又有兩家券商因合規問題收監管罰單 合規人員平均薪酬齊受關注
每日經濟新聞 2020-01-04 00:26:59
2020年1月3日，證監會官網掛出了對廣發證券、東方證券開出的兩張“罰單”，均涉及合規問題。這樣一來，包括上月公佈收到“罰單”的國元證券、浙商證券、招商證券、西南證券，短短一個月時間已有6家券商暴露出合規問題。
根據證監會公告，東方證券存在以下五大違規問題：
一是未將合規職責與風控職責嚴格區分，合規部內設風險經理崗，承擔財富管理業務部、場外業務部、託管業務部風險管理職責。
二是部分分支機構合規人員不具備3年以上相關工作經驗。
三是部分合規人員薪酬低於公司同級別平均水平。
四是對下屬子公司現場合規檢查不足，近三年僅開展過1次。
五是對合規有效性評估中發現問題的規範力度不足，2017年合規有效性評估發現的54項問題中，有22項尚未完成落實規範。
證監會指出，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》、《證券公司合規管理實施指引》相關規定，決定對東方證券採取責令改正的行政監管措施，並要求東方證券對上述問題予以整改，並於收到本決定之日起3個月內向上海證監局提交整改報告。
廣發證券則是存在以下四大違規問題：
一是合規部門中，具有3年以上相關領域工作經歷的合規人員數量佔比不足1.5%；部分投行異地團隊未配置專職合規人員。
二是公司部分合規人員薪酬低於公司同級別平均水平。
三是合規考核獨立性不足，包括對合規總監考核指標包括業績等影響合規考核獨立性的指標；部分合規管理人員由業務部門考核或者允許業務部門對考核評級進行調整，合規總監對子公司合規負責人的考核權重不足100%。
四是部分重大決策、新產品和新業務未經合規總監合規審查等。
根據相關法律法規，證監會決定對廣發證券採取出具警示函的行政監管措施，並責令公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的要求，切實履行合規管理職責，為合規總監、合規部門、合規人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。
《每日經濟新聞》記者注意到，以上兩家券商合規人員的工資薪酬都受到了證監會的關注。按照2017年證監會頒佈的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，證券基金經營機構應當制定合規負責人與合規管理人員的薪酬管理制度。合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低於中位數；合規管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低於公司同級別人員的平均水平。
每日經濟新聞
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