本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●本次限售股上市流通數量為89,219,328股
●本次限售股上市流通日期為2018年11月26日
一、本次限售股上市類型
凌雲工業股份有限公司（以上簡稱“公司”）2014年12月22日召開的第五屆董事會第二十二次會議、2015年3月23日召開的2015年第一次臨時股東大會審議通過2015年度非公開發行股票方案。2015年11月9日，公司收到中國證券監督管理委員會《關於核准凌雲工業股份有限公司非公開發行股票的批覆》（證監許可[2015]2478號），核准公司非公開發行A股股票不超過89,219,328股新股。
2015年11月25日，公司在中國證券登記結算有限公司上海分公司辦理完畢本次發行新增股份登記託管和股份限售手續。
北方凌雲工業集團有限公司、中兵投資管理有限責任公司、長城國融投資管理有限公司、南京瑞森投資管理合夥企業（有限合夥）、蘇州瑞順創業投資企業（有限合夥）認購的本次發行股份36個月內不得轉讓，具體情況如下：
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二、本次限售股形成後至今公司股本數量變化情況
2017年10月18日，公司公告了《凌雲工業股份有限公司限制性股票激勵計劃授予登記完成的公告》，公司實際向77名激勵對象授予413.68萬股限制性股票。本次限制性股票授予完成後，公司總股本增加至455,070,966股。
2018年10月26日，公司發佈了《關於回購註銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票及調整回購價格的公告》，由於一名激勵對象離職，不再符合激勵對象資格，該名激勵對象持有的39,000股已經獲授但尚未解鎖的限制性股票不再解鎖，由公司回購註銷。本次回購註銷後，公司總股本減少至455,031,966股。截至目前，本次回購註銷手續尚在辦理中，公司總股本尚未發生變更，仍為455,070,966股。
三、本次限售股上市流通的有關承諾
根據《上市公司證券發行管理辦法》的有關規定以及《上市公司非公開發行股票實施細則》的規定：本次非公開發行，北方凌雲工業集團有限公司、中兵投資管理有限責任公司、長城國融投資管理有限公司、南京瑞森投資管理合夥企業（有限合夥）、蘇州瑞順創業投資企業（有限合夥）認購的股份限售期為36個月。
至本公告日，各認購方均嚴格履行了限售承諾。
四、控股股東及其關聯方資金佔用情況
公司不存在控股股東及其關聯方佔用資金情況。
五、中介機構核查意見
經公司非公開發行保薦機構萬聯證券股份有限公司核查，認為：
凌雲股份本次限售股份解除限售的數量和上市流通時間符合《中華人民共和國公司法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律法規的規定，本次解除限售的股份持有人履行了相關承諾。截至本核查意見出具之日，公司對本次限售股份流通上市的信息披露真實、準確、完整。萬聯證券對凌雲股份本次非公開發行限售股解禁上市流通事項無異議。
六、本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數量為89,219,328股；
2、本次限售股上市流通日期為2018年11月26日；
3、本次限售股上市流通明細清單：
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七、股本變動結構表
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八、上網公告附件
中介機構核查意見。
特此公告。
凌雲工業股份有限公司董事會
2018年11月21日
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