《上海證券報》記者問：日前，證監會提出加快推進優化交易監管等相關工作。請問上交所在交易監管方面有哪些舉措？
答：交易監管是市場的基礎性工作，既要嚴守保護中小投資者權益、維護交易秩序的底線，也要促進交易通暢，減少和降低不必要的阻滯。多年來，上交所交易監管工作一直根據市場形勢和需求，在嚴守底線的基礎上不斷優化。
今年6月底以來，受中美貿易摩擦升級、經濟下行壓力增加等國內外多重因素影響，滬指整體走勢偏弱，投資者情緒較為謹慎。在交易一線監管過程中，上交所及時優化了交易監管方式，一是不再採用口頭提醒等“窗口指導”方式，嚴格慎用暫停賬戶交易等監管措施；二是對過度投機炒作等嚴重擾亂市場秩序的行為，主要以向會員發送風險提示函的形式，要求會員向投資者提示二級市場交易風險；三是對明顯涉嫌市場操縱等違法違規行為，事中及時採取自律監管措施，並及時向證監會上報案件線索；四是加強市場監測分析，密切關注市場情緒，建立並完善了適應市場形勢變化的動態監管機制。
下一步，上交所將著力優化交易一線監管制度，努力為投資者營造公平有序的交易氛圍。結合當前市場形勢，立足於交易場所的自律管理定位，堅持基於監管規則、以市場自我調節為主、監管引導為輔的原則，審慎評估並適度調整交易監管相關措施，避免影響干預正常交易行為；充分尊重投資者的自主交易權，把握好交易監管的力度和節奏，增強交易監管工作的可預期性和適應性。同時，繼續強化一線監管履責，對於明顯涉嫌市場操縱等各類證券違法違規的行為，上交所還將採取必要的監管措施，精準打擊制止，做好最廣大投資者、尤其是中小投資者行使公平交易權利的守門人。
需要說明的是，交易監管工作的不斷優化，目的是促進財富創造和資源配置的要素通暢流動。這項工作與提高上市公司質量、鼓勵回購和併購重組，與鼓勵價值投資、引導增量資金入市等工作一道，構成了近期資本市場系統性工作的各個組成部分。對這項工作不宜簡單認為監管尺度是“松”了還是“緊”了，投資者在合法合規的公平、正常交易得到鼓勵的同時，也要注意避免出現違法違規行為。
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