證券代碼：000962 證券簡稱：東方鉭業 公告編號：2020-041號
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寧夏東方鉭業股份有限公司（以下簡稱“公司”）於 2020 年 12 月 14日召開八屆四次董事會，審議通過了《關於擬聘任2020年度會計師事務所的議案》。公司擬聘任大華會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“大華事務所”）作為公司 2020 年度審計機構。該事項尚需提交公司股東大會審議。現將相關事項公告如下：
一、擬聘任會計師事務所事項的情況說明
大華會計師事務所（特殊普通合夥）是一傢俱有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所，具備多年為上市公司提供優質審計服務的豐富經驗和強大的專業服務能力，能夠較好滿足公司建立健全內部控制以及財務審計工作的要求，具備足夠的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力。
大華事務所為公司提供了 2017年、2018、2019 年度財務審計及內部控制審計服務，工作中能夠按照會計準則要求，嚴格執行相關審計規程，順利完成各項審計任務。依據董事會審計委員會的提議，公司擬續聘大華事務所為公司 2020 年度財務審計機構及內部控制審計機構，聘期為一年，年審和內部控制審計費用合計不超過人民幣75萬元。
二、擬聘任會計師事務所的基本信息
1、機構信息
（1）機構名稱：大華會計師事務所（特殊普通合夥）
（2）機構性質：特殊普通合夥企業
（3）歷史沿革：本所品牌源自1985年10月上海財政局和上海財經大學共同發起設立的大華會計師事務所。2009年11月26日，為適應形勢發展的需要，遵照財政部《關於加快我國註冊會計師行業發展的若干意見》的戰略方針，北京立信會計師事務所有限公司與廣東大華德律會計師事務所(特殊普通合夥)等幾家較大規模的會計師事務所進行整體合併。合併重組、整合後北京立信會計師事務所有限公司更名為“立信大華會計師事務所有限公司”。2011年8月31日，更名為“大華會計師事務所有限公司”。2011年9月，根據財政部、國家工商行政管理總局聯合下發的《關於推動大中型會計師事務所採取特殊普通合夥組織形式的暫行規定》轉製為特殊普通合夥制會計師事務所。2011年11月3日“大華會計師事務所(特殊普通合夥)”獲得北京市財政局京財會許可[2011]0101號批覆。2012年2月9日，經北京市工商行政管理局批准，大華會計師事務所(特殊普通合夥)登記設立。
（4）註冊地址：北京市海淀區西四環中路16號院7號樓1101。
（5）業務資質：1992年首批獲得財政部、中國證券監督管理委員會核發的《會計師事務所證券、期貨相關業務許可證》，2006年經PCAOB認可獲得美國上市公司審計業務執業資格，2010年首批獲得H股上市公司審計業務資質，2012年獲得《軍工涉密業務諮詢服務安全保密條件備案證書》至今。
（6）是否曾從事過證券服務業務：是。
（7）投資者保護能力：職業風險基金2019年度年末數：266.73萬元；職業責任保險累計賠償限額：70,000萬元；相關職業保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
（8）是否加入相關國際會計網絡：加入大華國際會計公司（原馬施雲國際會計公司）。
2、人員信息
（1）目前合夥人數量：204人
截至2019年末註冊會計師人數：1458人，其中：從事過證券服務業務的註冊會計師人數：699人；
截至2019年末從業人員總數：6119人
（2）擬簽字註冊會計師姓名和從業經歷
擬簽字註冊會計師姓名：劉國輝、朱珉東
擬簽字註冊會計師從業經歷：劉國輝2006年開始從事審計業務，至今參與過多家企業改制上市審計、上市公司年度審計、清產核資、證監局及財政部檢查等工作。
擬簽字註冊會計師從業經歷：朱珉東2007年開始從事審計業務，至今參與過多家企業改制上市審計、上市公司年度審計、清產核資、證監局及財政部檢查等工作。
3、業務信息
2019年度業務總收入：199,035.34萬元
2019年度審計業務收入：173,240.61萬元
2019年度證券業務收入：73,425.81萬元
2019年度審計公司家數：18858
2019年度上市公司年報審計家數：319
是否有涉及上市公司所在行業審計業務經驗：是
4、執業信息
大華事務所及其從業人員不存在違反《中國註冊會計師執業道德守則》對獨立性要求的情形。
項目合夥人：姓名劉國輝，註冊會計師，合夥人，2006年起從事審計業務，至今負責過多家企業改制上市審計、上市公司年度審計、清產核資、績效考核、證監局及財政部檢查等工作，有證券服務業務從業經驗，從事證券業務的年限14年，具備相應的專業勝任能力。
項目質量控制負責人：姓名李海成，註冊會計師，合夥人，2000年開始從事審計業務，專注於企業資產重組、上市公司及央企審計業務，曾負責多家上市公司、央企及其他公司年度審計工作。2012年開始負責大華會計師事務所（特殊普通合夥）重大審計項目的質量複核工作，審核經驗豐富，有證券服務業務從業經驗，無兼職。
