本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
龐大汽貿集團股份有限公司（以下簡稱“龐大集團”或“公司”）股票於2020年4月7日收到上海證券交易所上市公司監管二部《關於對龐大汽貿集團股份有限公司無償讓渡股票等重整相關進展的問詢函》（上證公函【2020】0324號，以下簡稱“問詢函”），現對問詢函相關問題回覆如下。
一、根據前期問詢函回覆公告，公司擬於2020年3月17日完成質押式股票回購（場內質押）相關債權轉讓行為和未質押未凍結股票劃轉行為，目前相關方未能如期完成上述事項。請公司、出讓方和受讓方核實並說明未能按照原計劃於2020年3月17日如期完成的原因，以及後續轉讓的時間安排。
回覆：
（1）原對上海證券交易所關於《關於對龐大汽貿集團股份有限公司重整投資人等執行重整計劃的問詢函》（上證公函【2020】0069號）的回覆公告中對第二問中的第（2）問關於上述股份受讓方的名稱、受讓比例和時間安排等問題的回覆中統計的股份受讓的大致時間安排因工作人員疏忽統計有誤，現於本文中予以更正，如下：
原統計：
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現更正為：
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（2）經核實，債權轉讓行為和股票劃轉行為未如期完成的原因如下：
質押式股票回購（場內質押）相關債權轉讓行為未能如期完成的原因是重整投資人與相關融資券商的洽談進展不及預期；未質押未凍結股票劃轉行為未能如期完成的原因是唐山市中級人民法院（以下簡稱“唐山中院”）因工作安排問題無法在原計劃日期內前往中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理股票劃轉業務。
（3）後續轉讓的時間安排如下：
債權轉讓方面：重整投資人的持股平臺深圳市國民運力數通科技有限公司（以下簡稱“數通科技”）已於2020年3月底與中泰證券股份有限公司、中銀國際證券股份有限公司和江海證券有限公司（以下簡稱“江海證券”）達成債權轉讓協議並支付相應款項，目前已完成相應債權收購事宜（詳見公司於2020年4月8日披露的《關於控股股東及關聯自然人無償讓渡股票和解除股票質押的進展公告（二）》，公告編號：2020-020）。此外，重整投資人與國開證券股份有限公司就龐慶華先生股票質押式回購所涉及債權的轉讓事宜仍在磋商中，預計將於2020年6月30日前完成債權轉讓。
股票劃轉方面：唐山中院已於2020年3月19日前往中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理並完成了未質押未凍結股票的劃轉（詳見公司於2020年3月28日披露的《關於股東權益變動的提示性公告》，公告編號：2020-019）。
二、根據重整計劃，龐大集團控股股東及其關聯自然人無償讓渡其所持的210,624.17萬股股票，由重整投資人及其關聯方有條件受讓。根據公司2020年1月15日披露的股東及董監高集中競價減持股份計劃公告，孫志新先生和劉斌先生為實際控制人龐慶華先生的一致行動人，擬通過集中競價方式減持不超過8,944,031股和3,918,338股公司股票。請公司和相關股東進一步核實：（1）重整計劃無償讓渡的210,624.17萬股股票是否包含孫志新先生和劉斌先生擬減持的股份，如是，請公司和相關股東說明上述減持計劃行為是否違背重整方案的主要內容，是否對重整方案的執行構成障礙；（2）孫志新先生和劉斌先生目前減持股份計劃實施的具體情況，及後續履行重整計劃擬採取的措施；（3）孫志新先生和劉斌先生如未能按照重整計劃將所持股份無償讓渡給重整投資人，對公司可能造成的影響及公司擬採取的應對措施。請重整管理人對上述事項進行核查並發表明確意見。
回覆：
（1）重整計劃無償讓渡的股份包含孫志新先生和劉斌先生於2020年1月15日減持股份計劃公告中披露的擬減持的股份。該減持計劃為江海證券對孫志新先生和劉斌先生股票質押式回購業務擬進行違約處置所致，非孫志新先生和劉斌先生主動減持。減持計劃披露前後，數通科技積極與江海證券洽談債權收購事宜，並於2020年3月底達成債權轉讓協議並支付相應款項，目前已完成債權收購事宜（詳見公司於2020年4月8日披露的《關於控股股東及關聯自然人無償讓渡股票和解除股票質押的進展公告（二）》，公告編號：2020-020）。減持計劃披露後，江海證券未實際處置孫志新先生和劉斌先生持有的股份，且債權收購完成後，相應的擔保權利隨主債權轉移至數通科技，江海證券已無權處置相關股份。因此，前期披露的孫志新先生和劉斌先生的減持計劃將不再執行，不會對重整方案的執行構成障礙。
