中證網訊（記者 王輝）4月21日，國聯證券順利完成公募投顧業務第一批客戶的簽約和交易。作為首批獲得公募投顧試點資格的七家券商之一，國聯證券於3月24日接受了監管機構的驗收檢查，並在行業內率先正式推出公募投顧客戶簽約和交易服務，而恆生電子與國聯證券針對公募投顧業務展開了全領域合作，經過兩個多月的研發測試完成了相關信息系統的建設。
業內人士表示，投顧系統涉及環節較多，包括客戶分析、需求探索、策略推薦、資產配置、產品引入、產品評價、風險監控、投資者教育、適當性管理、售後服務、公募投顧生態建設等。不同投資者之間的差異非常大，要實現“千人千面”精準服務有一定的難點。如何將客戶訴求和產品匹配起來，包括客戶分層服務、風險等級、預期收益、投資期限等，並做好基金組合構建和配置，對參與者提出了很大的考驗。而恆生電子作為較早投入公募投顧解決方案的金融IT服務商，其在公募投顧業務試點開閘不久就推出了公募投顧解決方案，在結合最新政策和國內投顧業務特色的基礎上，能夠完整地支持策略、產品、基金投顧賬戶、交易管理、投顧服務和投顧多生態合作。
恆生電子方面表示，目前恆生公募投顧解決方案已在多家金融機構進場實施，並協助客戶獲得公募投顧試點資格。未來，恆生電子將繼續根據監管要求及客戶需求，不斷更新迭代公募投顧解決方案，攜手證券公司、銀行、基金公司、基金銷售機構為投資者提供專業的投資顧問服務。
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