證券代碼：000933 證券簡稱：神火股份 公告編號：2020-026
本公司及全體董事、監事、高級管理人員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
特別風險提示：
截至2019年12月31日，公司對外擔保總額為164.00億元，佔公司2019年底合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的210.75%，實際使用金額為108.23億元，佔公司2019年底經審計合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的139.08%；公司對資產負債率超過70%的單位擔保金額為54.00億元，佔公司2019年底合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的69.39%，實際使用金額為40.42億元，佔公司2019年底合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的51.94%。
截至2020年3月31日，公司對外擔保總額為164.00億元，佔公司2019年底合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的210.75%，實際使用金額為116.19億元，佔公司2019年底經審計合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的149.31%；公司對資產負債率超過70%的單位擔保金額為54.00億元，佔公司2019年底合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的69.39%，實際使用金額為38.60億元，佔公司2019年底合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的49.60%。
敬請廣大投資者審慎決策，充分關注擔保風險。
一、概述
為滿足公司子公司河南省許昌新龍礦業有限責任公司（以下簡稱“新龍公司”）、河南神火興隆礦業有限責任公司（以下簡稱“興隆公司”）、河南神火發電有限公司（以下簡稱“神火發電”）、新疆神火煤電有限公司（以下簡稱“新疆煤電”）、新疆神火炭素製品有限公司（以下簡稱“新疆炭素”）、河南神火國貿有限公司（以下簡稱“神火國貿”）、神隆寶鼎新材料有限公司（以下簡稱“神隆寶鼎”） 和上海神火鋁箔有限公司（以下簡稱“上海鋁箔”）對生產經營資金的需要，支持子公司業務拓展，公司擬採用連帶責任擔保方式向上述公司提供貸款擔保，擔保額度為170.00億元，授權董事長在額度內決定和簽署擔保手續，授權期間自2019年年度股東大會批准之日起至2020年年度股東大會召開之日止。
（一）本次向子公司提供貸款擔保情況具體如下表：
金額：人民幣（億元）
（二）擔保要求
公司向控股子公司提供擔保時，公司按股權比例提供擔保，同時要求其他股東按照股權比例提供擔保；若因金融機構不認可其他股東的擔保能力等原因，必須由本公司提供全額擔保的，公司將要求其他股東將所持被擔保企業的股權質押給公司，並辦理必要的法律手續。
（三）總擔保額度內調劑要求
1、獲調劑公司的單筆擔保額度不超過公司最近一期經審計淨資產的10%；
2、在調劑發生時，資產負債率超過70%的擔保對象，僅能從資產負債率超過70%（股東大會審議擔保額度時）的擔保對象處獲得擔保額度；
3、在調劑發生時，擔保對象不存在逾期未償還負債等情況；
4、公司按出資比例對擔保對象提供擔保，同時其他股東應按照股權比例提供擔保，且被擔保對象需向公司提供反擔保。
滿足上述條件的子公司可在總擔保額度內接受調劑，上述調劑事項發生時，公司應當根據股東大會的授權履行審議程序並及時披露。如不滿足上述條件，調劑各子公司的擔保額度則應重新履行審批程序和信息披露程序。
（四）審批程序
公司於2020年4月27日召開了董事會第七屆二十四次會議，會議以9票同意、0票反對、0票棄權、0票迴避的表決結果審議通過了該項議案。
根據中國證監會、銀監會《關於規範上市公司對外擔保行為的通知》第一條和《公司章程》第四十一條規定，上述擔保額度尚須提請公司2019年年度股東大會審議批准。
根據中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》，上述擔保額度調整事宜不構成關聯交易。
二、被擔保人基本情況
（一）新龍公司
1、名稱：河南省許昌新龍礦業有限責任公司
2、成立日期：1997年8月1日
3、註冊地點：河南省禹州市
4、住所：禹州市梁北鎮
5、法定代表人：曹鋒
6、註冊資本：人民幣21,225.50萬元
7、經營範圍：煤炭建設，煤炭生產（限分支機構經營）、洗選和銷售，煤炭綜合利用，鐵路運營，物資供銷（除國家專項規定外），設備租賃，技術諮詢服務，多種經營（除國家專項規定外）。
