河南神火煤電股份有限公司關於續聘2020年度審計中介機構及年度審計費用的公告

證券代碼:000933 證券簡稱:神火股份 公告編號:2020-025

本公司及全體董事、監事、高級管理人員保證公告內容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

河南神火煤電股份有限公司(以下簡稱“公司”)於2020年4月27日召開了董事會第七屆二十四次會議,審議通過了《關於2020年度審計中介機構聘任方案及年度審計費用的議案》,現將相關事項公告如下:

一、擬聘任會計師事務所事項的情況說明

在公司2019年度財務報告的審計過程中,安永華明會計師事務所(特殊普通合夥)(以下簡稱“安永華明”)勤勉盡責、客觀公正,堅持以公允、客觀的態度進行獨立審計,圓滿完成了年度各項審計工作,表現出較高的專業勝任能力和職業道德水準,公司認為:安永華明在業務的處理上具有豐富的經驗,該事務所執業人員具有良好的執業素質和執業道德,對會計信息的審計結果能真實地反映企業的實際情況,能較好地滿足股東和債權人等對公司財務狀況的瞭解需求。根據財務活動的持續性特徵,公司擬續聘安永華明為公司2020年度財務審計機構和內部控制審計機構;2020年度財務審計費用(包括公司及所有子公司並根據需要分別出具審計報告)擬定為220萬元,內部控制審計費用擬定為80萬元。根據《公司章程》,本議案需提請公司2019年度股東大會批准後生效。

二、擬聘任會計師事務所的基本信息

(一)機構信息

安永華明於1992年9月成立,2012年8月完成本土化轉制,從一家中外合作的有限責任制事務所轉製為特殊普通合夥制事務所。安永華明總部設在北京,註冊地址為北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室。自成立以來已先後在上海、廣州等地設有19家分所。經營範圍為審查企業會計報表,出具審計報告;驗證企業資本,出具驗資報告;辦理企業合併、分立、清算事宜中的審計業務,出具有關報告;基本建設年度財務決算審計;代理記賬;會計諮詢、稅務諮詢、管理諮詢、會計培訓;法律、法規規定的其他業務。安永華明擁有會計師事務所執業資格、從事H股企業審計資格、於美國公眾公司會計監督委員會(USPCAOB)註冊,是中國首批獲得證券期貨相關業務資格事務所之一,在證券業務服務方面具有豐富的執業經驗和良好的專業服務能力。安永華明已計提的職業風險金基金和購買的職業保險累計賠償限額超過人民幣8,000萬元,保險已涵蓋因審計失敗導致的民事賠償責任等。安永華明自成立之日起即為安永全球網絡的成員所。

(二)人員信息

截至2019年12月31日,安永華明擁有從業人員7,974人,其中合夥人162人、執業註冊會計師1,467人。安永華明一直以來注重人才培養,擁有充足的具有證券相關業務服務經驗的執業註冊會計師和從業人員。

擬簽字註冊會計師李繼新先生,項目合夥人,具有中國執業註冊會計師資格,自1994年在會計師事務所專職執業,擁有25年審計服務業務經驗,在電力、房地產、煤炭及鋁加工等行業上市公司審計等業務方面具有逾12年的豐富執業經驗。

擬簽字註冊會計師陸俊先生,項目經理,具有中國執業註冊會計師資格,自2008年在會計師事務所專職執業,擁有逾10年審計服務業務經驗,在製造、電信、醫藥、房地產等行業上市公司審計等業務方面具有逾7年的豐富執業經驗。

(三)業務信息

安永華明2018年度業務總收入389,256.39萬元、審計業務收入367,638.85萬元、證券業務收入134,609.88萬元。2018年度審計客戶逾10,420家、其中A股上市公司年報審計客戶共計74家,主要涉及製造業、食品加工業,金融業、租賃和商務服務業、交通運輸、倉儲和郵政業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業等行業,有涉及上市公司所在行業審計業務經驗。

(四)執業信息

安永華明及其從業人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。項目合夥人為李繼新先生,項目質量控制複核人為孟冬先生,擬簽字註冊會計師為李繼新先生、陸俊先生,均具有豐富的證券服務業務經驗,具備相應的專業勝任能力。從業經歷及執業資質情況如下:

項目合夥人、擬簽字註冊會計師李繼新先生,具有中國執業註冊會計師資格,自1994年在會計師事務所專職執業,擁有25年審計服務業務經驗,在電力、房地產、煤炭及鋁加工等行業上市公司審計等業務方面具有逾12年的豐富執業經驗。

