中國基金報記者 高雯
去年剛因為操縱ETF基金被罰160萬，如今又因違規交易建研集團領605萬罰單，福建道衝投資這家號稱做對沖的百億私募屢踩紅線付出了沉重的代價，如今該私募以被基金業協會撤銷其備案。
違規交易“建研集團”
舉牌不公告還繼續買賣
福建道衝舉牌建研集團卻不公告，不僅不公告，還繼續暗搓搓的買進賣出。
根據證監會信息，2017年5月31日開始，福建道衝控制使用“張某”賬戶組大量買入“建研集團”，除中間有少量賣出外，持續增持“建研集團”。2017年7月11日，福建道衝通過“張某”賬戶組持有“建研集團”達到1747.9萬股，超過建研集團總股本5%。
按說在持股超5%時就應該發公告並停止交易。但是福建道衝並沒有這麼做，不僅沒有履行報告和公告義務，還繼續交易。
2017年9月7日，福建道衝通過“張某”賬戶組最高持有“建研集團”3453.5萬股，達到建研集團總股本9.98%。
在超比例的次日，也就是2017年7月12日，一直到2018年5月25日，福建道衝累計買入建研集團3895.5萬股，金額5.16億元，累計賣出5419.4萬股，金額7.19億元，買賣金額累計12.35億元。
從當時的股價表現來看，在福建道衝舉牌之後，建研集團的股價曾一路上行，此後因為資產重組建研集團停牌5個月，復牌後股價遭受急速下跌又企穩反彈，在2018年4月初至5月25日期間則是一路震盪上行。
2019年10月15日，建研集團更名為壘知集團，公司主營市場區域由上市前的福建及周邊區域，拓展至輻射全國、並實現跨境發展。
操縱21個賬戶
9個是管理的產品賬戶
在操作建研集團上，福建道衝動用了21個賬戶，包括9個個人賬戶、3個公司賬戶，甚至還有9個還是產品賬戶。
具體來看，福建道衝控制使用“張某”“李某堃”“陳某鋒”“李某”“張某燕”等多家證券公司9個個人證券賬戶和“福建道衝”“上海道策信息技術有限公司”等多家證券公司3個公司證券賬戶。
同時，福建道衝還擔任“中信建投-道衝量化1號”“道衝量化2號基金”“道衝多策略輪動5號基金”“道衝核心競爭力基金”“道衝大健康1號私募基金”“道衝補天1號私募基金”“古山核心競爭力1號”“道衝民大樂投網1號私募基金”等8只私募基金的基金管理人和“華潤信託-道衝生水之道恆遠1號集合資金信託計劃”的投資顧問，實質管理該9個產品賬戶，
福建道衝的官網介紹，福建道衝投資管理有限公司由李盛開等人創辦，道衝取自於《道德經》中的“道衝而用之或不盈之意”，並隱含中國對沖基金之意。福建道衝投資管理有限公司成立於2010年5月，公司落座於海峽西岸經濟區核心城市——福建省福州，註冊資本人民幣1億元。道衝是以人才為核心，以財富俱樂部為平臺，以真誠服務為手段，以先進、超前的財富管理理念為指導，用對沖、平衡、多樣化的財富投資產品來管理投資行為，達到需求可定製風險可預控的投資目的，力爭實現客戶財富的安全、穩定和持續增長。
天眼查顯示，福建道衝成立於2010年5月，法定代表人是張秋麗，實際控制人是李盛開。曾在基金業協會備案為私募證券投資基金管理人，備案了27只產品。
福建道衝官網介紹稱，2014年道衝累積為市場提供約5000億的成交量 ，位列ETF成交量全國前三。2015年，公司管理資產規模達到百億。
公司和兩大責任人合計被罰605萬
對於福建道衝的這種違法行為，證監會對公司和直接責任人均開出罰單。
證監會稱，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款和第二百零四條的規定，決定：
一、對福建道衝投資管理有限公司未按照規定進行信息披露行為，責令改正，給予警告，並處以45萬元罰款；對直接負責的主管人員李盛開、張秋麗給予警告，並分別處以15萬元罰款；
二、對福建道衝投資管理有限公司在限制轉讓期買賣“建研集團”行為，責令改正，給予警告，並處以500萬元罰款；對直接負責的主管人員李盛開、張秋麗給予警告，並分別處以15萬元罰款。
對公司和個人的罰款合計605萬。
去年剛因操縱ETF指數基金被罰160萬
協會撤銷其管理人登記
這已經不是福建道衝首次被證監會處罰。就在2019年1月23日，福建道衝因操縱深證100交易型開放式指數基金、中小企業板交易型開放式指數基金、中小板300交易型開放式指數證券投資基金3只ETF基金的違法行為，公司及高管被中國證監會共罰款160萬元。
證監會信息顯示，2015年6月15日至8月12日，福建道衝控制使用“千石資本——道衝套利1號資產管理計劃”等9個賬戶，進行深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF產品交易，影響上述ETF交易量，變相進行相應ETF與相應成分股日內迴轉交易，獲取非法利益，操縱期間共42個交易日內，賬戶組交易深100ETF、中小板ETF、中小300ETF等3只ETF，累計成交54.57億元，佔賬戶ETF總成交金額的25.93%。福建道衝的上述交易虧損。
這9個賬戶均為福建道衝通過北京千石資本管理有限公司發行的專戶產品，福建道衝是投資顧問，由福建道沖決策下單。福建道衝設有投資決策委員會，李盛開、張秋麗均為投資決策委員會成員，並認購了部分產品劣後級出資份額。投資決策委員會定期召開會議，提出近期交易策略。上述9只產品由交易員在福建道衝專用的交易室利用套利軟件，按照公司制訂的既定交易策略下單交易。
對於這種違法行為，證監會對福建道衝處以100萬元罰款；對李盛開給予警告，並處以30萬元罰款；對張秋麗給予警告，並處以30萬元罰款。
在2015年7月31日至2015年10月30日期間，福建道衝的兩隻基金產品道衝套利3號資產管理計劃、道衝套利2號資產管理計劃就因異常交易，被深交所採取限制交易措施。
2019年12月，中基協發佈紀律處分決定書，決定取消福建道衝會員資格，撤銷其管理人登記。
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