擬簽字註冊會計師：姓名朱珉東，註冊會計師，2007年開始從事審計業務，至今參與過多家企業改制上市審計、上市公司年度審計、清產核資、證監局及財政部檢查等工作，有證券服務業務從業經驗，從事證券業務的年限13年，具備相應的專業勝任能力。
5、誠信記錄
大華事務所近三年受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分的概況：行政處罰1次，行政監管措施20次，自律處分3次，均已按要求整改完畢並向相關監管機構提交了整改報告，不影響其承接證券服務業務。擬簽字註冊會計師劉國輝、朱珉東不涉及上述受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
三、擬聘任會計師事務所履行的程序
1、審計委員會履職情況
公司董事會審計委員會對大華事務所的執業情況進行了充分的瞭解，在查閱了大華事務所有關的資格證照、相關信息和誠信記錄後，一致認可大華事務所的獨立性、誠信情況、專業勝任能力和投資者保護能力。 同意聘任大華事務所為公司 2020 年度財務報告和內部控制審計機構，並將相關事項提交公司董事會審議。
2、 獨立董事事前認可意見和獨立意見
獨立董事發表事前認可意見如下：經核查，大華事務所具備證券、期貨相關業務審計從業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司審計業務的工作要求，能夠獨立對公司財務報告和內部控制進行審計。因此，我們一致同意將《關於擬聘任2020年度會計師事務所的議案》提交公司八屆四次董事會會議審議。
獨立董事發表獨立意見如下：大華事務所具備足夠的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力，同時具備上市公司審計服務經驗，能夠滿足公司年度財務報告和內部控制審計工作要求，本次擬聘任 2020年度會計師事務所符合公司發展要求，審議程序符合法律、法規和《公司章程》的有關規定，不存在損害公司和股東尤其是中小股東利益的情形。因此我們一致同意聘任大華事務所為公司 2020年度財務報告和內部控制審計機構， 並提交公司2020年第二次臨時股東大會審議。
3、公司八屆四次董事會會議審議情況
公司於 2020 年 12 月14 日召開八屆四次董事會會議，審議並通過了《關於擬聘任2020年度會計師事務所的議案》。該事項尚需提交公司2020年第二次臨時股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
四、報備文件
1、董事會決議；
2、審計委員會履職的證明文件；
3、獨立董事簽署的事前認可和獨立意見；
4.大華會計師事務所營業執業證照，主要負責人和監管業務聯繫人信息和聯繫方式，擬負責具體審計業務的簽字註冊會計師身份證件、執業證照和聯繫方式。
寧夏東方鉭業股份有限公司董事會
2020年12月15日
證券代碼：000962 證券簡稱：東方鉭業 公告編號：2020-042號
寧夏東方鉭業股份有限公司關於召開
公司2020年第二次臨時股東大會的通知
一、 召開會議的基本情況
1、股東大會屆次：本次股東大會是2020年第二次臨時股東大會
2、會議召集人：公司董事會
3、董事會召集召開本次會議符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和公司《章程》的規定。
4、會議召開時間：
其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為：2020年12月30日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為2020年12月30日9:15至15:00期間的任意時間。
5、會議召開方式及表決方式：本次股東大會採用現場表決與網絡投票相結合的方式召開。
公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。
公司股東應選擇現場投票和網絡投票中的一種表決方式，如果同一表決權出現重複投票表決的，以第一次投票表決結果為準。
6、出席會議對象：
（1）截止股權登記日2020年12月24日下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的全體股東均有權出席本次股東大會，並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東（授權委託書附後）。
（2）公司董事、監事、高級管理人員；
（3）公司聘請的本次股東大會見證律師。
7、現場會議召開地點：寧夏石嘴山市大武口區冶金路119號寧夏東方鉭業股份有限公司辦公樓二樓會議室
二、會議審議事項
議案1、關於提名楊赫先生擔任公司董事的議案
議案2、關於擬聘任2020年度會計師事務所的議案