項目質量控制複核人孟冬先生,具有中國執業註冊會計師資格,自1996年在會計師事務所從事審計相關業務服務,有逾23年的執業經驗,在航空、港口、汽車、微電子、房地產等行業上市公司審計等業務方面具有逾23年的豐富經驗。

(五)誠信記錄

安永華明近三年沒有受到刑事處罰、行政處罰和自律處分,曾收到中國證監會於2020年2月17日由中國證監會江蘇監管局對安永華明會計師事務所(特殊普通合夥)及相關責任人出具的(2020)21號警示函,以及於2020年2月24日由中國證監會北京監管局對安永華明會計師事務所(特殊普通合夥)出具的(2020)36號警示函,相關事宜對其服務本公司不構成任何影響。擬簽字註冊會計師李繼新先生和陸俊先生近三年無任何受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分的情況。

三、擬續聘會計師事務所履行的程序

(一)公司董事會審計委員會事先對續聘安永華明進行了充分的瞭解,並於2020年4月26日召開了公司董事會審計委員會2019年第二次會議,審議通過了《關於續聘2020年度審計中介機構及年度審計費用的議案》,同意續聘安永華明為公司2020年度審計中介機構,並提請公司董事會第七屆二十四次會議審議。

(二)獨立董事事前認可意見和獨立意見

1、事前認可意見

公司董事會在審議《關於續聘2020年度審計中介機構及年度審計費用的議案》前,已取得了獨立董事的事前認可,獨立董事發表了事前認可意見,認為:安永華明具有證券、期貨相關業務執業資格,在業務規模、執業質量和社會形象方面都處於國內領先的地位,具備多年為上市公司提供優質審計服務的豐富經驗和強大的專業服務能力;在2019年度審計工作中,安永華明能夠恪守獨立、客觀、公正的執業精神,為公司出具的審計報告和發表的相關專項意見客觀、真實、準確地反映了公司的財務狀況、經營成果和內控控制運行情況,表現出了較高的專業勝任能力和職業道德水準;安永華明具備足夠的獨立性、專業勝任能力和投資者保護能力,續聘安永華明有利於保障公司審計工作的質量,有利於保護公司及其他股東利益、尤其是中小股東利益;因此,我們同意將該議案提交公司董事會第七屆二十四次會議審議。

2、獨立意見

公司獨立董事對本次續聘2020年度審計中介機構事項發表了獨立意見,認為:公司本次續聘審計中介機構的審議程序符合相關法律法規、規範性文件及《公司章程》的規定。安永華明具有證券、期貨相關業務執業資格,在業務規模、執業質量和社會形象方面都處於國內領先的地位,具備多年為上市公司提供優質審計服務的豐富經驗和強大的專業服務能力;在2019年度審計工作中,安永華明能夠恪守獨立、客觀、公正的執業精神,為公司出具的審計報告和發表的相關專項意見客觀、真實、準確地反映了公司的財務狀況、經營成果和內控控制運行情況,表現出了較高的專業勝任能力和職業道德水準;安永華明具備足夠的獨立性、專業勝任能力和投資者保護能力,續聘安永華明有利於保障公司審計工作的質量,有利於保護公司及其他股東利益、尤其是中小股東利益;因此,為保持公司審計工作的連續性和穩定性,我們同意續聘安永華明為公司2020年度審計中介機構,並將該議案提交公司2019年年度股東大會審議。

(三)公司於2020年4月27日召開的董事會第七屆二十四次會議,審議通過了《關於2020年度審計機構聘任方案及年度審計費用的議案》,同意續聘安永華明為公司2020年審計中介機構,並提請公司2019年度股東大會審議。

(四)公司本次續聘2020年度審計中介機構事項尚需提交公司2019年年度股東大會審議。

四、報備文件

1、公司董事會第七屆二十四次會議決議;

2、公司董事會審計委員會2019年第二次會議決議;

3、公司獨立董事關於2019年年度報告有關事項的事前認可意見;

4、公司獨立董事關於2019年年度報告有關事項的獨立意見;

5、安永華明營業執業證照複印件,主要負責人和監管業務聯繫人信息和聯繫方式,負責具體審計業務的簽字註冊會計師身份證件、執業證照和聯繫方式。

特此公告。

河南神火煤電股份有限公司

董事會

2020年4月29日


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