8、信用評級：無獨立評級公司對其進行評級，參考公司信用評級為AA-（展望：穩定）。
9、新龍公司為公司控股子公司，股權結構如下圖：
10、新龍公司一年又一期的主要財務指標：
單位：人民幣萬元
注：上述財務數據已經審計。
11、截至目前，新龍公司無對外擔保等或有事項。
12、經查詢，新龍公司不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。
（二）興隆公司
1、名稱：河南神火興隆礦業有限責任公司
2、成立日期：2004年6月8日
3、註冊地點：河南省許昌市建安區
4、住所：許昌市建安區靈井鎮
5、法定代表人：劉超
6、註冊資本：人民幣40,000.00萬元
7、經營範圍：煤炭生產（限分支機構經營）、銷售、洗選加工；礦用器材的銷售；經營本企業自產產品及相關技術的業務。
9、興隆公司為公司控股子公司，股權結構如下圖：
10、興隆公司一年又一期的主要財務指標：
11、截至目前，興隆公司無對外擔保等或有事項。
12、經查詢，興隆公司不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。
（三）神火發電
1、名稱：河南神火發電有限公司
2、成立日期：2009年3月20日
3、註冊地點：河南省商丘市
4、住所：河南省永城市高莊鎮神火工業園區
5、法定代表人：韓從傑
6、註冊資本：人民幣140,000.00萬元
7、經營範圍：對電力項目的投資；電力、熱力的生產、銷售及服務；電力開發、工程設計、施工；從事貨物和技術的進出口業務。
9、神火發電為公司全資子公司，股權結構如下圖：
10、神火發電一年又一期的主要財務指標：
11、截至目前，神火發電無對外擔保等或有事項。
12、經查詢，神火發電不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。
（四）新疆煤電
1、名稱：新疆神火煤電有限公司
2、成立日期：2010年12月27日
3、註冊地點：新疆維吾爾自治區昌吉州新疆準東經濟技術開發區
4、住所：新疆昌吉州準東經濟技術開發區五彩灣工業園
5、法定代表人：王亞峰
6、註冊資本：人民幣400,000.00萬元
7、經營範圍：電力生產設施的投資；鋁冶煉、鋁壓延加工、銷售；煙煤、無煙煤開採洗選、銷售；物業管理；其他機械與設備租賃；銷售：機械設備、礦產品、化工產品（危險化學品除外）及原料、碳素製品、建材、五金交電、日用百貨；正餐服務；招待所住宿服務；火力發電；電力供應；熱力生產供應；自來水生產供應。
9、新疆煤電為公司全資子公司，股權結構如下圖：
10、新疆煤電一年又一期的主要財務指標：
11、截至目前，新疆煤電無對外擔保等或有事項。
12、經查詢，新疆煤電不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。
（五）新疆炭素
1、名稱：新疆神火炭素製品有限公司
2、成立日期：2011年3月18日
3、註冊地點：新疆維吾爾自治區阜康市
4、住所：新疆昌吉州阜康產業園阜東二區（天龍礦業北側收費站南側）
5、法定代表人：王亞峰
6、註冊資本：人民幣32,000.00萬元
7、經營範圍：預焙陽極的生產銷售；房屋租賃；物業管理。
9、新疆炭素為公司全資子公司，股權結構如下圖：
10、新疆炭素一年又一期的主要財務指標：
11、截至目前，新疆炭素無對外擔保等或有事項。
12、經查詢，新疆炭素不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。
（六）神火國貿
1、名稱：河南神火國貿有限公司
2、成立日期：2008年12月31日
3、註冊地點：河南省永城市
4、住所：永城市商務中心區億豐廣場三樓（經營地址：永城市東城區光明路）
5、法定代表人：石洪新
6、註冊資本：人民幣60,000.00萬元
7、經營範圍：從事貨物和技術的進出口業務（國家法律法規規定應經審批方可經營或禁止進出口的貨物和技術除外）；礦山機械、礦產品、鋁產品、紡織品、建築材料、五金交電、日用百貨、化工原料及產品（化學危險品除外）的銷售。
9、神火國貿為公司全資子公司，股權結構如下圖:
10、神火國貿一年又一期的主要財務指標：
11、截至目前，神火國貿無對外擔保等或有事項。
12、經查詢，神火國貿不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。
（七）神隆寶鼎
1、名稱：神隆寶鼎新材料有限公司
2、成立日期：2017年8月2日
3、註冊地點：河南省
4、住所：河南省商丘市城鄉一體化示範區張閣鎮310國道以北、陸港三路以西、裝備四路以南
5、法定代表人：李煒
6、註冊資本：人民幣31,634.00萬元
7、經營範圍：開發、生產有色金屬複合材料，銷售公司自產產品；上述自產產品、同類商品、鋁及其製品（氧化鋁除外）的批發、進出口和技術諮詢、技術服務、售後服務等相關配套業務。
9、神隆寶鼎為公司控股子公司，股權結構如下圖：