上述審議的議案內容分別詳見2020年10月27日、2020年12月15日 巨 潮 資 訊 網 www.cninfo.com.cn和《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》刊登的公司八屆三次董事會、八屆四次董事會會議決議公告的內容。
三、 提案編碼
四、會議登記方法
1、登記方式：
(1)法人股東應持股東賬戶卡、持股憑證、營業執照複印件、法定代表人證明書或法定代表人授權委託及出席人身份證辦理登記手續；
(2)自然人股東須持本人身份證、持股憑證、股東帳戶卡登記，授權委託代理人持本人身份證、持股憑證、授權委託書、授權人股東帳戶卡登記，異地股東可採用信函、傳真方式進行登記。
3、登記地點：寧夏石嘴山市冶金路公司證券部
4、聯繫辦法：
聯繫人：秦宏武、黨麗萍
電話：0952-2098563
傳真：0952-2098562
郵編：753000
五、網絡投票的操作流程
本次股東大會上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。根據深圳證券交易所2016年5月9日開始實施的《上市公司股東大會網絡投票實施細則（2016年修訂）》，本次股東大會將採取新的網絡投票流程，詳見網絡投票的操作流程。
六、其他事項
1、本次股東大會的現場會議會期半天，出席會議的股東食宿、交通費用自理。
2、網絡投票期間，如投票系統遇突發重大事件的影響，則本次會議的進程另行通知。
七、備查文件
1、公司八屆四次董事會會議決議
茲授權委託 先生（女士）代表我單位（個人）出席寧夏東方鉭業股份有限公司2020年第二次臨時股東大會，並代表本人依照以下指示對下列議案進行表決。若委託人沒有對錶決權的形式、方式做出具體指示，受託人可行使酌情裁量權，以其認為適當的方式投票同意、反對或棄權。
委託人（簽字）：
身份證號（營業執照號碼）：
委託人持有股數：
委託人股東賬號：
委託書有效期限：
受託人（簽字）：
受託人身份證號：
簽署日期：2020年 月 日
附註：
1、授權委託書剪報、複印或按以上格式自制均有效；單位委託須加蓋單位公章。
參加網絡投票的具體操作流程
一、網絡投票的程序
1、投票代碼：360962
2、投票簡稱：東方投票
3、 填報表決意見或選舉票數。
對於非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權。
對同一議案的投票以第一次有效申報為準，不得撤單。
二、通過深交所交易系統投票的程序
1、投票時間：2020年12月30日的交易時間，即9:15—11:25，9:30—11:30和13:00—15:00。
2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。
三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序
1、互聯網投票系統開始投票的時間為2020年12月30日9:15，結束時間為2020年12月30日15:00。
2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。
3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。
獨立董事對相關事項發表的獨立意見
寧夏東方鉭業股份有限公司八屆四次董事會會議於2020年12月14日以通訊表決方式召開，作為公司的獨立董事，我們參加了這次會議。根據《關於上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司治理準則》的要求和《公司章程》的有關規定，基於獨立判斷的立場，就《關於擬聘任2020年度會計師事務所的議案》發表如下獨立意見：
獨立董事：李耀忠、張文君、陳曦
2020年12月15日
證券代碼：000962 證券簡稱：東方鉭業 公告編號：2020-040號
寧夏東方鉭業股份有限公司
八屆四次董事會會議決議公告
寧夏東方鉭業股份有限公司八屆四次董事會會議通知於2020年12月3日以書面、傳真和電子郵件的形式向各位董事發出。會議於2020年12月14日以通訊表決方式召開，應出席會議董事8人，實出席會議董事8人。會議的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》的規定。經審議：
一、 以8票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關於擬聘任2020年度會計師事務所的議案》。具體內容詳見2020年12月15日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》和《上海證券報》公司2020-041號公告。
本議案尚需經公司2020年第二次臨時股東大會審議。
二、以8票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關於召開公司2020年第二次臨時股東大會的議案》。具體內容詳見2020年12月15日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》和《上海證券報》公司2020-042號公告。
特此公告。
