.公司第七屆董事會第十六次會議決議；
2.獨立董事關於第七屆董事會第十六次會議相關事項的獨立意見；
3.擬聘任會計師事務所營業執業證照，主要負責人和監管業務聯繫人信息和聯繫方式，擬負責具體審計業務的簽字註冊會計師身份證件、執業證照和聯繫方式。
特此公告
山西路橋股份有限公司董事會
2020年4月8日
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