證券代碼：688001 證券簡稱：華興源創 公告編號：2020-021
蘇州華興源創科技股份有限公司
關於公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會證監許可[2019]1054號文核准，蘇州華興源創科技股份有限公司（以下簡稱“華興源創”、“本公司”或“公司”）向社會公開發行人民幣普通股（A股）4,010萬股，每股發行價為24.26元，應募集資金總額為人民幣97,282.60萬元，根據有關規定扣除發行費用9,193.30萬元後，實際募集資金金額為88,089.30萬元。該募集資金已於2019年7月3日到位。上述資金到位情況業經容誠會計師事務所（特殊普通合夥）會驗字[2019]6471號《驗資報告》驗證。本公司對募集資金採取了專戶存儲管理。
2019年度，本公司募集資金使用情況為：（1）上述募集資金到位前，截至2019年7月9日止，本公司利用自籌資金對募集資金項目累計已投入751.12萬元，募集資金到位後，本公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金751.12萬元；（2）直接投入募集資金項目23,856.12萬元。2019年度公司累計使用募集資金24,607.24萬元，扣除累計已使用募集資金後，募集資金餘額為63,482.06萬元，收到募集資金專用賬戶利息收入及手續費淨額319.84萬元，尚未支付發行費用302.85萬元，募集資金專戶2019年12月31日餘額合計為64,104.75萬元。
二、募集資金管理情況
為規範公司募集資金的管理和使用，提高募集資金的使用效率，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定（2013年修訂）》的相關規定，遵循規範、安全、高效、透明的原則，本公司制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存儲、審批、使用、管理與監督做出了明確的規定，以在制度上保證募集資金的規範使用。
2019年7月，公司與保薦人華泰聯合證券有限責任公司、募集資金專戶開戶銀行（浙商銀行股份有限公司蘇州分行、寧波銀行股份有限公司蘇州分行、中國銀行股份有限公司蘇州工業園區分行、蘇州銀行股份有限公司湖東支行、中信銀行股份有限公司蘇州分行）簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。三方監管協議與證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異，三方監管協議的履行不存在問題。
截至2019年12月31日止，募集資金存儲情況如下：
金額單位：人民幣萬元
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注：餘額中浙商銀行股份有限公司蘇州分行包含未到期結構性存款36,000.00萬元，中信銀行股份有限公司蘇州木瀆支行包含未到期結構性存款24,000.00萬元。
三、2019年度募集資金的實際使用情況
截至2019年12月31日止，本公司實際投入相關項目的募集資金款項共計人民幣24,607.24萬元，具體使用情況詳見附表1：募集資金使用情況對照表。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
截至2019年12月31日止，本公司募集資金投資項目未發生變更、對外轉讓或置換的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司按照相關法律、法規、規範性文件的規定和要求使用募集資金，並對募集資金使用情況及時地進行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規情形。
六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑑證報告的結論性意見
容誠會計師事務所（特殊普通合夥）認為：華興源創2019年度《募集資金年度存放與使用情況專項報告》在所有重大方面按照上述《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告[2012]44號）及交易所的相關規定編制，公允反映了華興源創2019年度募集資金實際存放與使用情況。
七、保薦機構或獨立財務顧問對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見
2020年4月15日，華泰聯合證券有限責任公司針對本公司2019年度募集資金存放與使用情況出具了《關於蘇州華興源創科技股份有限公司2019年度募集資金存放和使用情況專項核查報告》。專項核查報告認為，本公司2019年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、公司《募集資金管理制度》等法律法規和制度文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，並及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。
特此公告。
蘇州華興源創科技股份有限公司董事會
2020年4月16日
附表1：
2019年度募集資金使用情況對照表
單位：萬元
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注*：補充流動資金項目實際投資金額超過募集後承諾投資金額系利息收入投資導致。
附表2：
2019年度變更募集資金投資項目情況表
