企業家要遵循三大邏輯和具備一種智慧

“作為律師，我只相信真實與邏輯，只佩服品格與良知……”5月11日上午9:30，璽悅慧第三期主題為“企業家刑事風控”講座在深圳市創意大廈世家書院舉辦，廣東國暉律師事務所首席律師趙啟太為到場的30餘位校友帶來了一場案例詳實、生動有趣的企業家刑事風險調控的必修課。

主講嘉賓廣東國暉律師事務所首席律師趙啟太

主講嘉賓趙啟太是廣東國暉律師事務所資深的實戰派律師，至今已執業十七年，首創了合同風險評估體系，總結出了一套高效、專業的企業法律顧問服務模式。曾代理各類訴訟案件1000餘件，先後擔任賀泰公司、昱坤集團、冠特集團、聖火廣告、通普科技、大億光電、競業電子、艾美一族、美麗加等幾十家企業顧問。對刑事辯護、公司法務、合同糾紛、房地產、併購重組、基金等法律事務有著豐富獨到的經驗。

他所辦眾多重大複雜疑難案件堪稱經典案例。其成功來源於豐富的訴訟經驗和幾十年形成的獨到思維方式。因曾擔任中學數學和物理教師，且對兵法謀略和哲學的痴迷，這些知識運用於法律實踐，逐漸形成了非常獨到和極具思辨的辦案風格，長期奉守“只相信真實與邏輯，只佩服品格與良知”的人生格言，他在對自我的評價時說道：

“一個不裝逼的律師”。

與會嘉賓合影留念

以下為本次講座最全精華總結：

企業家要遵循三大邏輯和具備一種智慧

1、商業邏輯

商業的邏輯是人性的邏輯，違揹人性的商業邏輯，最終就是騙局，遲早會出問題的。

2、技術邏輯

3、法律邏輯

4、政治智慧

不當先烈，不被負面關注。(看得透-----躲得開-----守得住)

趙啟太律師在《兜底之基——淺談企業家的刑事風控》一文中指出，近年，一些企業家做大後逐漸成為公眾人物，但是有人言行過於高調或者出格，引起了不良社會反響。此時，極有可能被有關部門所關注，從而帶來不必要的麻煩。由於司法資源的有限性和選擇性執法的客觀現實等原因。被負面關注太多的企業家，你的言行就有可能被放在顯微鏡下看。人無完人，也許你，或者曾經的你所做的事情就可能翻出來。

“多做善事多掙錢，不碰政治少發言。”這可能是企業家明智的生存方式。

企業家刑事犯罪風雲榜

講座現場，趙律師為到場嘉賓詳細解讀了社會影響力較大以及親身參與辯護的30件典型案件，他指出國家對金融犯罪的判處歷來嚴厲，企業家要具備刑事風險調控的意識。

企業家頭上十把劍

1、掃黑除惡類犯罪

（1）組織﹑領導﹑參加黑社會性質組織罪 刑法294條

（2）敲詐勒索罪 刑法274條

（3）強迫交易罪 刑法226條

（4）尋釁滋事罪 刑法293條

2、註冊資本類犯罪

（1）虛報註冊資本罪 刑法158條

（2）虛假出資﹑抽逃出資罪 刑法159條

3、侵犯企業財產權類犯罪

（1）職務侵佔罪 刑法271條

（2）挪用資金罪 刑法272條

4、非法集資類案件

（1）非法吸收公眾存款罪 刑法176條

（2）集資詐騙罪 刑法192條

（3）組織﹑領導傳銷活動罪 刑法224條

5、證券類犯罪

（1）內幕交易、洩露內幕信息罪 刑法180條

（2）操縱證券、期貨市場罪 刑法182條

6、商標類罪

（1）假冒註冊商標罪 刑法213條

（2）銷售假冒註冊商標商品罪 刑法214條

7、貸款類犯罪

（1）騙取貸款罪 刑法175條

（2）高利轉貸罪 刑法 175條

（3）貸款詐騙罪 刑法193條

8、走私類犯罪

（1）走私普通貨物﹑物品罪 刑法153條

（2）走私國家禁止進出口的貨物﹑物品罪 刑法151條

9、涉稅類犯罪

（1）虛開增值稅專用發票﹑用於騙取出口退稅﹑抵扣稅款發票罪 刑法205條

（2）逃稅罪 刑法201條

10、詐騙類犯罪

（1）合同詐騙罪 刑法224條

（2）詐騙罪 刑法266條

（3）信用卡詐騙罪 刑法196條

（4）信用證詐騙罪 刑法195條

與會嘉賓在認真聆聽講座

控辯審的常識

1、刑事案件的基本進程和架構設置

2、公﹑檢﹑法的分工

公安機關主要負責對刑事案件的偵查、拘留、執行逮捕和預審的工作。

檢察機關主要是負責檢察、批准逮捕、檢察機關直接受理的案件的偵查、提起公訴的工作。

人民法院主要負責案件的審判工作。人民法院對檢察機關提起的公訴案件以及公民根據法律規定直接向人民法院起訴的案件，依照法律的規定進行審理和作出判決。

人民法院除了審判由檢察機關代表國家向人民法院提起公訴的案件以外，根據法律規定，人民法院還應當受理一些公民可以直接向人民法院提出的刑事訴訟的案件，即稱之為自訴案件。

