緣起:
在二十年前,“金融”和“金融法”對非專業群體而言還是“高大上”的存在,人們大多隻瞭解股票是金融,銀行是金融機構,有些情況必須買保險,其他的知之甚少。然而,新世紀以來,金融對普通人日常生活的滲透程度急劇提升,融通資金、分散風險、傳承財富成了再常見不過的訴求。應當說,今時的“金融”由當初的基本樣態起步,發展得更為結構化。有意思的是,越複雜的“金融”似乎越能激起普羅大眾的興趣,“學習一點金融”儼然成了風尚,無關知識背景,不論年齡大小。
“金融”體系是依靠“金融法”來支撐、保障的,難以想象脫離了制度約束的“野蠻”發展,這連帶撬動了“金融法”研究在近年來的崛起。尤其是在新技術拓展了傳統金融的途徑與模式之後,“金融法”不得不去回應現實,在“安全”與“效率”的價值取向之間遊走。這個尚在演進的過程,豐富了“金融法”的內涵與外延,令其散發出更大的理性魅力。
杜威法律公社倡導讀書、讀好書,約請我列一個“金融法”的推薦書目,完成這項任務著實勉為其難,不僅是因為“金融法”自身的博大精深與日新月異,還因為閱讀這項習得活動烙有鮮明的個人色彩,何為有用的好書,因每個讀者的需求與喜好而不同。基於這樣的考慮,以下的這份書單有幾個特點:
其一,放棄對體系全面的追求,而力圖介紹一些有特色、有火花的讀物,經典搭配“遺珠”;
其二,儘可能兼顧時效,適應金融實踐的飛速發展;
其三,出於個人學術志趣的影響,基於民商法思維的“金融私法”佔據了較多篇目,而這些成果可能對當前“強監管”的思維與“重公法”的研究範式形成補充乃至校正。
書目被初步界分為“金融通識”“金融交易”“金融監管”三類。當然,作為本體的“金融”與“法”、交易與監管有時本身即很難切割,因而上述的分類難免存在錯漏,敬請讀者斧正。十多年前,一種叫做web2.0的交互式互聯網編輯模式被創造,後來有了“維基百科”這樣的傑作。筆者充其量只是一個發起人,真誠期待“金融法”的閱讀書目能受到大家的關注與支持,一同攜手維護好這個開放性的信息共享平臺,讓“金融法”遁入我們每個人的身邊。任何的推薦、建議,歡迎致信[email protected]。
季奎明,華東政法大學經濟法學院 教授
中國法學會商法學研究會、銀行法學研究會 理事
一、金融通識
1、陳志武:《金融的邏輯》,國際文化出版公司2009年版;
2、吳志攀:《金融法的四色定理》,法律出版社2003年版;
3、張巍:《資本的規則》《資本的規則II》,中國法制出版社2017年、2019年版;
4、[美]理查德·波斯納:《資本主義的失敗:零八危機與經濟蕭條的降臨》,沈明譯,北京大學出版社2009年版;
5、[美]喬爾·塞利格曼:《華爾街變遷史:證券交易委員會及現代公司融資制度的演化進程》,田風輝譯,經濟科學出版社2004年版;
6、[美]G.愛德華·格里芬:《美聯儲傳:一部現代金融史》,羅偉等譯,中信出版社2017年版;
7、[美]約翰·S·戈登:《偉大的博弈:華爾街金融帝國的崛起》,祁斌譯,中信出版社2011年版;
8、[美]默裡·羅斯巴德:《銀行的秘密:揭開美聯儲的神秘面紗》,李文浩、鍾帥等譯,清華大學出版社2011年版
二、金融交易
1、樓建波:《金融商法的邏輯》,中國法制出版社2017年版;
2、楊東:《金融服務統合法論》,法律出版社2013年版;
3、陳潔:《證券法的變革與走向》,法律出版社2011年版;
4、朱錦清:《證券法學》,北京大學出版社2019年版;
5、張淳:《中國信託法特色論》,法律出版社2013年版;
6、何寶玉:《信託法原理與判例》,中國法制出版社2013年版;
7、[美]道賓:《美國保險法》,梁鵬譯,法律出版社2008年版;
8、[美]塔瑪·弗蘭科:《證券化:美國結構融資的法律制度》,潘攀譯,法律出版社2009年版;
9、[日]能見善久:《現代信託法》,趙廉慧譯,中國法制出版社2011年版;
10、Claire A. HILL, Brian Jm Quinn, Steven Davidoff Solomon, Mergers and Acquisitions: Law, Theory, and Practice, West Academic Publishing, 2016
11、William H. Lawrence, William H. Henning, R. Wilson Freyermuth, Understanding Secured Transactions, LEXISNEXIS , 2012
12、Grant Nelson, Dale Whitman, Ann Burkhart, R. Freyermuth, Real Estate Finance Law, West Academic Publishing, 2014
13、L Gullifer, J Payne, Corporate Finance Law: Principles and Policy ,Hart, 2011
14、Bamford, Principles of International Financial Law, Oxford University Press, 2015
15、M. Blair et al, Financial Services Law, Oxford University Press, 2014
三、金融監管
1、陸澤峰:《金融創新與法律變革》,法律出版社2000年版;
2、馮果、袁康:《社會變遷視野下的金融法理論與實踐》,北京大學出版社2013年版;
3、楊松:《銀行法律制度改革與完善研究》,北京大學出版社2011年版;
4、王勝邦:《國際金融危機與金融監管改革》,中國金融出版社2013年版;
5、[美]理查德·斯考特·卡內爾、喬納森·R.梅西、傑弗裡·P.米勒:《美國金融機構法》(上)(下),高華軍譯,商務印書館2016年版;
6、[英]霍華德·戴維斯、大衛·格林:《全球金融監管》,中國銀行業監督管理委員會國際部譯,中國金融出版社2009年版;
7、[美]路易斯.羅思,喬爾.賽裡格曼:《美國證券監管法基礎》,張路譯,北京大學出版社2017年版;
8、Benjamin, Financial Law, Oxford University Press, 2007
9、Roy Goode, Legal Problems of Credit and Security, Sweet and Maxwell, 2008
10、Alan N. Rechtschaffen, Capital Markets, Derivatives, and The Law: Positivity and Preparation, Oxford University Press, 2019
11、James D. Cox, Robert W. Hillman, Donald C. Langevoort, Securities Regulation: Cases and Materials, Wolters Kluwer, 2019
12、Kenneth S. Abraham, Daniel Schwarcz, Insurance Law and Regulation, Foundation Press, 2015
13、R. Lastra, International Monetary and Financial Law, Oxford University Press, 2015
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