記者丨馬曉甜
5月11日，證監會主席易會滿在中國上市公司協會2019年年會上發言時表示，上市公司大股東和董監高必須牢牢守住“四條底線”，謹記和堅持“四個敬畏”，並指出要適度優化分拆上市、減持等一系列制度，繼續保持IPO常態化，並實現多種形式的退市渠道。
“到證監會工作三個多月以來，我和同事們一直在調研思考，如何落實好黨中央國務院一系列的部署，做好上市公司監管和服務工作，保護投資者合法權益，推進資本市場的高質量發展。” 易會滿說道。
他指出，2018年實體上市公司的利潤總額相當於同期全國規模以上工業企業的38%，上市公司的盈利水平明顯高於全國的平均水平。上市公司併購處理交易金額也從2014年的1.45萬億增長到2018年的2.56萬億，約佔國內併購總量的60%，居世界第二大併購市場。
同時，上市公司現金分紅的家數和規模也在逐年遞增。2018年共有2787家上市公司實施了現金分紅，金額達到11500億元。
易會滿表示，上市公司和大股東必須牢牢守住“四條底線”：一是不披露虛假信息，二是不從事內幕交易；三是不操縱股票價格；四是不損害上市公司利益。
“對照這四條底線，上市公司要認真開展自查自糾，對於問題嚴重拒不整改或者整改不力的，證監會將綜合運用監管措施行政措施，追究公司特別是大股東、上市公司董監高的責任。”他說道。
他還強調，上市公司大股東和上市公司董監高必須謹記和堅持“四個敬畏”，即敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投資者。“要常懷敬畏之心，實踐證明，一切與市場規律和法律法規對抗，不敬畏風險，損害投資者的行為，最終必然會受到市場和法律的責罰，付出沉重的代價。”
對於上市公司監管，易會滿表示，實施分類監管是基本方法，要堅持管少管精才能管好的原則，區別情況，突出重點，精準監管，對持續規範經營的優質上市公司，要在再融資、併購等方面提供更多便利，提升企業發展的內生動力。對亂象頻出的上市公司，要重點聚焦，嚴格監管，做到抓兩頭帶中間。
易會滿指出，監管流程再造是重要基礎。要進一步完善三點一線的上市公司監管工作機制，促進行政監管與治理監管，日常監管與稽查處罰，現場監管與非現場監管的有效銜接，構建事前、事中、事後全面的監管機制，實現全鏈條監管。加強科技監管是有效手段，推進統一的上市公司大數據平臺建設，實現信息的互聯互通和交叉驗證，增強線索發現分析和預警的能力。
他表示，要進一步加強與公檢法等機關的密切合作，對損害投資者合法權益的違法違規行為加大懲處力度，積極營造上市公司規範發展的法治環境，中介機構要歸位盡責，對於執業過程當中未能勤勉盡責，甚至與上市公司的相關主體串通違規的行為實施一案雙查，絕不姑息。
易會滿稱，證監會堅持從源頭上提升上市公司質量，杜絕病從口入，推動設立科創板並試點註冊制平穩發展，真正落實以信息披露為核心的證券發行註冊制，提高審核工作透明度和效率，增強上市公司標準的包容性和政策的可預期性，形成可複製可推廣的制度創新，同時統籌推進相關上市公司板塊，暢通多層次資本市場機制，吸引更多的各行各業的優秀企業上市，繼續保持IPO常態化，堅持競爭中性，切實做到好中選優。
他還指出，要完善基礎制度，服務實體經濟的根本遵循，按照市場化法治化的改革方向，在充分調查研究的基礎上，適度優化併購重組、再融資、減持、分拆上市等一系列制度，大力發展直接融資特別是股權投資，進一步提高資本市場形成效率，助力緩解融資難、融資貴問題。
與此同時，加快推進資本市場綜合性改革和對外開放，堅持增量和存量並重，把好市場入口和出口兩道關，以增量帶動存量，實現市場化優勝劣汰，持續提高上市公司質量，以關鍵制度創新，促進資本市場的健康發展。
“要探索創新退市方式，實現多種形式的退市渠道，對嚴重擾亂市場秩序、觸及退市標準的企業，堅決退市一退到底。”他說道。
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