上交所表示，針對可能發生的嚴重投機炒作現象，上交所在以往監管新股、題材股炒作相關經驗做法的基礎上，提前制定了監管預案，強化一線監管。
從實踐情況來看，上交所將重點從如下兩個方面防範創新企業股票或存託憑證交易出現過度投機炒作：一是防止市場中熱衷題材炒作的遊資大戶濫用其資金、持股等優勢，通過連續拉漲停等異常交易手法，加劇投機炒作氛圍，吸引中小投資者跟風進場；二是防止在上市初期漲停板打開後出現新一輪投機炒作，特別是在通過虛假申報、拉抬股價之後實施反向交易，將前期吸入的大量籌碼“派發”給跟風入場的中小投資者。
上交所稱，從監管手段來看，上交所對創新企業股票或存託憑證開發了獨立的實時監控模塊，設置了專項預警指標，並安排專人專崗予以重點監控；對重點監控賬戶實施的漲停板大額封單等投機炒作典型異常交易行為，將從嚴採取警示、暫停賬戶交易等事中監管措施。對出現明顯異常波動的股票或者存託憑證，將及時採取加大風險揭示、核查異常交易等措施，防範可能出現的嚴重非理性炒作。在加大交易所一線監管力度的同時，還將督促、引導會員公司做好客戶交易行為合規管理工作，充分發揮會員防控投機炒作的監管協同作用，共同維護公平、有序的交易環境。
值得注意的是，從近期一些同屬創新行業股票的交易情況來看，在上市初期經過一輪大幅快速上漲之後，大多出現了較大幅度的回調，其中盲目跟風的中小投資者往往容易遭受損失。上交所提醒廣大中小投資者審慎決策、理性投資，尤其是在相關股票或存託憑證出現嚴重投機炒作時，不要盲目進行跟風交易，避免遭受不必要的投資損失。
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