導讀
私募基金管理人登記的材料準備工作可以說是一個自我剖析的過程。3月1日起，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）要求所有新提交登記申請的機構應對照登記材料清單，全面、真實、準確、規範地準備登記所需申請材料。今天我們就來看看在機構基本信息、機構需建立的制度、機構持牌及關聯方信息、誠信信息和財務信息上到底需要準備哪些材料以及有何要求。
一、機構基本信息
1. 登記承諾函
具體要求：需要在AMBERS系統中下載最新的模板，並將機構名稱、註冊地址、辦公地址完整準確的填寫，且登記承諾函的內容需要與工商登記和系統填報保持一致
2. 實收資本/實繳出資證明
此處需要說明的是，對於實繳資本不足200萬元、實繳比例未達註冊資本25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示。
具體要求：此處申請人應提交驗資報告或銀行回單（優選銀行回單），記載的出資人、認繳資本額、實繳資本額與工商登記信息一致；如實繳出資後發生出資人變更，可將原出資證明（驗資報告或銀行回單）、股權轉讓協議、股權轉讓款銀行轉賬回單一併上傳，或重新出具驗資報告。
3. 管理人的公司章程/合夥協議
具體要求：此處如果管理人的公司章程或者合夥協議約定事項如有變更，可將章程修正案和補充合夥協議一併上傳，或上傳最新修訂的章程合夥協議。
4. 組織機構代碼證/稅務登記證/營業執照
具體要求：若申請機構實現了三證合一，組織機構代碼證、營業執照、稅務登記證均需要上傳三證合一後的營業執照。
5. 全體員工簡歷及社保證明
具體要求：全體員工簡歷應涵蓋員工基本信息、學習經歷、工作經歷等；社保繳費記錄應顯示員工姓名及申請機構名稱，新參保無繳費記錄的可提供社保增員記錄等，第三方人力資源服務機構代繳的上傳申請機構簽署的代繳協議、人力資源服務資質證明文件、代繳記錄，退休返聘的上傳退休證。
6. 辦公場地使用證明
具體要求：如申請人的辦公場地為直接租賃所得，應提供租賃協議及產權證複印件；如為轉租所得，應提供原租賃協議、轉租協議、產權人或物業管理人同意轉租的確認文件；如由股東、關聯方等無償提供取得，應提供原租賃協議或產權證、無償使用證明、產權人或物業管理人同意使用的確認文件。
7. 商業計劃書
具體要求：商業計劃書應詳述申請機構展業計劃，內容應包括投資類型、投資標的、如何募集、如何選擇投資對象等，並詳細說明基金產品的交易結構、資金來源及投出方式，並列出首只基金的產品要素表。
8. 擬投項目證明資料
具體要求：申請機構已和相關企業簽訂項目協議的。 如有擬投資項目投資協議或合作意向書、項目合作方聯繫方式、擬擔任政府引導基金管理人相關政府批文等。
9. 新設同類型私募基金管理人合理性說明
具體要求：申請機構實際控制人或者第一大股東下已有同類型私募基金管理人的，實際控制人需提交新設同類型私募合理性說明。說明設置多個同類型私募基金管理人的目的與合理性、業務方向有何區別、如何避免同業化競爭等問題。
10. 關聯私募基金管理人自律合規連帶責任承諾函
具體要求：關聯方中有已登記私募基金管理人，或控股股東/第一大股東為已登記私募基金管理人的需要提交承諾函。承諾若申請機構展業中出現違法違規情形，應當承擔相應的合規連帶責任和自律處分後果。
11. 其他相關證明文件
具體要求：申請機構的設立或後續展業如有政府支持性文件、招投標證明、引導基金相關批覆、行業知名機構舉薦函/推薦信等相關支持文件可一併上傳。
二、申請機構需要建立的制度
申請機構應根據其擬申請的私募基金管理業務建立與之相適應的制度，制度應根據申請機構自身實際情況制定，不可照搬照抄。
具體制度包括：運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益衝突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規範制度、其他制度（如防範關聯交易，利益輸送等制度）
三、機構持牌及關聯方信息
具體要求：此處需要提交衝突業務關聯方承諾函、衝突業務許可證明文件和關聯方經營範圍含衝突業務。
申請機構與衝突業務關聯方共同出具不存在利益輸送的承諾函，承諾申請機構自身及其未來管理的私募基金均不涉及民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、融資租賃、擔保、房地產開發、交易平臺、典當等可能與私募投資基金屬性相沖突的業務。（申請機構與衝突業務關聯方均需出具）
從事小額貸款、融資租賃、商業保理、融資擔保、互聯網金融、典當等衝突業務（房地產除外）的關聯方需提供相關主管部門正式許可文件。
四、誠信信息
具體要求：如申請機構收到過下列處罰，需要提交相關處罰決定書及說明文件。
最近三年受到刑事處罰；
最近三年受到證監會的行政處罰；
最近三年被證監會採取行政監管措施；
最近三年受到其他監管部門的行政處罰；
最近三年被基金業協會或其他自律組織採取自律措施；
最近三年涉及訴訟或仲裁；
最近三年其他合法合規及誠信情況。
五、財務信息
具體要求：申請機構需要上傳資產負債表、利潤表、現金流量表、審計報告及經審計的財務報告和最近季度的財報。
申請機構成立滿一個會計年度需提交審計報告。申請機構成立不滿一個會計年度自願提交審計報告，但近期資產負債表、損益表及現金流量表需上傳。
年度審計報告距提交申請時間較長的，請上傳本年度最近季度的財務報告（季報不強制經審計）。
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