证监会、上交所因系统漏洞招致高额诉讼

2019年7月24日,楚坤律师事务所周兰律师团队代理了一件因平安证券股份有限公司(下称:平安证券)营业部门错误注销当事人证券账户而导致证监会和上交所成为共同被告的特殊案件。


在本案中,律师团队代理的当事人于2018年5月17日在平安证券股份有限公司福州营业部开立了相关沪A证券账户,同时进行了指定委托,并开始进行了证券交易。2019年1月8日当事人希望通过转户将服务券商从平安证券改为东方证券,平安证券在没有进行合理谨慎的审查,错误地为其办理了销户手续,导致案涉沪A证券账户因此被注销。
而在当事人没有意识到自己的账户已被注销,误以为账户依旧正常的情况下,从2019年1月9日起仍旧进行大量股票买入,在2019年1月10日多次尝试卖出股票时没有成功才发现自己的账户已经被注销,无法进行交易。由此给当事人造成了一百多万的经济损失。
2019年10月,律师团队律师经过分析研究,由于平安证券营业部在当事人发出转户要求时没有经过审慎核查而做出错误反馈,加上证券交易市场系统存在严重的时效延迟的问题,不能及时收集和反馈当事人的操作信息从而导致出现账户在实际注销的情况下依旧可以短时间正常买入导致了经济损失。在律师尝试与平安证券和上交所、证监会沟通协商解决此事时,上述三方对律师所整理的事实予以认可但处理态度消极,因此律师将整个证券市场系统的管理操作者证监会和上交所作为本案件的共同被告向深圳市福田区人民法院提起了民事侵权之诉,要求平安证券及相关分公司和上交所、证监会一同向当事人承担赔偿责任。案件现已正常立案,律师团队正等待开庭中,并力争为当事人维护其合法正当的权益。

在此证券市场的侵权纠纷中,投资者作为二级市场的操作者,个人力量相较于整个证券市场的服务方来说是极为弱小,且证券市场上的相关法律法规细节保护规定较少,大多数均为一些宏观的保护中小投资者的原则性表述,少数有一些内部工作操作规则和指南,但这并不意味损失不被保护。本案最初的根源在于平安证券营业部门在业务操作过程中出现错误,结合证券操作系统中本身固有bug存在,上述被告未能就其错误进行及时的补救而发生,作为弱小者的一方,若其他投资者也遇到了同样的侵权问题,不应沉默,要及时拿起法律的武器,找到我们及时为您维权,挽回损失!


证监会、上交所因系统漏洞招致高额诉讼


分享到:


相關文章: