紅塔紅土盛隆靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書摘要
（2019年1號）
基金管理人：紅塔紅土基金管理有限公司
基金託管人：廣州農村商業銀行股份有限公司
重要提示
紅塔紅土盛隆靈活配置混合型證券投資基金是根據《紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金基金合同》的約定，由紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金轉型而來。自2018年6月12日起，《紅塔紅土盛隆靈活配置混合型證券投資基金基金合同》生效，《紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金基金合同》自同一日起失效。
紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金，經中國證券監督管理委員會2016年4月12日證監許可[2016]758號文准予註冊並自2016年5月23日至2016年5月31日期間公開募集。基金管理人紅塔紅土基金管理有限公司向中國證監會辦理完畢基金備案手續後，於2016年6月3日獲得書面確認，《紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金基金合同》自該日起生效。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會註冊，但中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同於銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，包括但不限於市場風險、管理風險、流動性風險、恆定比例投資組合保險策略風險、保證風險、到期贖回風險、技術風險、道德風險、合規風險、不可抗力風險等等。此外，本基金的投資範圍中包括中小企業私募債券，該券種具有較高的流動性風險和信用風險，可能增加本基金總體風險水平。
本基金為混合型基金，屬於證券投資基金中的中高風險品種，本基金的預期收益和預期風險高於貨幣市場基金、債券型基金，低於股票型基金。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，瞭解基金的風險收益特徵，並根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等自主判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應，並自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業績及其淨值高低並不預示其未來業績表現，基金管理人管理的其他基金的業績亦不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
投資者應當通過基金管理人或具有基金銷售業務資格的其他機構認/申購和贖回基金份額，基金銷售機構名單詳見本《招募說明書》以及相關公告。
本招募說明書所載內容截止日為2018年12月12日，有關財務數據和淨值表現截止日2018年9月30日。本招募說明書說所載財務數據未經會計師事務所審計。
本基金託管人廣州農村商業銀行股份有限公司已於2018年12月24日複核了本次更新的招募說明書。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
法定代表人：劉輝
設立日期： 2012年6月12日
批准設立機關：中國證券監督管理委員會
批准設立文號：證監許可［2012］643號
組織形式：有限責任公司
註冊資本：4.96億元人民幣
存續期限：永續經營
聯繫電話：0755-36855888
客戶服務中心電話：4001666916
網址：www.htamc.com.cn
股權結構
■
（二）主要人員情況
1、董事會成員
饒雄先生，董事長。工學博士，中共黨員；1992年參加工作，曾任東方證券股份有限責任公司研究員、鵬華基金管理有限公司研究員、銀河基金管理公司基金經理及投資決策委員會委員、紅塔證券股份有限公司總裁助理兼投資管理總部總經理、投資總監、副總裁、黨委委員；現任紅塔紅土基金管理有限公司董事長。
劉輝先生，董事、總經理。經濟學碩士、管理學博士，經濟師，中共黨員；1995年參加工作，曾任雲南省對外貿易經濟合作廳辦公室綜合秘書、雲南菸草興雲投資股分有限公司財務部審計員、雲南省菸草公司國有資產投資管理處項目主管、雲南菸草興雲投資股份有限公司投資管理部副總經理、國聯基金管理有限公司(後更名為中海基金管理有限公司)總經理助理、副總經理、紅塔證券股份有限公司總裁助理等；現任紅塔紅土基金管理有限公司董事、總經理。
李凌先生，董事、督察長。研究生，中共黨員；1987年參加工作，曾任雲南省體改委主任科員、雲南省證管辦期貨處副處長、中國證監會昆明特派辦稽查處負責人、綜合處負責人、處長、中國證監會雲南監管局綜合處處長、機構處處長、紅塔證券股份有限公司副總裁等；現任紅塔紅土基金管理有限公司董事、督察長，深圳市紅塔資產管理有限公司董事。
李夏先生，董事。工學碩士、金融學博士，中共黨員；1990年參加工作，曾任中國農村發展信託投資公司項目經理、深圳證券交易所研究員、深圳國際高新技術產權交易所總裁助理、長江商學院案例中心副主任等；現任深圳市創新投資集團有限公司投資決策委員會秘書處秘書長，紅塔紅土基金管理有限公司董事。
徐驥女士，董事。管理學碩士，經濟師；2011 年參加工作，曾任北京市華遠集團有限公司投資部項目經理、副經理，現任北京市華遠集團有限公司董事會秘書，北京華遠典當有限公司監事，審貸會成員；北京華遠大數電子商務有限公司董事，華遠電氣股份有限公司董事，紅塔紅土基金管理有限公司董事。
張妮女士，董事。管理學碩士，經濟師，中共黨員；2011年參加工作，曾任遠大能源利用管理有限公司人力資源管理專員、華遠集團有限公司人力資源部職員，現任華遠集團有限公司人力資源部副經理，紅塔紅土基金管理有限公司董事。
賀衛，獨立董事。經濟學博士，教授職稱，1983年參加工作，曾任安徽工業大學冶金系教師，昆明理工大學管理工程系教師、副教授，上海交通大學管理學院管理科學與工程流動站博士後研究人員，東華大學旭日工商管理學院教授、碩士生導師，現已退休，兼任中國世界貿易組織研究院特約研究員、中國工業經濟學會理事，為紅塔紅土基金管理有限公司獨立董事。
張鐵山，獨立董事。工學碩士，教授職稱，1983年參加工作，現任北方工業大學經濟管理學院管理系教授，工商管理-技術經濟及管理碩士點責任教授、管理研究所所長，兼任國際價值工程協會註冊價值管理專家，北京市價值工程學會副會長，中國數量經濟學會理事，為紅塔紅土基金管理有限公司獨立董事。
傅曦林，獨立董事。民商法學博士，執業律師；1997年參加工作，曾任江蘇三山實業股份有限公司（深市上市公司）董事會秘書、中國平安保險股份有限公司董事會秘書、深圳國際高新技術產權交易所（深圳聯合產權交易所）法律與監管部總經理、漢唐證券有限公司風險控制總部副總經理；現任廣東華商律師事務所律師、合夥人、高級合夥人，深圳國際仲裁院仲裁員，世聯行（002285）獨立董事，紅塔紅土基金管理有限公司獨立董事。
2、監事會成員
公司不設監事會，設監事兩名，其中一名為職工監事。
劉珍女士，監事。大學本科學歷，法學學士；1983 年參加工作，曾任中國 民航總局國際司法律官員、廣東粵海企業集團公司研究與發展部總經理、深圳 金威啤酒有限公司董事國浩律師集團深圳事務所高級顧問、TCL 集團股份有限 公司平板項目組負責人、深圳市海峽實業有限公司副總經理、中美資本控股集 團總裁助理等；現任紅塔紅土基金管理有限公司監事、深圳市紅塔資產管理有限公司總經理。
王靖女士，職工監事。大學本科學歷，會計師；1996年參加工作，曾任西南證券深圳福強路營業部會計、深圳市漢鼎投資公司財務主管、紅塔證券股份有限公司營業部財務主管等，現任紅塔紅土基金管理有限公司總經理助理（兼綜合管理部總監），紅塔紅土基金管理有限公司職工監事。
3、公司高級管理人員及督察長
饒雄先生，董事長。工學博士，中共黨員；1992年參加工作，曾任東方證券股份有限責任公司研究員、鵬華基金管理有限公司研究員、銀河基金管理公司基金經理及投資決策委員會委員、紅塔證券股份有限公司總裁助理兼投資管理總部總經理、投資總監等、副總裁、黨委委員；現任紅塔紅土基金管理有限公司董事長。
劉輝先生，總經理。經濟學碩士、管理學博士，經濟師，中共黨員；1995年參加工作，曾任雲南省對外貿易經濟合作廳辦公室綜合秘書、雲南菸草興雲投資股份有限公司財務部審計員、雲南省菸草公司國有資產投資管理處項目主管、雲南菸草興雲投資股份有限公司投資管理部副總經理、國聯基金管理有限公司(後更名為中海基金管理有限公司)總經理助理、副總經理、紅塔證券股份有限公司總裁助理等；現任紅塔紅土基金管理有限公司董事、總經理、法定代表人。
王園先生，副總經理：大學本科學歷，管理學學士，經濟師；1991年參加工作，曾任四川省糧食局辦公室秘書、四川省川糧開發公司證券投資部經理、重慶國投深圳證券部投資銀行部高級經理、西南證券深圳福強營業部副總經理、西北證券廣州營業部總經理等；現任紅塔紅土基金管理有限公司副總經理，深圳市紅塔資產管理有限公司董事長、法定代表人。
李凌先生，督察長。研究生，中共黨員；1987年參加工作，曾任雲南省體改委主任科員、雲南省證管辦期貨處副處長、中國證監會昆明特派辦稽查處負責人、綜合處負責人、處長、中國證監會雲南監管局綜合處處長、機構處處長、紅塔證券股份有限公司副總裁等；現任紅塔紅土基金管理有限公司董事、督察長，深圳市紅塔資產管理有限公司董事。
4、本基金基金經理
趙耀：香港中文大學金融財務工商管理碩士，廈門大學經濟學學士，CFA（美國註冊金融分析師）。14年證券、基金工作經歷，歷任諾安基金交易員、中國國際金融有限公司交易員，具有豐富的大資金運作交易經驗。現任職公司投資部，為公司投資決策委員會委員。
趙耀先生具有多年證券行業交易、研究、投資領域工作實戰經歷，是深圳市地方級領軍人才，具有深厚的證券研究功底，良好的專業能力以及豐富的行業經驗，精通於通過宏觀經濟分析對大類資產配置、通過行為金融學對市場投資者行為的分析以及通過價值分析對個股的挖掘。
梁鈞，上海交通大學博士， 2000 年 7 月參加工作。曾擔任湘財證券研究所研究員、太平洋保險資金中心債券投資經理、泰達宏利基金管理有限公司固定收益部總經理和基金經理、上投摩根基金管理有限公司基金經理、上海原君投資公司總經理、太平資產管理有限公司債券投資經理。 2018 年 5 月起任職於紅塔紅土基金管理有限公司，現任固定收益部總經理、研究部總監、總經理助理，為公司投資決策委員會委員。
5、投資決策委員會成員的姓名、職務
劉輝先生，投資決策委員會召集人，公司董事、總經理、法定代表人。
趙耀先生，投資決策委員會秘書長。
梁鈞先生，投資決策委員會成員。
羅薇女士，投資決策委員會成員。
李超明先生，投資決策委員會成員。
6、上述人員之間不存在近親屬關係。
二、基金託管人
（一）基金託管人基本情況
名稱：廣州農村商業銀行股份有限公司（簡稱：廣州農村商業銀行）
住所：廣州市黃埔區映日路9號
辦公地址：廣州市天河區珠江新城華夏路1號
註冊資本：81.53億元人民幣
存續期間：持續經營
法定代表人：王繼康
批准設立文號：銀監復[2009]484 號
基金託管業務資格批准文號：證監許可[2014]83 號
聯繫人：楊華
電話：020-22389371
傳真：020-28019340
（二）主要人員情況
廣州農村商業銀行總行設資產託管部，是從事資產託管業務的職能部門，內設業務運營室、監督稽核室、產品營銷室、系統管理室，部門全體人員均具備本科以上學歷及相關從業經驗。
黃鎮輝先生，經濟學碩士。曾任廣州市商業銀行股份有限公司會計計劃資金業務交易員、廣發基金管理有限公司貨幣基金經理、廣州市信用合作聯社資金業務部交易科經理、副總經理、廣州農村商業銀行總行金融市場部副總經理、金融同業中心總經理、大連業務中心總經理。2016 年 2 月起，擔任廣州農村商業銀行總行資產託管部總經理。
汪大偉先生，法學學士，經濟師。曾任廣州農商行總行合規風險部科員、支行公司業務部經理、珠江村鎮銀行營銷管理部負責人、總行金融市場管理部總經理助理、金融同業部總經理助理等職務。2018年4月起，擔任廣州農村商業銀行總行資產託管部總經理助理。
