企业家要遵循三大逻辑和具备一种智慧

“作为律师，我只相信真实与逻辑，只佩服品格与良知……”5月11日上午9:30，玺悦慧第三期主题为“企业家刑事风控”讲座在深圳市创意大厦世家书院举办，广东国晖律师事务所首席律师赵启太为到场的30余位校友带来了一场案例详实、生动有趣的企业家刑事风险调控的必修课。

主讲嘉宾广东国晖律师事务所首席律师赵启太

主讲嘉宾赵启太是广东国晖律师事务所资深的实战派律师，至今已执业十七年，首创了合同风险评估体系，总结出了一套高效、专业的企业法律顾问服务模式。曾代理各类诉讼案件1000余件，先后担任贺泰公司、昱坤集团、冠特集团、圣火广告、通普科技、大亿光电、竞业电子、艾美一族、美丽加等几十家企业顾问。对刑事辩护、公司法务、合同纠纷、房地产、并购重组、基金等法律事务有着丰富独到的经验。

他所办众多重大复杂疑难案件堪称经典案例。其成功来源于丰富的诉讼经验和几十年形成的独到思维方式。因曾担任中学数学和物理教师，且对兵法谋略和哲学的痴迷，这些知识运用于法律实践，逐渐形成了非常独到和极具思辨的办案风格，长期奉守“只相信真实与逻辑，只佩服品格与良知”的人生格言，他在对自我的评价时说道：

“一个不装逼的律师”。

与会嘉宾合影留念

以下为本次讲座最全精华总结：

企业家要遵循三大逻辑和具备一种智慧

1、商业逻辑

商业的逻辑是人性的逻辑，违背人性的商业逻辑，最终就是骗局，迟早会出问题的。

2、技术逻辑

3、法律逻辑

4、政治智慧

不当先烈，不被负面关注。(看得透-----躲得开-----守得住)

赵启太律师在《兜底之基——浅谈企业家的刑事风控》一文中指出，近年，一些企业家做大后逐渐成为公众人物，但是有人言行过于高调或者出格，引起了不良社会反响。此时，极有可能被有关部门所关注，从而带来不必要的麻烦。由于司法资源的有限性和选择性执法的客观现实等原因。被负面关注太多的企业家，你的言行就有可能被放在显微镜下看。人无完人，也许你，或者曾经的你所做的事情就可能翻出来。

“多做善事多挣钱，不碰政治少发言。”这可能是企业家明智的生存方式。

企业家刑事犯罪风云榜

讲座现场，赵律师为到场嘉宾详细解读了社会影响力较大以及亲身参与辩护的30件典型案件，他指出国家对金融犯罪的判处历来严厉，企业家要具备刑事风险调控的意识。

企业家头上十把剑

1、扫黑除恶类犯罪

（1）组织﹑领导﹑参加黑社会性质组织罪 刑法294条

（2）敲诈勒索罪 刑法274条

（3）强迫交易罪 刑法226条

（4）寻衅滋事罪 刑法293条

2、注册资本类犯罪

（1）虚报注册资本罪 刑法158条

（2）虚假出资﹑抽逃出资罪 刑法159条

3、侵犯企业财产权类犯罪

（1）职务侵占罪 刑法271条

（2）挪用资金罪 刑法272条

4、非法集资类案件

（1）非法吸收公众存款罪 刑法176条

（2）集资诈骗罪 刑法192条

（3）组织﹑领导传销活动罪 刑法224条

5、证券类犯罪

（1）内幕交易、泄露内幕信息罪 刑法180条

（2）操纵证券、期货市场罪 刑法182条

6、商标类罪

（1）假冒注册商标罪 刑法213条

（2）销售假冒注册商标商品罪 刑法214条

7、贷款类犯罪

（1）骗取贷款罪 刑法175条

（2）高利转贷罪 刑法 175条

（3）贷款诈骗罪 刑法193条

8、走私类犯罪

（1）走私普通货物﹑物品罪 刑法153条

（2）走私国家禁止进出口的货物﹑物品罪 刑法151条

9、涉税类犯罪

（1）虚开增值税专用发票﹑用于骗取出口退税﹑抵扣税款发票罪 刑法205条

（2）逃税罪 刑法201条

10、诈骗类犯罪

（1）合同诈骗罪 刑法224条

（2）诈骗罪 刑法266条

（3）信用卡诈骗罪 刑法196条

（4）信用证诈骗罪 刑法195条

与会嘉宾在认真聆听讲座

控辩审的常识

1、刑事案件的基本进程和架构设置

2、公﹑检﹑法的分工

公安机关主要负责对刑事案件的侦查、拘留、执行逮捕和预审的工作。

检察机关主要是负责检察、批准逮捕、检察机关直接受理的案件的侦查、提起公诉的工作。

人民法院主要负责案件的审判工作。人民法院对检察机关提起的公诉案件以及公民根据法律规定直接向人民法院起诉的案件，依照法律的规定进行审理和作出判决。

人民法院除了审判由检察机关代表国家向人民法院提起公诉的案件以外，根据法律规定，人民法院还应当受理一些公民可以直接向人民法院提出的刑事诉讼的案件，即称之为自诉案件。

