近年來投行業務異軍突起的東興證券，居然因為一份可轉債申報材料，被監管點名“製作粗糙”“答非所問”。而這家券商的應對方式，也是極其乾淨利落：扣罰責任人薪酬。
申報材料被點名批評
3月20日，浙江大勝達包裝股份有限公司（簡稱：大勝達）先後發佈《大勝達公開發行可轉換公司債券申請文件反饋意見之回覆報告》和《大勝達關於；之反饋意見回覆的公告》，對此前證監會的反饋意見進行了逐一回復。
一個月前的2020年2月18日，證監會對大勝達公開發行可轉債的申請文件提出九個問題。與前八條重點問題不同，第九條雖是一般問題，監管方面的用詞卻相當嚴厲——
目光如炬的證監會，指出兩份申報材料存在的問題：
《募集說明書》第115頁，小標題“十一、報告期內公司、控股股東及實際控制人所作出的重要承諾及承諾的履行情況”，僅列舉了相關的承諾，未說明履行情況，與該小標題不相符。
《盡職調查報告》第265頁，小標題“（三）發行人的控股股東和實際控制人、發行人董事、監事、高級管理人員涉及的重大訴訟、仲裁或行政處罰情況”，對應的內容為“截至本盡職調查報告簽署日，發行人的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不存在涉及刑事訴訟的情況。”
為此，證監會要求申請人和保薦機構全面整改申報材料存在粗糙的問題，並請保薦機構對是否勤勉盡責做出說明。
而大勝達可轉債項目的保薦機構，正是東興證券。就在2019年中，大勝達經由東興證券保薦，成功上市。
新老結合仍有疏忽
行家注意到，這份回覆報告最末，有東興證券兩名保代曾文倩、湯毅鵬的簽名欄。
協會信息顯示，曾文倩女士於2016年8月入職東興證券，2019年9月獲得保代執業資格。作為保代新手，可能有資歷不足的問題。
但是，湯毅鵬至少在證券行業工作了12年，並且擔任保代已有6年。協會信息顯示，他於2008年8月至2012年2月任職於民族證券，2012年6月入職廣州證券，並於2014年2月獲得保代資格；2017年1月加入東興證券。
多名責任人被罰薪處理
大勝達在前述回覆報告中表示，逐一回應了監管問詢。
對監管點名的“答非所問”和“粗製濫造”兩大問題，公告回應稱，在本次可轉債申報材料製作過程中，項目組在撰寫部分申報文件時存在一定工作疏忽，導致部分內容未能完全符合標題。項目組已針對申報材料中出現的問題進行了全面複核檢查，並且對相關文件進行了通讀，對申報材料進行了整改、修訂。
關於保薦機構是否勤勉盡責的說明及內部整改情況，公告回覆稱，保薦機構東興證券高度重視本次可轉債發行申請文件差錯事項，對項目組盡職調查過程和工作底稿文件進行了詳細的複核。經複核，保薦機構在本次可轉債發行申請的盡職調查過程中進行了積極、審慎的核查，盡到了勤勉盡責的義務。
東興證券方面表示，對本次可轉債發行申請文件差錯事項予以高度重視，提示採取瞭如下措施：
一是對相關情況和責任人員進行了部門內部通報批評。
二是根據保薦機構內部規定作出問責追究並予以處罰：對負有直接責任的保薦代表人合計扣罰薪酬8 萬元，對負有管理責任的團隊負責人和投資銀行總部部門負責人合計扣罰薪酬3萬元，對負有較主要責任的經辦人員和負有次要責任的其他項目組成員以及其他相關人員分別處以數額不等的薪酬扣罰處理。
東興證券稱，將認真總結經驗教訓，積極提高執業從業水平，切實加強申報文件質量的把控，避免該類情形再次發生。
投行“黑馬”突飛猛進
就行家所知，東興證券的投行業務近年來異軍突起，大有“黑馬”之勢。
2017年，東興證券的投行業務營收僅列第19名；2018年上升至第13位。而在2019年上半年，東興證券再升1位，位列第12。
東興證券在2019年中報中披露，受IPO審核常態化及科創板加速推進等利好驅動下，東興證券投行業務收入明顯增長，證券承銷與保薦業務淨收入同比上升26.66％。在優質項目往頭部券商聚攏的背景下，東興證券當期實現承銷IPO項目3單，合計募集資金27.71億元，列行業第6位。
2019年全年，A股新上市企業合計202家，相比2018年度的105家，上漲了92.38％。其中東興證券保薦9家，位列第8。
從承銷保薦收入來看，東興證券攬入4.27億元，超過長江證券、國泰君安、安信證券、華泰聯合等老牌投行，位列第7。
此前，東興證券黨委書記、董事長魏慶華曾經撰文指出，公司將通過塑造與其他券商不同的特色優勢，在證券行業的競爭中實現差異化發展。
關於東興證券最新資料
在《斥資30億，東興證券擬受讓直投平臺》一文中，行家曾經對這家上市券商的基本信息進行過梳理。在此不做贅述。
未經審計的財報數據顯示，截至2019年底，東興證券淨資產為2,001,648萬元。目前東興證券並未披露2019年度業績預告和快報。
今年以來，在疫情影響之下，東興證券的營業收入和淨利潤略有減少。2020年1月和2月，東興證券的營業收入分別為2.24億元和2.52億元，淨利潤分別為1.05億元和1.20億元。截至2020年2月29日，東興證券的淨資產為2,036,957萬元。
姓名：東興證券股份有限公司
生日：2008年5月28日
籍貫：北京
住址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈12、15層
註冊資本：275,796.0657萬元
江湖排名：總資產第21位
主要高管：董事長魏慶華，總經理張濤
從業人員：2,789名，包括分析師36名，投顧401名，保代80名，投資主辦人29名
分支機構：17家分公司，70家營業部
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