（三）基金託管業務經營情況
廣州農村商業銀行於 2014 年 1 月 9 日經中國證監會和中國銀監會共同核准，獲得證券投資基金託管資格。2015 年 10 月 24 日，經中國保險監督管理委員會批准，廣州農村商業銀行獲得保險資產託管業務資格。廣州農村商業銀行資產託管部秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依託嚴格的內控管理、先進的營運系統、專業的服務團隊和豐富的業務經驗，嚴格履行資產託管人職責，為廣大基金份額持有人和資產管理機構提供安全、高效、專業的託管服務。目前託管產品涵蓋公募基金、基金專戶、銀行理財、券商資管、信託計劃、股權投資基金等，截至2018年6月末，託管證券投資基金17只，託管資產規模達5553億元。
（四）基金託管人的內部控制制度
1、內部控制目標
嚴格遵守國家有關託管業務的法律、法規、規章、行政性規定、行業準則和行內有關管理規定，守法經營、規範運作，確保業務的安全、穩健運行，保證基金資產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
2、內部控制組織結構
廣州農商銀行資產託管業務內部控制組織結構由廣州農商銀行風險管理部、內部審計部、資產託管部內設監督稽核室及資產託管部各業務科室共同組成。總行風險管理部負責制定全行風險管理政策，對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產託管部內設監督稽核室，配備專職稽核監察人員，依照有關法律規章，對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務科室在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。
3、內部控制原則
（1）合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，並貫穿於託管業務經營管理活動的始終。
（2）完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程序和監督制約；監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。
（3）及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄；按照“內控優先”的原則，新設科室或新增業務品種時，必須做到已建立相關的規章制度。
（4）審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險，審慎經營，保證基金資產和其他委託資產的安全與完整。
（5）有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，並保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。
（6）獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對獨立，適當分離；內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度的制定和執行部門。
（五）基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
託管人根據《基金法》、《運作辦法》、其他相關法律法規及基金合同的規定，對基金投資範圍、投資對象、投資比例、融資比例、基金投資禁止行為、基金資產淨值計算、費用的計提和支付、基金收益分配、信息披露以及其他有關基金投資和運作的事項等進行監督。
1、基金託管人發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、其他相關法律法規及基金合同規定的行為，應及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知後應及時核對確認。在限期內，基金託管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金託管人應報告中國證監會。
2、對基金託管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
3、基金託管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正，並將糾正結果報告中國證監會。
三、相關服務機構
（一）基金份額髮售機構
1、直銷機構
名稱：紅塔紅土基金管理有限公司
電話：（0755）36855888
傳真：（0755）33379033
聯繫人：黃鏡然
2、代銷機構
（1）安信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 樓、28 層 A02 單元
辦公地址：深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 樓、28 層 A02 單元
法定代表人：王連志
聯繫人：鄭向溢
客服電話：4008001001
網址：www.essence.com.cn
（2）代銷機構：中信證券股份有限公司
註冊地址：深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路 48 號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯繫人：劉玉靜
客戶服務電話：010-84588888
網址：http://www.cs.ecitic.com/
（3）代銷機構：中信證券（山東）有限責任公司
註冊地址：青島市嶗山區苗嶺路 29 號澳柯瑪大廈 15 層
辦公地址：青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓 20 層
法定代表人：姜曉林
聯繫人：趙豔青
客服電話：95548
網址：www.zxwt.com.cn
（4）代銷機構：海通證券股份有限公司
註冊地址：上海市廣東路689號
辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：周杰
聯繫人：李笑鳴
客戶服務電話：95553
網址：http://www.htsec.com/
（5）代銷機構：聯訊證券股份有限公司
註冊地址：惠州市江北東三路 55 號廣播電視新聞中心西面一層大堂
和三、四層
法定代表人：徐剛
聯繫人：彭蓮
客服電話：95564
網址：www.lxzq.com.cn
（6）代銷機構：中泰證券股份有限公司
註冊地址：山東省濟南市市中區經七路86號
辦公地址：山東省濟南市市中區經七路86號
法定代表人：李瑋
聯繫人：王霖
客服電話：95538
網址：www.95538.cn
（7）公司名稱：紅塔證券股份有限公司
註冊地址：雲南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
法定代表人：況雨林
客服電話：400-871-8880
網址： www.hongtastock.com
（8）上海天天基金銷售有限公司
註冊地址：上海市徐彙區龍田路190號2號樓2層
辦公地址：上海市徐彙區龍田路195號3C座9樓
法定代表人：其實
客服電話：4001818188
網 址：www.1234567.com.cn
（9）代銷機構：北京展恆基金銷售股份有限公司
註冊地址：北京市順義區後沙峪鎮安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層
法定代表人：閆振杰
聯繫人：馬林
客服電話：4008886661
網址：www.myfund.com
(10) 上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
客服電話：4000891289
網址：www.erichfund.com
（11）代銷機構：廈門市鑫鼎盛控股有限公司
註冊地址：廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504
辦公地址：廈門市思明區鷺江道2號第一廣場1501-1504
法定代表人：陳洪生
聯繫人：梁雲波
客服電話：0592-3128888
網址：www.xds.com.cn
（12）代銷機構：浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區翠柏路7號電子商務產業園2號樓2樓
法定代表人：凌順平
客服電話：4008-773-772
網址：http://fund.10jqka.com.cn
（13）代銷機構：深圳富濟財富管理有限公司
註冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）
法定代表人：劉鵬宇
聯繫人：劉勇
客服電話：0755-83999907
網址： www.jinqianwo.cn
（14）代銷機構：中信期貨有限公司
註冊地址：深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場（二期）北座13層 1301室-1305室、14層
法定代表人：張皓
聯繫人：韓鈺
客服電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
（15）泰誠財富基金銷售（大連）有限公司
註冊地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人：林卓
聯繫人：張曉輝
客服電話：400-6411-999
網址：www.taichengcaifu.com
（16）代銷機構：杭州數米基金銷售有限公司
註冊地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恆生大廈12樓
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恆生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
聯繫人：陳猛
客服電話：4000766123
網址：www.fund123.cn
(17)公司名稱：上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓
法定代表人：胡學勤
客服電話：4008-6666-18
網址：www.lu.com
（18）公司名稱：北京錢景財富投資管理有限公司
註冊地址：北京市海淀區丹稜街丹稜soho10層
辦公地址：北京市海淀區丹稜街丹稜soho10層
法定代表人：趙榮春
客服電話：400-893-6885
網址：www.qianjing.com
（19）公司名稱：深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
註冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4 棟10 層1006
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街28 號富卓大廈16 層
法定代表人：馬勇
客服電話：400-166-1188
網址：http://8.jrj.com.cn
（20）公司名稱：雲南紅塔銀行股份有限公司
註冊地址：雲南省玉溪市東風南路2 號
法定代表人：李光林
客服電話：0877-96522
網址： www.yxccb.com.cn
（21）奕豐金融服務（深圳）有限公司
註冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1 號A 棟201 室（入住深
圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三路海岸大廈東座1115-1116 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
（22）公司名稱：五礦證券有限公司
企業地址：深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01 單元
法定代表人：趙立功
客服電話：40018-40028
網址：http://www.wkzq.com.cn/
（23）公司名稱：北京肯特瑞財富投資管理有限公司
註冊地址：北京市海淀區中關村東路 66 號 1 號樓 22 層 2603-06
辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街 18 號
法定代表人：江卉
客服電話：95118
網址：jr.jd.com
（二）登記機構
聯繫人：許藝然
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市源泰律師事務所
住所：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯繫人：劉佳
經辦律師：廖海、劉佳
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱： 安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）
住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
法定代表人：毛鞍寧
電話：（010）58153000 （0755）25028288
傳真：（010）85188298 （0755）25026188
簽章註冊會計師：昌華、烏愛莉
聯繫人：昌華
四、基金的基金情況和歷史沿革
（一）基金的名稱
紅塔紅土盛隆靈活配置混合型證券投資基金。
（二）基金的類別
混合型。
（三）基金的運作方式
契約型開放式。
（四）基金存續期限
不定期。
（五）基金份額類別設置
在投資者申購時收取前端申購費用，在贖回時根據持有期限收取贖回費用（基金合同另有約定的除外），而不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者申購時不收取前端申購費用，在贖回時根據持有期限收取贖回費用（基金合同另有約定的除外），且從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為C類基金份額。
A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告兩類基金份額淨值和兩類基金份額累計淨值。
在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，經與基金託管人協商一致，基金管理人可增加、減少或調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整並在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
（六）基金的歷史沿革
本基金根據《紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金基金合同》的約定由紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金第一個保本週期屆滿後轉型而來。
紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金經中國證監會證監許可【2016】758號文註冊，自2016年5月23日至2016年5月31日期間公開募集，基金募集期共募集有效認購份額200,655,708.20份，利息結轉份額4,046.40 份，合計200,659,754.60份，募集戶數為357戶。基金管理人紅塔紅土基金管理有限公司向中國證監會辦理完畢基金備案手續後，於2016年6月3日獲得書面確認，《紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金基金合同》自該日起生效。
紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金第一個保本期內，基金管理人為紅塔紅土基金管理有限公司，基金託管人為廣州農村商業銀行股份有限公司，擔保人為深圳市高新投集團有限公司。紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金第一個保本週期為2年，自基金合同生效日（2016年6月3日）起至2個公曆年後的對應日止，如該對應日為非工作日或無該對應日，則順延至下一個工作日，即2018年6月4日為紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金的第一個保本週期到期日。由於保本週期到期，紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金不符合保本基金的存續條件，根據《紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金基金合同》的約定，經託管人同意，並報中國證監會備案，本基金保本週期到期後轉型為非保本的混合型基金，基金名稱相應變更為“紅塔紅土盛隆靈活配置混合證券投資基金”。
紅塔紅土盛隆保本混合型證券投資基金保本週期到期操作期間為保本週期到期日及之後5個工作日（含第5個工作日）即2018年6月4日至2018年6月11日（含）。自2018年6月12日起轉型為“紅塔紅土盛隆靈活配置混合型證券投資基金”，《紅塔紅土盛隆靈活配置混合證券投資基金基金合同》、《紅塔紅土盛隆靈活配置混合證券投資基金託管協議》自該日起生效。
五、基金的存續
《基金合同》生效後，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產淨值低於5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會報告並提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合併或者終止基金合同等，並召開基金份額持有人大會進行表決。
(下轉D68版)
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