【弘衛資本】監管層對私募基金募集流程規範規定

監管層對私募基金募集流程規範規定

【弘衛資本】監管層對私募基金募集流程規範規定

從投資人的角度,購買是持有一隻私募基金的開端,從私募管理人的角度,購買發生在基金的募集環節,在此,我以管理人的角度簡單介紹投資人如何參與購買私募基金。

監管層對私募基金募集流程規範規定如下:

【弘衛資本】監管層對私募基金募集流程規範規定

(1)特定對象確認

募集機構(直銷則為基金管理人,代銷則包括代銷機構)應採取問卷調查等方式履行特定對象確定程序;募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之前,應設置在線特定對象確定程序。

投資者需要做調查問卷,篩選成為合格投資者,即該處的特定對象。

(2)投資者適當性匹配

募集機構應對私募基金進行風險評級,並根據私募基金風險類型和評級結果,向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

(3)基金風險揭示

在投資者簽署基金合同之前,募集機構應當向投資者說明有關法律法規,說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利,重點揭示私募基金風險,並與投資者簽署風險揭示書。

投資者需要簽署風險揭示書。

(4)合格投資者確認

募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明,合理審慎審查投資者是否符合合格投資者標準。

投資者要提供符合合格投資者的相應證明文件。

(5)基金合同簽署

這個不用解釋了,投資者需簽署合同。

(6)投資者冷靜期

基金合同約定給投資者設置不少於二十四小時的投資冷靜期,證券投資基金自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項後起算。募集機構在投資冷靜期內不得主動聯繫投資者。

在這段時間內,投資者可以考慮是否真的要購買,如果不想購買,可以在這個時間選擇放棄。

(7)回訪確認

投資者在簽署合同並認繳款項至少二十四小時後會接到募集機構的回訪電話,如實回答關於合同和風險的一些問題就可以了。

總結下來,投資人要做的便是填寫調查問卷,篩選為合格投資者,同時提供有關合格投資者的證明材料,再仔細閱讀私募基金合同材料及相關風險揭示,在簽署所有文件及認繳款項之後接受回訪確認,基金一旦成立,基本可以算是認購成功。

聲明:本文不構成任何操作建議,僅供讀者參考。如有侵權,請聯繫我們進行刪除。

弘衛資本

北京弘衛醫療投資管理有限公司(以下簡稱:弘衛資本)成立於2015年12月,系鏈君股份有限公司全資子公司,註冊資本1000萬元人民幣。總部位於北京,是一家專注於資產管理、財富管理、不良資產處置、產業投資的專業基金管理公司。

弘衛資本已通過中國證券投資基金業協會私募基金管理人備案,登記編號:P1063569。



分享到:


相關文章: