近日，新疆證監局發佈的關於對中國銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營業部採取責令改正措施的決定〔2019〕9號顯示，
中國銀河伊寧市山東路營業部存在無證券投資諮詢執業資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務的情形，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第七條的規定，反映了其內部控制不完善。根據《證券公司監督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，採取責令改正的監督管理措施。
中國銀河證券總經理陳亮任職不足四個月
中國銀河證券股份有限公司是經國務院批准，在收購原中國銀河證券有限責任公司的證券經紀業務、投行業務及相關資產的基礎上，由中國銀河金融控股有限責任公司作為主發起人，聯合北京清源德豐創業投資有限公司、重慶水務集團股份有限公司、中國通用技術（集團）控股有限責任公司、中國建材股份有限公司4家國內投資者，於2007年1月26日共同發起設立的全國性綜合類證券公司。公司註冊資本101.37億元。公司的註冊地址是北京市西城區金融大街35號2-6層。大股東為中國銀河金融控股有限責任公司，持股比例為51.16%，
公司總經理為陳亮，1968年出生，工商管理碩士，歷任宏源證券股份有限公司總經理助理、新疆營銷經紀中心總經理、經紀業務總部總經理，宏源證券股份有限公司副總經理兼宏源期貨有限公司董事長，申萬宏源集團股份有限公司和申萬宏源證券有限公司黨委委員，申萬宏源集團股份有限公司董事、總經理，申萬宏源西部證券有限公司黨委書記、執行董事。2019年6月起任中國銀河證券股份有限公司黨委副書記、總裁、執行委員會副主任。
營收淨利連續三年大幅下滑 經紀業務收入佔比持續高位
根據銀河證券披露業績顯示，2015年-2018年，公司營收分別為262.6億元、132.4億元、113.44億元、99.25億元，淨利潤分別為99.77億元、51.85億元、40.19億元、29.32億元, 2018年淨利潤僅為2015年淨利潤的29.38%，與其同體量的海通證券年報顯示，2018年該公司歸屬於母公司股東的淨利潤為52.11億元，是中國銀河的1.8倍。
2018年年報顯示，自營及其他證券交易服務，實現營業收入0.63億元，較2017年下降83.65%，公司在年報中表示，自營業務營收下降主要由於市場波動導致公司權益類自營投資出現虧損；中國銀河的經紀業務依舊是營收的主要來源，佔全年總營收的75.48%，即使2019年上半年公司經紀業務在營收中佔比依舊高達56.65%。
年內公司已被監管處罰兩次
近兩年來，中國銀河證券頻頻被監管處罰。據不完全統計，年內中國銀河已被點名2次，去年同樣被點名兩次。
2018年7月7日，中國銀河證券未按照規定履行客戶身份識別義務的行為；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的行為。中國人民銀行依據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規定，擬對公司未按照規定履行客戶身份識別義務的行為處人民幣50萬元罰款，與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的行為處人民幣50萬元罰款，合計處人民幣100萬元罰款。
2018年11月8日，中國銀河證券股份有限公司北京中關村大街證券營業部某員工違規為他人打印客戶的對賬單，洩露了客戶資料。上述行為違反了中國證監會《關於加強證券經紀業務管理的規定》第三條第（六）項的規定。按照《關於加強證券經紀業務管理的規定》第八條的規定，現對其採取出具警示函的行政監管措施。
2019年4月1日，中國銀河證券東莞東城中路證券營業部因員工私下為私募基金管理公司介紹私募基金購買人，私自推介非中國銀河證券公司代銷的金融產品，並且向投資者承諾保本保收益的行為 ，廣東證監局認為這一行為反映出中國銀河證券合規管理不到位，被廣東證監局出具警示函。
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