注：商丘東方投資股份有限公司的股東為任啟禮等166名自然人。
10、神隆寶鼎一年又一期的主要財務指標：
11、截至目前，神隆寶鼎無對外擔保等或有事項。
12、經查詢，神隆寶鼎不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。
（八）上海鋁箔
1、名稱：上海神火鋁箔有限公司
2、成立日期：2004年3月16日
3、註冊地點：上海市浦東新區
4、住所：上海市浦東康橋工業區秀沿路3699號
5、法定代表人：孫自學
6、註冊資本：美元4,900.00萬元
7、經營範圍：開發、生產有色金屬複合材料，銷售公司自產產品；上述自產產品、同類商品、鋁及其製品（氧化鋁除外）的批發、進出口、佣金代理（拍賣除外）和技術諮詢、技術服務、售後服務等相關配套業務。（不涉及國營貿易管理商品，涉及配額、許可證管理、專項規定、質檢、安檢管理等要求的，需按照國家有關規定取得相應許可後開展經營業務）；物業管理；在秀沿路3699號從事自有空餘廠房租賃。
9、上海鋁箔為公司控股子公司，股權結構如下圖：
注：商丘東方投資股份有限公司的股東為任啟禮等166名自然人。
10、上海鋁箔一年又一期的主要財務指標：
11、截至目前，上海鋁箔無對外擔保等或有事項。
12、經查詢，上海鋁箔不是失信責任主體，未列入全國失信被執行人名單。
三、擔保協議的主要內容
本次擔保事項為最高額度擔保，目前，公司尚未簽署擔保協議。公司將根據融資業務安排以及公司實際情況，在授權期限內嚴格按照股東大會授權履行擔保事項，並要求被擔保企業其他股東按持股比例提供同等條件的擔保。
四、董事會意見
為滿足公司並表範圍內子公司對生產經營資金的需要，支持子公司業務拓展，公司擬採用連帶責任擔保方式為8家並表範圍內子公司提供擔保，擔保總額度為1,700,000萬元。
公司本次提供貸款擔保額度的子公司生產經營活動均處於正常狀態，具備良好的償債能力，公司的擔保風險較小；公司對被擔保企業在經營管理、財務、投資、融資等方面均能有效控制，公司具有充分掌握與監控被擔保公司現金流向的能力，財務風險處於公司有效的控制範圍之內；綜上所述，本次為並表範圍內子公司提供擔保不會損害公司及全體股東特別是中小股東的合法權益。
為防範風險和維護公司股東利益，在擔保業務具體實施過程中，除全資子公司外，公司均要求被擔保企業其他股東按持股比例提供同等條件的擔保；若因金融機構不認可其他股東的擔保能力等原因，必須由本公司提供全額擔保的，公司將要求其他股東將所持被擔保企業的股權質押給公司，並辦理必要的法律手續，擔保公平、對等。
鑑於被擔保企業為公司全資或控股子公司，其他股東按持股比例提供同等條件的擔保或將其所持被擔保企業的股權質押給公司，擔保風險可控，因此公司未要求被擔保企業提供反擔保；被擔保企業未提供反擔保，不會損害公司及全體股東特別是中小股東的合法權益。
五、獨立董事獨立意見
經核查，公司本次擬為其提供擔保的8家公司均為公司並表範圍內子公司，經營業務活動皆納入公司統一管理，允許其申請授信額度併為其提供擔保有利於該公司獲得業務發展所需的流動資金以支持其良性發展，符合本公司的整體利益，財務風險處於公司可控制的範圍之內，不會損害公司及全體股東特別是中小股東的合法權益。我們同意本次為公司並表範圍內子公司提供擔保事宜，並同意將該議案提交公司2019年年度股東大會審議。
六、公司累計對外擔保數量及逾期擔保的數量
本次擔保後，公司對控股子公司的擔保額度總金額為170.00億元，對參股公司的擔保金額為6.442億元，合計佔公司2019年底經審計合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的226.74%；截至2019年12月31日，公司對外擔保總餘額為108.23億元，全部為母公司對控股子公司貸款提供的擔保，佔公司2019年底經審計合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的139.08%；公司及控股子公司對合並報表外單位提供的擔保總餘額為0.00億元，佔公司2019年底經審計合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的0.00%；截至2020年3月31日，公司對外擔保總餘額為116.19億元，全部為母公司對控股子公司貸款提供的擔保，佔公司2019年底經審計合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的149.31%；公司及控股子公司對合並報表外單位提供的擔保總餘額為0.00億元，佔公司2019年底經審計合併會計報表歸屬於上市公司股東淨資產的0.00%。
截至目前，公司無逾期對外擔保和涉及訴訟的擔保。
六、備查文件
1、公司董事會第七屆二十四次會議決議；
2、公司獨立董事關於2019年年度報告有關事項的獨立意見；
3、被擔保方營業執照副本複印件。
特此公告。
河南神火煤電股份有限公司
董事會
2020年4月29日
