===全文閱讀===
證監會對7宗案件作出行政處罰
證監會新聞發言人高莉今日介紹，證監會近期對7宗內幕交易案件作出了行政處罰。
這七宗案件分別是：潘勇內幕交易天成控股、銀河生物案，李栒內幕交易長盈精密案，黃萬忠內幕交易長盈精密案，楊紹華內幕交易長盈精密案，胡忠權內幕交易維格娜絲案，王風雷內幕交易維格娜絲案，樊通興內幕交易維格娜絲案。
詳細內容：
近日，證監會依法對潘勇內幕交易“天成控股”、“銀河生物”案作出處罰，沒收潘勇違法所得14,933,306.29元，並處以74,666,531.45元罰款，並對潘勇採取10年證券市場禁入措施；依法對李栒內幕交易“長盈精密”案作出處罰，責令李栒依法處理非法持有的證券，沒收違法所得257,710.03元，並處以773,130.09元罰款；依法對楊紹華內幕交易“長盈精密”案作出處罰，責令楊紹華依法處理非法持有的證券，沒收違法所得103,667.43元，並處以311,002.29元罰款；依法對黃萬忠內幕交易“長盈精密”案作出處罰，沒收黃萬忠違法所得120,762.22元，並處以362,286.66元罰款；依法對胡忠權內幕交易“維格娜絲”案作出處罰，沒收胡忠權違法所得82,980.15元，並處以248,940.45元罰款；依法對於洪瑞、王風雷內幕交易“維格娜絲”案作出處罰，對於洪瑞內幕交易行為處以60萬元罰款，對其建議他人買賣相關證券的行為處以60萬元罰款，對王風雷內幕交易行為處以60萬元罰款；依法對樊通興內幕交易“維格娜絲”案作出處罰，沒收樊通興違法所得11,549.07元，並處以34,647.21元罰款。(行政處罰決定書詳見證監會網站)
上述案件中，潘勇系天成控股和銀河生物的實際控制人潘某之弟，同時也是上述兩家上市公司第一大股東銀河天成集團的股東，在相關內幕信息敏感期內，潘勇與內幕信息知情人潘某聯絡接觸頻繁，連續利用兩條內幕信息內幕交易了“天成控股”、“銀河生物”；圍繞“長盈精密與三環集團共同投資設立合資公司”這一內幕信息，三環集團董事長張某鎮兒媳李栒、三環集團董事張某翀配偶楊紹華、三環集團子公司三環電子副總經理黃某雲的叔叔黃萬忠等3人基於與內幕信息知情人的特定關係或聯絡接觸，在內幕信息敏感期內，明顯異常地交易了“長盈精密”，構成證券法明確禁止的內幕交易行為；圍繞“維格娜絲擬以現金方式收購衣念香港及其關聯方持有的Teenie Weenie品牌及該品牌相關的資產和業務事項”這一內幕信息，胡忠權、於洪瑞、王風雷、樊通興等人或本身為內幕信息知情人，或與內幕信息知情人存在特定關係和聯絡接觸，在內幕信息敏感期內，明顯異常地交易了“維格娜絲”，構成證券法明確禁止的內幕交易行為。
近年來，內幕交易違法行為經常呈現出窩案特徵，多名違法行為人聚焦同一內幕信息進行“圍獵”，甚至互相建議、彼此串聯，必須嚴懲。資本市場是信息市場，上市公司經營信息的公平知情權是廣大投資者作出合理投資決策的重要保障，是證券市場健康發展的基本前提，部分上市公司內部人、業務關聯方及其他利益相關方利用信息優勢進行內幕交易，妄圖非法獲利，嚴重擾亂資本市場發展秩序，侵害了廣大投資者的合法利益，必須嚴厲打擊。證監會將常抓不懈，持之以恆打擊內幕交易違法行為，不斷強化監管執法，督促相關內幕知情人律己慎行，遵守內幕交易禁令，恪守職業道德，警示市場相關方切勿逾越法律底線，依法參與證券投資，切實維護公平公正的市場秩序，保護廣大投資者合法權益。
證監會發文加強證券期貨機構客戶交易終端信息採集
證監會新聞發言人高莉14日表示，證監會今日將發佈《關於進一步加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息採集的公告》。該公告內容主要有三個方面。一是明確會員對客戶的管理責任。二是保障會員能夠得到準確可靠的信息。三是明確由中國期貨市場監控中心負責接受客戶交易終端信息，並共享給期貨交易所，同時制定配套技術規範。
詳細內容：
為進一步落實期貨市場看穿式監管要求，指導期貨市場相關主體做好客戶交易終端的信息採集及接入認證工作，證監會正式發佈《關於進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息採集有關事項的公告》，對2013年《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》(證監會公告〔2013〕30號)做出補充監管要求。
本公告內容主要有以下三個方面：
一是明確會員對客戶的管理。明確期貨公司對客戶交易行為的管理責任，要求期貨公司應確保客戶下達的交易指令直達其信息系統。二是保證會員能夠得到客戶完整準確的信息。規定期貨公司對其交易、結算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進行接入認證管理，確保軟件具備真實、準確、完整地採集和報送功能。三是明確由中國期貨市場監控中心負責接收客戶交易終端信息。期貨市場監控中心負責接收客戶交易終端信息，並共享給期貨交易所。同時，制定配套的技術規範，用於指導期貨公司按要求採集客戶交易終端信息。
客戶交易終端信息採集是重要的市場基礎性工作，客戶真實、準確、完整的信息，有助於期貨交易所加強一線監管和證監會監管執法，維護期貨市場秩序。
閱讀更多 證券之星 的文章
