上市公司董事、監事、高級管理人員，以及證券投資基金管理人及其從業人員等，利用未公開信息交易股票、短線交易、“老鼠倉”等違法行為自己謀利時傷害著投資者的利益，今年以來，已公佈的違法行為已達3起以上。
利用未公開信息交易
3月10日公告顯示，王青方在擔任珠海中南投資管理公司（以下簡稱中南投資）實際控制人期間，雖然名義為中南投資顧問，但實際履行投資經理職能，負責“中南1號”證券賬戶的投資決策和下單操作，知悉中南1號未公開的交易信息，於2016年8月1日至2017年7月6日期間使用“陳某初”“李某”證券賬戶，稍早於、同步於或稍晚於“中南1號”證券賬戶趨同交易有關股票，獲利1333.12萬元，構成利用未公開信息交易股票違法行為。
2016年5月24日，中南投資與海通期貨股份公司（以下簡稱海通期貨）簽署《投資顧問合作協議》，7月7日成立悉海通期貨-中南1號資產管理計劃（以下簡稱中南1號）。
根據相關合同約定，海通期貨在中信證券提供的恆生PB系統中設定相應的風控閥值，中南投資通過恆生PB系統投顧端發出投資建議，該系統自動審核，將符合風控指標要求的投資建議指令報至券商櫃檯下單，王青方能夠即時查詢投資建議指令的執行情況。
事實上，中南1號實際由王青方前往海通期貨洽談後成立，劣後方為王青方募集，系統設定的投顧端用戶名為“投資顧問-王青方”，且實際由王青方負責投資決策及發送投資建議。
不僅“中南1號”，王青方還控制使用“李某”、“陳某初”證券賬戶。“李某”、“陳某初”證券賬戶下單地址與“中南1號”下單地址存在重合，且三個證券賬戶存趨同交易情況。
自“李某”證券賬戶開立日2016年7月25日至中南1號到期日2017年7月6日，“李某”證券賬戶共交易滬深兩市12只股票，買入金額13379.21萬元、賣出金額14545.55萬元。“李某”證券賬戶與“中南1號”證券賬戶趨同交易“猛獅科技”“ST獅頭”“香梨股份”等3只股票，佔其賬戶交易股票數量的25%；趨同買入交易金額5615.03萬元，佔賬戶買入成交金額的41.97%，趨同交易盈利655.89萬元。
自“陳某初”證券賬戶開立日2016年8月1日至中南1號到期日2017年7月6日，該賬戶共交易滬深兩市12只股票，買入金額9665.47萬元，賣出金額10248.71萬元。“陳某初”證券賬戶與“中南1號”證券賬戶趨同交易“ST獅頭”“ST亞太”“猛獅科技”“香梨股份”“精倫電子”等5只股票，佔其賬戶交易股票數量的41.67%；趨同買入交易金額合計5832.78萬元，佔賬戶買入金額的60.35%，趨同交易獲利677.23萬元。
根據李某提供說明，其與王青方商議共同投資股票生意，按照出資比例承擔相應的盈利與虧損，投資過程主要由王青方完成，2017年5月將資金全部撤出。2016年7月26日李某將3000萬元資金全部轉入“李某”證券賬戶，7月27日王青方向李某證券賬戶對應的銀行賬戶轉入500萬元，並於當日轉入“李某”證券賬戶。
“陳某初”證券賬戶資金來源為王青方向陳某初、楊某恩等的借款。2016年8月1日至2017年2月，“楊某春”、“王某珩”、“劉某凱”、“楊某恩”、“姜某平”、“王某峰”等賬戶陸續向陳某初證券賬戶對應的銀行賬戶轉入資金約2990萬元，王青方向該賬戶轉入保證金340萬元，上述資金全部轉入“陳某初”證券賬戶。
中國證監會決定沒收王青方違法所得1333.12萬元，並處以1333.12萬元罰款。
“家屬誤操作買賣股票”
海天味業前監事短線交易股票被證監會採取警示函措施。
海天味業於3月4日發佈公告稱，2013年11月22日至2019年11月21日期間，陳伯林擔任佛山市海天調味食品股份公司監事。2019年5月17日，其名下證券賬戶通過證券交易所集中競價方式賣出海天味業股票，成交12.3萬股，成交金額1178.47萬元；同時買入海天味業股票2000股，成交金額19.1萬元。
陳伯林作為海天味業時任監事，將持有的海天味業股票賣出後不足六個月買入，構成短線交易，違反了《證券法》第四十七條的規定。
