證券代碼：688258 證券簡稱：卓易信息 公告編號：2019-002
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
江蘇卓易信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2019年12月16日召開第三屆董事會第三次會議審議通過了《關於使用部分暫時閒置的募集資金進行現金管理的議案》，同意公司自董事會審議通過之日起12個月內，在不影響募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）建設的資金需求和募集資金項目的正常進行的前提下使用最高不超過人民幣4.5億元（包含本數）的暫時閒置募集資金進行現金管理，用於購買安全性高、流動性好、發行主體有保本約定的投資產品（包括但不限於結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單等）。在上述額度內，資金可以滾動使用。同時董事會授權公司經營管理層具體實施上述現金管理事項，授權期限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。公司獨立董事發表了明確同意的獨立意見，保薦機構中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”或“中信建投”）對本事項出具了明確的核查意見。具體情況如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會《關於同意江蘇卓易信息科技股份有限公司首次公開發行股票註冊的批覆》（證監許可[2019]2223號）核准，公司於2019年12月9日公開發行面值為1元的人民幣普通股股票21,739,200.00股，募集資金總額為人民幣575,871,408.00元，扣除發行費用63,031,148.07元后，實際募集資金淨額為人民幣512,840,259.93元，上述資金於2019年12月2日到位，已經天衡會計師事務所（特殊普通合夥）驗證並出具天衡驗字（2019）00132號驗資報告。
公司已根據相關規定將上述募集資金進行了專戶存儲管理，並與存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監管協議。
二、募集資金使用情況
公司本次募集資金主要用於“國產BIOS固件和BMC固件產品系列開發項目”和“基於大數據的卓易政企雲服務產品系列建設項目”，募投項目基本情況及募集資金用途已在公司《首次公開發行股票並在科創板上市招股說明書》（以下簡稱《招股說明書》）中進行了詳細披露，未發生重大變化。上述募投項目的實施圍繞公司主營業務展開，著眼於提升公司研發和服務能力。
截至2019年12月10日，公司尚未使用募集資金進行項目投入，也未使用募集資金進行現金管理。後續公司將嚴格按照《招股說明書》中披露的募投項目規劃持續投入募集資金，確保募投項目的順利實施，提升公司整體競爭力。
三、本次使用部分閒置募集資金進行現金管理的基本情況
（一）投資目的
為提高資金使用效率，維護上市公司和股東的利益，在保證募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和公司《募集資金管理辦法》的相關規定，合理利用部分暫時閒置募集資金進行現金管理，增加公司收益。
（二）投資額度及期限
公司計劃使用不超過人民幣4.5億元（包含本數）的募集資金進行現金管理，投資期限為自公司董事會審議通過之日起12個月，在上述額度和期限範圍內，資金可以滾動使用。同時授權公司經營管理層具體實施上述理財事項，授權期限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。實際購買投資產品金額將根據公司資金實際情況增減。若預計投資額度超出該授權權限，公司董事會將重新履行審批程序，並及時履行信息披露義務。
（三）投資品種
公司將按照相關規定嚴格控制風險，公司使用暫時閒置募集資金購買安全性高、流動性好、發行主體有保本約定的投資產品（包括但不限於結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單等），且該等投資產品不得用於質押，不用於以證券投資為目的的投資行為。
（四）實施方式
在上述額度和期限範圍內授權經營管理層行使該項投資決策權並簽署相關合同文件，包括但不限於：選擇合格專業理財機構作為受託方、明確委託理財金額、期間、選擇委託理財產品品種、簽署合同及協議等。公司財務負責人負責組織實施，公司財務部門負責具體操作。
（五）信息披露
公司將按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關法律、法規以及規範性文件的要求，及時披露公司現金管理的具體情況。
（六）現金管理收益分配
公司現金管理所得收益歸公司所有，優先用於補足募投項目投資金額不足部分，以及公司日常經營所需的流動資金，並嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關於募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期後將歸還至募集資金專戶。
四、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
為控制風險，公司進行現金管理時，選擇投資安全性高、流動性好、與項目資金安排相匹配、發行主體有保本約定的投資產品（包括但不限於結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單等），總體風險可控，但上述投資的收益率水平受到宏觀經濟及金融市場波動、貨幣政策調整等因素的影響，存在一定的不確定性。
（二）風險控制措施
1、公司將嚴格按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律、法規、規範性文件辦理相關現金管理業務。
2、公司將及時分析和跟蹤銀行現金管理產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時採取相應的保全措施，控制投資風險。
3、建立臺賬管理，對資金運用情況建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。
4、公司內部審計部門負責審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財務部及時進行賬務處理，並對賬務處理情況進行核實。
5、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
五、對公司日常經營的影響
公司堅持規範運作、防範危險、謹慎投資的原則，在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用計劃的情況下，公司使用暫時閒置募集資金購買安全性高、流動性好、發行主體有保本約定的投資產品，有利於提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進一步提升公司整體業績水平，為股東獲取更多的投資回報。本次使用部分閒置募集資金進行投資理財不構成關聯交易，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響公司募集資金項目的正常進行。
六、專項意見說明
（一）獨立董事意見
公司獨立董事認為：在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司使用暫時閒置的募集資金進行現金管理，用於購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品，符合相關法律法規及公司《募集資金管理辦法》規定的條件，有利於增加公司收益，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。該事項決策程序符合有關法律法規及《公司章程》的規定。
（二）監事會意見
監事會認為：在保證募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，合理利用部分暫時閒置募集資金進行現金管理，有利於提高資金使用效率，符合上市公司和股東的利益。本次使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律法規的要求。本次使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理事項不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。董事會對該事項的審議及表決符合《公司法》和《公司章程》的有關規定，程序合法有效。綜上，公司監事會同意公司使用不超過人民幣4.5億元暫時閒置募集資金進行現金管理。
（三）保薦機構核查意見
保薦機構認為：卓易信息本次對使用暫時閒置的募集資金進行現金管理的事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了同意意見，本事項履行了必要的審議程序，符合中國證監會、上海證券交易所關於上市公司募集資金使用的相關規定。該事項有利於提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。保薦機構同意公司本次使用暫時閒置的募集資金進行現金管理的事項。
七、上網公告附件
1、《江蘇卓易信息科技股份有限公司獨立董事關於第三屆董事會第三次會議相關事項的獨立意見》；
2、《中信建投證券股份有限公司關於江蘇卓易信息科技股份有限公司使用部分暫時閒置的募集資金進行現金管理及使用募集資金向全資子公司提供借款實施募投項目的核查意見》。
特此公告。
江蘇卓易信息科技股份有限公司
董 事 會
2019年12月17日
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