3、辯護人的角色與功能定位

1.刑事審判公正的實現，需要律師為被告人提供有效的辯護，為此必須維護控辯平衡，尊重律師的獨立刑事訴訟主體的地位。

2.辯護律師維護自己的獨立地位，必須要注意不僅要維護相對於偵查機關、檢察機關和審判機關的獨立，而且要注意維護相對於被告人的獨立。

辯護律師在辯護中，要在法律規定的範圍內，充分行使辯護職能，最大限度地維護被告人的合法權益。

與會嘉賓與趙啟太律師互動交流

如何利用律師與公檢法資源護航

1、公﹑檢﹑法的朋友

2、律師及其資源的利用

延伸閱讀

趙啟太律師在《兜底之基——淺談企業家的刑事風控》一文中對企業家的刑事風控提出了一些建議，現節選部分以饗讀者：

一、理清自己及企業的“刑事著火點”

“刑事著火點”是通俗說法，其實就是你的企業特點和營運模式很可能會涉及哪方面的犯罪，你個人的個性和生活習慣會距離哪些犯罪近，在這些可能性大的地方做嚴格的風控。通常企業家犯罪種類比較多。單純涉及到個人的，如強姦罪，故意殺人或者故意傷害罪，尋釁滋事罪，危險駕駛罪等。涉及到公司及經濟犯罪的有非法經營罪，假冒註冊商標罪，挪用資金罪，職務侵佔罪，逃稅罪，非法吸收公眾存款罪，集資詐騙罪，合同詐騙罪等罪名。這裡需要對自己企業經常業務領域和重大業務行為做刑事犯罪可能的分析和把控。要消除這些“著火點”，需儘可能規範經營、守法經營。

另外，企業家個人行為和生活也需要自覺自律，有的企業家不是因為企業出問題，而是自己個人生活中觸犯刑律從而牽連公司和親人，這些例子不勝枚舉，如早年的某培訓學校負責人因強姦入獄，企業隨之一蹶不振。有的企業家喜歡喝酒，甚至吸毒，這些個人行為極易觸及危險駕駛罪和毒品犯罪，因此都需要遠離這些“著火點”。

二、要遠離“溼鞋”區

“溼鞋”，是藉助諺語“常在河邊走，哪有不溼鞋”的借用語。最近，筆者辦了一個職務侵佔案件。事實上筆者的當事人根本不是舉報公司的員工，是因為舉報公司的一個員工讓當事人註冊公司，當事人也就照辦，後來舉報公司這個員工把舉報公司業務拿出一部分由當事人公司來做，案發後被控職務侵佔。由於筆者的當事人主體不適，公訴機關要追究罪責只能從共同犯罪入手，共同故意和共同行為是否產生就爭議很大。但是，人已被關，‘溼鞋’風險已經發生（案件還在訴訟中）。還有就是曾經如火如荼的打黑案件，很多人就是與黑社會頭子走得近，最後被捲入，也成了黑社會成員，“溼鞋”風險就發生。去年一個毒品案件，一個民警居然與一個毒販關係很鐵，一次毒販販毒，這個民警竟然駕車送人（他是否知道販毒至今是一個謎），後被以販毒共犯被判12年，深刻教訓！

三、可以聘請刑事辯護律師做專項刑事風控顧問

今後企業競爭力的要素之一就是企業法律素養的競爭，傳統法律服務模式的時代會慢慢革新。這是因為企業經營向細分和聯合跨界兩個方向在深度演進。經濟行為與法律規範越來越緊密相連，所以在經濟行為中，聘請常年法律顧問已成為常態。但是，律師的專業方向還是有區別的，除了常見的經濟法律顧問外，其實企業或者企業家完全有必要另行聘請刑辯律師做專項的刑事風控法律顧問。

刑辯律師由於專做的刑事辯護案件，對刑事訴訟程序把控準確，對相關犯罪的構成要件比較清楚，他們均有豐富的實戰經驗。在這種積澱的基礎上，他們比較容易從企業的經營特點中看出刑事“著火點”在哪裡？該怎麼防範、怎麼規避都會有較為專業和準確的判定，並能夠提供良好的方案。同時，對企業家本人的一些行為性質和經濟交易也容易發現可能觸犯刑律的問題。

術業有專攻，刑事辯護律師專項風控服務的時代會來臨，有時他比經濟律師對一個企業家來說更為重要。企業家聘請刑事辯護律師做專項刑事風控顧問，通常可以要求其對企業的經營提供刑事風險評估報告，對專門法律事務和重大經濟行為提供刑事風險法律意見書，對個人一些重大行為提供刑事風控法律意見，對公權機關的不當立案或起訴提供刑事辯護服務。