不過，海天味業2019年5月卻公告稱是誤操作了該短線行為。“陳伯林家屬於 2019 年 5 月 17日登錄其賬戶通過集中競價交易方式減持公司股份，同時還誤操作買入公司股票。誤操作造成的短線交易獲得收益 2240.00 元按規定歸公司所有。”
值得注意的是，涪陵榨菜也曾公告過高管家屬違規操作的行為。
2月29日，涪陵榨菜發佈公告稱，公司副總經理吳曉容配偶王松，於2020年2月27日賣出了其持有的100股涪陵榨菜股票，違反了上市公司定期報告窗口期買賣公司股票的相應規定。
“王松2019 年 9 月 18 日以 22.79 元/股的價格購買了公司股票 100 股，但因個人公務員身份需進行個人事項申報，且覺得 100 股股票資產金額太小、填寫起來瑣碎而麻煩，遂於 2020 年 2 月 27 日以 27.26 元/股 的價格將其所持有的100股公司股票全部賣出。”
涪陵榨菜公告表示，王松對年報業績情況暫不知情，本次交易動機較為單一，責令將交易利得上交公司。
涪陵榨菜2019年5月公告顯示，公司高管賀雲川計劃於2019年4月25日至2019年7月24日期間以集中競價方式減持公司股份30萬股，擬減持股份數量佔公司總股本比例0.0380%，佔其所持涪陵榨菜股份的23.6408%。但最終減持超出減持計劃數量上限3153股，構成違規減持。
涪陵榨菜澄清，因賀雲川本人工作繁忙，證券賬戶由其配偶代為管理， 而其配偶對高管減持的要求認識不足，操作失誤，在賀雲川本人不知情的情況下進行了減持股票交易操作。
形式多樣的違法行為
證監會3月11日公告，中聯金儲（上海）投資管理公司（以下簡稱中聯金儲）投資總監楊衛東持續利用期貨交易利益輸送行為，涉及多個交易場所，導致管理基金財產虧損超百萬元。
中聯金儲是中聯金儲-國金證券-中聯金儲先鋒組合1號私募證券投資基金（以下簡稱先鋒組合1號，該期貨賬戶開立於2017年8月2日）管理人，楊衛東擔任基金經理負責交易決策，日盤交易由中聯金儲交易員負責下單，夜盤交易經中聯金儲授權由楊衛東本人下單操作。
2016年12月至2018年5月期間，在22個合約上，楊衛東先控制“王某才”賬戶在日盤正常開倉，隨後在下一交易日夜盤集合競價時段，“王某才”賬戶與“先鋒組合1號”賬戶相互成交獲利，最後“先鋒組合1號”賬戶再平倉了結。期間，“王某才”與“先鋒組合1號”對上述合約相互交易共918手，導致“先鋒組合1號”賬戶虧損114.7萬元。
需要指出的是，王某才與楊衛東是同學關係，王某才”期貨賬戶開戶後一直由楊衛東控制使用，包括決策並使用中聯金儲辦公電腦或其個人電腦下單。
證監會決定對楊衛東採取5年的證券市場禁入措施。自宣佈決定之日起，在禁入期間內，不得在原機構及其他任何機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
影響投資者利益的違法違規行為還有更多。
如近期公佈的永安信（天津）股權投資基金管理公司管理的北京永安信股權投資基金、北京永安信和投資管理中心（有限合夥）、永安信（天津）股權投資基金（有限合夥）等3只基金存在與永安信天津公司及其關聯公司永安信（北京）投資控股公司和永安信（北京）資產管理公司資產混同使用的情況；管理的北京永安信股權投資基金投資者人數超過規定的200人上限，且未為其管理的重慶永安信凌友投資管理中心（有限合夥）等83只私募投資基金進行備案。
此外，還有明利股份不如實公告該公司與控股股東下屬公司的關聯關係，不真實反映關聯公司代持情況，年報等定期報告中實際控制人持股比例缺乏存在虛假現象等。
無論是上市公司董事、監事、高級管理人員，還是基金管理人及其從業人員均會通過職務便利謀利並損害投資者利益，違法行為形式多樣，但功能一樣，需要謹慎分辨。
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