3、辩护人的角色与功能定位

1.刑事审判公正的实现，需要律师为被告人提供有效的辩护，为此必须维护控辩平衡，尊重律师的独立刑事诉讼主体的地位。

2.辩护律师维护自己的独立地位，必须要注意不仅要维护相对于侦查机关、检察机关和审判机关的独立，而且要注意维护相对于被告人的独立。

辩护律师在辩护中，要在法律规定的范围内，充分行使辩护职能，最大限度地维护被告人的合法权益。

与会嘉宾与赵启太律师互动交流

如何利用律师与公检法资源护航

1、公﹑检﹑法的朋友

2、律师及其资源的利用

延伸阅读

赵启太律师在《兜底之基——浅谈企业家的刑事风控》一文中对企业家的刑事风控提出了一些建议，现节选部分以飨读者：

一、理清自己及企业的“刑事着火点”

“刑事着火点”是通俗说法，其实就是你的企业特点和营运模式很可能会涉及哪方面的犯罪，你个人的个性和生活习惯会距离哪些犯罪近，在这些可能性大的地方做严格的风控。通常企业家犯罪种类比较多。单纯涉及到个人的，如强奸罪，故意杀人或者故意伤害罪，寻衅滋事罪，危险驾驶罪等。涉及到公司及经济犯罪的有非法经营罪，假冒注册商标罪，挪用资金罪，职务侵占罪，逃税罪，非法吸收公众存款罪，集资诈骗罪，合同诈骗罪等罪名。这里需要对自己企业经常业务领域和重大业务行为做刑事犯罪可能的分析和把控。要消除这些“着火点”，需尽可能规范经营、守法经营。

另外，企业家个人行为和生活也需要自觉自律，有的企业家不是因为企业出问题，而是自己个人生活中触犯刑律从而牵连公司和亲人，这些例子不胜枚举，如早年的某培训学校负责人因强奸入狱，企业随之一蹶不振。有的企业家喜欢喝酒，甚至吸毒，这些个人行为极易触及危险驾驶罪和毒品犯罪，因此都需要远离这些“着火点”。

二、要远离“湿鞋”区

“湿鞋”，是借助谚语“常在河边走，哪有不湿鞋”的借用语。最近，笔者办了一个职务侵占案件。事实上笔者的当事人根本不是举报公司的员工，是因为举报公司的一个员工让当事人注册公司，当事人也就照办，后来举报公司这个员工把举报公司业务拿出一部分由当事人公司来做，案发后被控职务侵占。由于笔者的当事人主体不适，公诉机关要追究罪责只能从共同犯罪入手，共同故意和共同行为是否产生就争议很大。但是，人已被关，‘湿鞋’风险已经发生（案件还在诉讼中）。还有就是曾经如火如荼的打黑案件，很多人就是与黑社会头子走得近，最后被卷入，也成了黑社会成员，“湿鞋”风险就发生。去年一个毒品案件，一个民警居然与一个毒贩关系很铁，一次毒贩贩毒，这个民警竟然驾车送人（他是否知道贩毒至今是一个谜），后被以贩毒共犯被判12年，深刻教训！

三、可以聘请刑事辩护律师做专项刑事风控顾问

今后企业竞争力的要素之一就是企业法律素养的竞争，传统法律服务模式的时代会慢慢革新。这是因为企业经营向细分和联合跨界两个方向在深度演进。经济行为与法律规范越来越紧密相连，所以在经济行为中，聘请常年法律顾问已成为常态。但是，律师的专业方向还是有区别的，除了常见的经济法律顾问外，其实企业或者企业家完全有必要另行聘请刑辩律师做专项的刑事风控法律顾问。

刑辩律师由于专做的刑事辩护案件，对刑事诉讼程序把控准确，对相关犯罪的构成要件比较清楚，他们均有丰富的实战经验。在这种积淀的基础上，他们比较容易从企业的经营特点中看出刑事“着火点”在哪里？该怎么防范、怎么规避都会有较为专业和准确的判定，并能够提供良好的方案。同时，对企业家本人的一些行为性质和经济交易也容易发现可能触犯刑律的问题。

术业有专攻，刑事辩护律师专项风控服务的时代会来临，有时他比经济律师对一个企业家来说更为重要。企业家聘请刑事辩护律师做专项刑事风控顾问，通常可以要求其对企业的经营提供刑事风险评估报告，对专门法律事务和重大经济行为提供刑事风险法律意见书，对个人一些重大行为提供刑事风控法律意见，对公权机关的不当立案或起诉提供刑事辩护服务。