导读
私募基金管理人登记的材料准备工作可以说是一个自我剖析的过程。3月1日起，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）要求所有新提交登记申请的机构应对照登记材料清单，全面、真实、准确、规范地准备登记所需申请材料。今天我们就来看看在机构基本信息、机构需建立的制度、机构持牌及关联方信息、诚信信息和财务信息上到底需要准备哪些材料以及有何要求。
一、机构基本信息
1. 登记承诺函
具体要求：需要在AMBERS系统中下载最新的模板，并将机构名称、注册地址、办公地址完整准确的填写，且登记承诺函的内容需要与工商登记和系统填报保持一致
2. 实收资本/实缴出资证明
此处需要说明的是，对于实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。
具体要求：此处申请人应提交验资报告或银行回单（优选银行回单），记载的出资人、认缴资本额、实缴资本额与工商登记信息一致；如实缴出资后发生出资人变更，可将原出资证明（验资报告或银行回单）、股权转让协议、股权转让款银行转账回单一并上传，或重新出具验资报告。
3. 管理人的公司章程/合伙协议
具体要求：此处如果管理人的公司章程或者合伙协议约定事项如有变更，可将章程修正案和补充合伙协议一并上传，或上传最新修订的章程合伙协议。
4. 组织机构代码证/税务登记证/营业执照
具体要求：若申请机构实现了三证合一，组织机构代码证、营业执照、税务登记证均需要上传三证合一后的营业执照。
5. 全体员工简历及社保证明
具体要求：全体员工简历应涵盖员工基本信息、学习经历、工作经历等；社保缴费记录应显示员工姓名及申请机构名称，新参保无缴费记录的可提供社保增员记录等，第三方人力资源服务机构代缴的上传申请机构签署的代缴协议、人力资源服务资质证明文件、代缴记录，退休返聘的上传退休证。
6. 办公场地使用证明
具体要求：如申请人的办公场地为直接租赁所得，应提供租赁协议及产权证复印件；如为转租所得，应提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；如由股东、关联方等无偿提供取得，应提供原租赁协议或产权证、无偿使用证明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。
7. 商业计划书
具体要求：商业计划书应详述申请机构展业计划，内容应包括投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等，并详细说明基金产品的交易结构、资金来源及投出方式，并列出首只基金的产品要素表。
8. 拟投项目证明资料
具体要求：申请机构已和相关企业签订项目协议的。 如有拟投资项目投资协议或合作意向书、项目合作方联系方式、拟担任政府引导基金管理人相关政府批文等。
9. 新设同类型私募基金管理人合理性说明
具体要求：申请机构实际控制人或者第一大股东下已有同类型私募基金管理人的，实际控制人需提交新设同类型私募合理性说明。说明设置多个同类型私募基金管理人的目的与合理性、业务方向有何区别、如何避免同业化竞争等问题。
10. 关联私募基金管理人自律合规连带责任承诺函
具体要求：关联方中有已登记私募基金管理人，或控股股东/第一大股东为已登记私募基金管理人的需要提交承诺函。承诺若申请机构展业中出现违法违规情形，应当承担相应的合规连带责任和自律处分后果。
11. 其他相关证明文件
具体要求：申请机构的设立或后续展业如有政府支持性文件、招投标证明、引导基金相关批复、行业知名机构举荐函/推荐信等相关支持文件可一并上传。
二、申请机构需要建立的制度
申请机构应根据其拟申请的私募基金管理业务建立与之相适应的制度，制度应根据申请机构自身实际情况制定，不可照搬照抄。
具体制度包括：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、其他制度（如防范关联交易，利益输送等制度）
三、机构持牌及关联方信息
具体要求：此处需要提交冲突业务关联方承诺函、冲突业务许可证明文件和关联方经营范围含冲突业务。
申请机构与冲突业务关联方共同出具不存在利益输送的承诺函，承诺申请机构自身及其未来管理的私募基金均不涉及民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、融资租赁、担保、房地产开发、交易平台、典当等可能与私募投资基金属性相冲突的业务。（申请机构与冲突业务关联方均需出具）
从事小额贷款、融资租赁、商业保理、融资担保、互联网金融、典当等冲突业务（房地产除外）的关联方需提供相关主管部门正式许可文件。
四、诚信信息
具体要求：如申请机构收到过下列处罚，需要提交相关处罚决定书及说明文件。
最近三年受到刑事处罚；
最近三年受到证监会的行政处罚；
最近三年被证监会采取行政监管措施；
最近三年受到其他监管部门的行政处罚；
最近三年被基金业协会或其他自律组织采取自律措施；
最近三年涉及诉讼或仲裁；
最近三年其他合法合规及诚信情况。
五、财务信息
具体要求：申请机构需要上传资产负债表、利润表、现金流量表、审计报告及经审计的财务报告和最近季度的财报。
申请机构成立满一个会计年度需提交审计报告。申请机构成立不满一个会计年度自愿提交审计报告，但近期资产负债表、损益表及现金流量表需上传。
年度审计报告距提交申请时间较长的，请上传本年度最近季度的财务报告（季报不强制经审计）。
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