（2）孫志新先生和劉斌先生的減持股份計劃未實際實施，目前數通科技已完成債權收購，相應的擔保權利隨主債權轉移至數通科技，後續數通科技將根據債權轉讓協議向江海證券發函要求其協助解除股份質押，並向唐山中院和管理人申請將孫志新先生和劉斌先生的股份劃轉至數通科技名下。
（3）鑑於目前數通科技已完成債權收購，後續的股票劃轉將依照法定程序執行，不存在不確定性。
管理人經核查，對上述事項表示認可。
三、根據重整計劃，重整投資人及其關聯方將受讓原控股股東龐慶華及其關聯自然人所持210,624.17萬股份。請公司、股份出讓方和受讓方進一步核實原控股股東龐慶華及其關聯自然人所持210,624.17萬股份目前的狀態，以及是否存在無法完成重整計劃的情形。如存在不確定，應及時充分提示風險。請重整管理人對上述事項進行核查並發表明確意見。
回覆：
經核實，龐慶華先生及其關聯自然人持有股份目前的狀態如下：
（1）已劃轉的股份：裴文會先生、蒿楊先生、李新民先生、許志剛先生、李紹豔先生持有的合計3,464.34萬股股份已完成劃轉（詳見公司於2020年3月28日披露的《關於股東權益變動的提示性公告》，公告編號：2020-019）。
（2）待劃轉的股份：
A.已完成債權收購的股份：王玉生先生、武成先生持有的合計10,250.81萬股股份、賀靜雲先生持有的5,042.49萬股股份、孫志新先生、劉斌先生持有的合計5,144.95萬股股份均辦理股票質押式回購，數通科技已與相關融資券商達成債權轉讓協議並支付相應款項，目前已完成債權收購事宜（詳見公司於2020年4月8日披露的《關於控股股東及關聯自然人無償讓渡股票和解除股票質押的進展公告（二）》，公告編號：2020-020）。後續數通科技將根據債權轉讓協議向相關融資券商發函要求其解除股份質押，並向唐山中院和管理人申請將上述股份劃轉至數通科技名下。
B.其他股份：
a.龐慶華先生持有136,290.00萬股股份中，79,000.00萬股質押予中國民生銀行股份有限公司北京分行；31,933.50萬股質押予交通銀行股份有限公司北京經濟技術開發區支行；25,322.80萬股質押予國開證券股份有限公司（股票質押式回購）；且全部股票均被其債權人申請凍結及輪候凍結。
b.賀立新先生、楊曉光先生、楊家慶先生持有的合計26,586.53萬股中，21,686.53萬股質押予光大金融租賃股份有限公司，且26,586.53萬股中的13,400.00萬股（包括剩餘未質押的楊家慶先生持有的4,900.00萬股）被光大金融租賃股份有限公司被申請凍結。
c.郭文義先生、裴文會先生、克彩君女士持有的合計22,204.04萬股質押予信達一汽商業保理有限公司。
具體情況如下：
單位：萬股
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待劃轉的股份中除已完成債權收購的股份外，其他股份仍存在質押和/或司法凍結等權利限制，目前重整投資人與相關方積極協商具體解決方案，將根據進展情況及時公告。根據重整計劃的規定，相關債權人有義務配合該部分股票劃轉工作，待重整投資人與相關的質權人或債權人達成解除權利限制的合意或者唐山中院協調解除相關權利限制，並辦理相應手續後，讓渡股票的劃轉將不存在障礙，將不存在重整計劃無法完成的情形。具體的劃轉時間受上述協商或協調程序的影響，存在時間上的不確定性，敬請廣大投資者注意投資風險。
管理人經核查，對上述事項表示認可。此外，經管理人核查，由於重整計劃草案出具的時間早於重整計劃草案規定的召開出資人組會議確定股東資格的股權登記日（即2019年12月2日），故在重整計劃草案之出資人權益調整方案中暫以重整受理日（即2019年9月5日）龐慶華先生及其關聯自然人的持股數量210,624.17萬股（重整中存在部分股東被動減持的部分已相應扣除）作為無償讓渡的股份數量予以記載。但截至召開出資人組會議公告規定的股權登記日（即2019年12月2日），龐慶華先生及其關聯自然人持有的股份數量為208,983.17萬股，差額為1,641.00萬股，具體如下：
因此，龐慶華先生及其關聯自然人可無償讓渡的股份數量應為208,983.17萬股。近期，管理人工作人員核查讓渡股份數量時發現上述數據記載差異，對於該等差異給債權人和廣大投資人帶來的不便，管理人深表歉意。
公司發佈的信息以指定信息披露媒體《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）刊登的信息為準。敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。
特此公告。
龐大汽貿集團股份有限公司
董事會
2020年4月10日
本文源自中國證券報
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