證券代碼： 601375 證券簡稱： 中原證券 公告編號：2020-035
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示:
被擔保人名稱: 中州國際金融控股有限公司（以下簡稱“中州國際”）
實際已向其內保外貸業務提供的擔保餘額：人民幣8.23億元
對外擔保逾期的累計數量:無
本次擔保需提交股東大會審議
一、擔保情況概述
2020年4月22日，中原證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第六屆董事會第十七次會議審議通過了《關於為中州國際金融控股有限公司提供擔保的議案》，同意公司為中州國際向銀行借款或申請授信額度提供擔保或反擔保，金額不超過公司最近一期經審計淨資產的10%，最高不超過人民幣10億元，自股東大會審議通過之日起1年內可分期出具擔保函（或其他同等效力的文件），擔保或反擔保有效期以每個擔保函(或其他同等效力的文件) 為準；董事會提請股東大會授權公司管理層辦理相關事宜，確定具體擔保金額、擔保方式、擔保範圍、擔保期限等相關事項，並簽署相關法律文件。
為控制風險，公司為中州國際提供擔保或反擔保時，對中州國際資產負債率的要求，按照不超過公司風控指標中淨資產/負債高於預警值12%時計算的資產負債率（約89%）進行，其中負債的計算口徑為不含代理買賣證券款、信用交易代理買賣證券款、代理承銷證券款及應付資管客戶款項等客戶資金。
本次擔保事項尚需提交股東大會審議。
二、被擔保人基本情況
1、名稱：中州國際金融控股有限公司
2、註冊地點：香港中環康樂廣場8號交易廣場二期1505及1508室
3、註冊資本：港幣10億元
4、經營範圍：投資控股公司，作為公司海外業務的平臺，透過下設附屬公司開展具體業務。
5、財務狀況：
截至2019年12月31日，中州國際總資產為22.76億港元，淨資產4.13億港元；負債總額18.63億港元，其中的銀行貸款總額15.63億港元、流動負債總額18.38億港元；2019年，實現營業收入-2.02億港元，淨利潤-3.31萬港元。
6、公司持有中州國際100%股權。
三、擔保協議的主要內容
擔保協議尚未簽署，公司將在協議簽署後按照信息披露要求發佈公告。
四、董事會意見
公司董事會認為，公司為中州國際向境外銀行借款或申請授信額度提供擔保，有利於促進公司境外業務穩定發展，維持中州國際資金流動性。因此，同意本次擔保事項。
獨立董事對本議案發表了獨立意見。獨立董事認為：公司為滿足子公司經營發展和融資需要，為子公司提供擔保，會議審議及表決程序符合《公司法》和《公司章程》等有關規定，不存在損害公司及股東利益的情形。
五、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量
截至公告披露日，公司對中州國際存續擔保金額合計約人民幣8.23億元（港幣9億元，以2020年4月22日港幣/人民幣匯率中間價0.91486折算為人民幣）。上述擔保金額佔公司2019年12月31日經審計淨資產的比例為8.51%。
除上述擔保外，公司及控股子公司不存在其他仍負有責任的對外擔保或反擔保的情況，亦無逾期擔保或反擔保。
特此公告。
中原證券股份有限公司董事會
2020年4月23日
