11.26 400億中信建設總經理內幕交易被罰,虧錢還被罰

央企子公司老總在審批參股子公司股權激勵方案時也經不住利益的誘惑,鋌而走險,闖進內幕交易的雷區。 事情還可追溯至一年多前,股民們耳熟能詳的隆平高科籌劃股權激勵說起。

400億中信建設總經理內幕交易被罰,虧錢還被罰

2018年5月,隆平高科投資總監兼董事會秘書尹某文先後組織中信證券股份有限公司李某、湖南啟元律師事務所蔡某、周某凱等人開始就股權激勵擬實施方案進行技術性研究。

9月11日,隆平高科決策委員會(常務副董事長伍某時、副董事長袁某江、副董事長毛某青、董事廖某猛、董事張某寬)對限制性股票激勵方案要點進行了審核,同意儘快報送中信建設(隆平高科持股5%以上的股東)、中國中信有限公司(中信建設控股股東,以下簡稱中信有限)審批。

9月12日,中信建設啟動內部報文流程審批《關於就隆平高科第七屆董事會第十九次(臨時)會議議案進行表決的請示》,附件包括《2018年限制性股票激勵計劃(草案)》等6個文件。《請示》內容顯示,隆平高科計劃向包括公司董事、高級管理人員、重要的中層管理人員及核心骨幹等共計414人定向增發限制性股票共計2,091.77萬股,佔隆平高科股本總額的1.67%;首次定向增發限制性股票共1,891.77萬股,定增價格為每股14元。9月18日11:42:16,中信建設總經理陶揚在內部報文流程中籤批同意。10月10日,考慮到報送審批期間“隆平高科”股價不斷下跌,伍某時、毛某青、廖某猛就回購股份用於股權激勵事項進行了討論,隨後伍某時、毛某青要求尹某文組織制定實施方案。

而後,中信有限召開會議,討論認為限制性股票激勵計劃因涉及國有股權變動實施難度較大,建議暫緩。如改為回購公司股份,國有股權未發生變動,則無需報送中信有限審批。

隆平高科董事會辦公室按照中信有限會議要求修改了相關議案,10月13日,隆平高科披露《關於以集中競價交易方式回購股份的預案》《關於召開2018年第三次(臨時)股東大會的通知》等相關公告。

證監會認定,在信息公開前,隆平高科擬實施股權激勵的信息具有重大性,為內幕信息。

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