廣發基金管理有限公司

法人：張躍偉

聯繫人：黨敏

聯繫電話：021-20691831

傳真：021-20691861

客服電話：4008202899

網址：www.erichfund.com

（87） 名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司

註冊地址： 深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓

辦公地址： 深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓

法定代表人：薛峰

聯繫人：童彩平

電話：0755-33227950

傳真：0755-33227951

網址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

（88） 名稱：華鑫證券有限責任公司

註冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元

辦公地址：上海市肇嘉浜路750號

法定代表人：俞洋

聯繫人 ： 楊莉娟

聯繫電話：021-64316642

業務傳真：021-54653529

（89）公司名稱：中山證券有限責任公司

註冊地址：廣東省深圳市南山區粵海街道蔚藍海岸社區創業路1777號海信南方大廈21層、22層

辦公地址：廣東省深圳市南山區粵海街道蔚藍海岸社區創業路1777號海信南方大廈21層、22層

法人：林炳城

聯繫人：羅藝琳

聯繫電話：0755-82570586

傳真：0755-82940511

客服電話：95329

網址：www.zszq.com

（90）名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司

註冊地址：上海市徐彙區龍騰大道2815號302室

辦公地址：上海市徐彙區龍騰大道2815號302室

法定代表人：黃欣

聯繫人：戴珉微

聯繫電話：021-33768132-801

業務傳真：021-33768132-802

公司網址：www.zzwealth.cn

（91）公司名稱：上海好買基金銷售有限公司

註冊地址：上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室

法人：楊文斌

聯繫人：高源

聯繫電話：021-36696312

傳真：021-68596919

客服電話：400-700-9665

網址：www.ehowbuy.com

（92） 名稱：浙江同花順基金銷售有限公司

註冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2樓

法定代表人：凌順平

聯繫人：楊翼

聯繫電話：0571-88911818-8565

業務傳真：0571-86800423

公司網址：www.5ifund.com

（93）公司名稱：中信證券股份有限公司

註冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場二期北座

辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法人：張佑君

聯繫人：王一通

聯繫電話：010-60838888

傳真：010-60836029

客服電話：95548

網址：www.cs.ecitic.com

（94）公司名稱：浦領基金銷售有限公司

註冊地址：北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

辦公地址：北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08

法人：聶婉君

聯繫人：李豔

聯繫電話：010-59497361

傳真：010-64788016

客服電話：4000125899

網址：www.zscffund.com

（95）公司名稱：首創證券有限責任公司

註冊地址：北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座

辦公地址：北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座

法人：畢勁松

聯繫人：李淑敏

聯繫電話：010-59366077

傳真：010-59366055

客服電話：95381

網址：http://www.sczq.com.cn

（96）名稱：四川天府銀行股份有限公司

註冊地址：四川省南充市順慶區涪江路1號

辦公地址：四川省成都市錦江區下東大街258號

法定代表人：黃光偉

聯繫人：樊海波

聯繫電話：028-67676033

公司網址：www.tf.cn

（97） 名稱：上海天天基金銷售有限公司

註冊地址：上海市徐彙區龍田路190號2號樓2層

辦公地址：上海市徐彙區龍田路195號3C座7樓

法定代表人：其實

聯繫人：潘世友

聯繫電話：021-54509998

業務傳真：021-64385308

公司網址：www.1234567.com.cn

（98）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

註冊地址：杭州市餘杭區倉前街道海曙路東2號

辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恆生大廈12樓

法定代表人：陳柏青

聯繫人：張裕

聯繫電話：021-60897840

業務傳真：0571-26697013

公司網址：www.fund123.cn

（99）公司名稱：和訊信息科技有限公司

註冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室

辦公地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法人：王莉

聯繫人：陳慧慧

聯繫電話：010-85657353

傳真：010-65884788

客服電話：4009200022

網址：http://licaike.hexun.com/

（100） 名稱：浙江金觀誠基金銷售有限公司

註冊地址：浙江杭州市西湖區世貿麗晶城歐美中心1號樓（D區）801室

辦公地址：浙江杭州市西湖區世貿麗晶城歐美中心1號樓（D區）801室

法定代表人：陸彬彬

聯繫人：鄧秀男

聯繫電話：0571-56028620

業務傳真：0571-56899710

公司網址：www.jincheng-fund.com

（101） 名稱：東興證券股份有限公司

註冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層

辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12、15層

法定代表人：魏慶華

聯繫人：湯漫川

聯繫電話：010-66555316

業務傳真：010-66555246

公司網址：www.dxzq.net.cn

（102）名稱：粵開證券股份有限公司

註冊地址：惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層

辦公地址：深圳市福田區深南中路2002號中廣核大廈北樓10層

法定代表人：嚴亦斌

聯繫人：彭蓮

聯繫電話：0755-83331195

客戶服務電話：95564

公司網址：http://www.ykzq.com

（103）公司名稱：大同證券有限責任公司

註冊地址：山西省大同市城區迎賓街15號桐城中央21層

辦公地址：山西省太原市小店區長治路世貿中心12層

法人：董祥

聯繫人：薛津

聯繫電話：03514130322

傳真：03517219891

客服電話：4007121212

網址：http://www.dtsbc.com.cn

（104）公司名稱：北京恆天明澤基金銷售有限公司

註冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室

辦公地址：北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3006-3015室

法人：周斌

聯繫人：侯豔紅

聯繫電話：13910678503

傳真：010-59313586

客服電話：4008980618

網址：Https://www.chtwm.com

（105） 名稱：愛建證券有限責任公司

註冊地址：上海市浦東新區世紀大道1600號32樓

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1600號32樓

法定代表人：錢華

聯繫人：王薇

聯繫電話：021-32229888

業務傳真：021-68728703

公司網址：www.ajzq.com

（106） 名稱：嘉實財富管理有限公司

註冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元、北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層

法定代表人：趙學軍

聯繫人：景琪

電話：021-20289890

傳真：021-20280110

網址：www.harvestwm.cn

客服電話：400-021-8850

（107）公司名稱：一路財富（北京）基金銷售有限公司

註冊地址：北京市西城區廣安門北濱河路2號11幢2層222

辦公地址：北京市海淀區奧北科技園-國泰大廈9層

法人：吳雪秀

聯繫人：董宣

聯繫電話：010-88312877-8005

傳真：010-88312877

客服電話：400-001-1566

網址：www.yilucaifu.com

（108）公司名稱：中信建投期貨有限公司

註冊地址：重慶渝中區中山三路上站大樓平街11-B，名義層11-A，8-B4，9-B、C

辦公地址：重慶市渝中區中山三路107號皇冠大廈11樓

法人：王廣學

聯繫人：劉芸

聯繫電話：023-86769637

傳真：023-86769629

客服電話：4008877780

網址：www.cfc108.com

（109）公司名稱：海銀基金銷售有限公司

註冊地址：中國（上海）自由貿易實驗區銀城中路8號402室

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法人：鞏巧麗

聯繫人：毛林

聯繫電話：021-80133597

傳真：021-80133413

客服電話：4008081016

網址：www.fundhaiyin.com

（110）名稱：佳泓（北京）基金銷售有限公司

註冊地址：北京市懷柔區懷北鎮懷北路308號

辦公地址：北京市朝陽區光華路7號漢威大廈15B5(西區15層)

法定代表人：謝亞凡

聯繫人：陳沖

聯繫電話：010-88580321

業務傳真：010-88580366

公司網址：www.jiahongfunds.com

（111） 名稱：北京展恆基金銷售有限公司

註冊地址：北京市順義區後沙峪鎮安富街6號

辦公地址：北京市朝陽區華嚴北里2號民建大廈6層

法定代表人：閆振杰

聯繫人：翟飛飛

聯繫電話：010-52703350-6006

業務傳真：010-62020355

公司網址：www.myfund.com

（112）公司名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

註冊地址：北京市朝陽區建國路88號樓soho現代城c座15層1809

辦公地址：北京市朝陽區建國路88號樓soho現代城c座18層1809

法人：戎兵

聯繫人：魏晨

聯繫電話：01052413385

傳真：01059644496

客服電話：4006099200

網址：www.yixinfund.com

（113）公司名稱：深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司

註冊地址：深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈2704

辦公地址：北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座6層

法人：洪弘

聯繫人：文雯

聯繫電話：010-83363101

傳真：010-83363072

客服電話：400-166-1188

網址：8.jrj.com.cn

（114）公司名稱：上海聯泰基金銷售有限公司

註冊地址：中國（上海）自由貿易實驗區富特北路277號3層310室

辦公地址：上海市長寧區福泉北路518號8座3層

法人：尹彬彬

聯繫人：蘭敏

聯繫電話：021-52822063

傳真：021-52975270

客服電話：400-166-6788

網址：www.66liantai.com

（115）公司名稱：珠海盈米基金銷售有限公司

註冊地址：珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室—3491

辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室

法人：肖雯

聯繫人：邱湘湘

聯繫電話：020-89629099

傳真：020-89629011

客服電話：020-89629066

網址：http://www.yingmi.cn/

（116）名稱：廣東南海農村商業銀行股份有限公司

註冊地址：廣東省佛山市南海區桂城街道南海大道北26號

辦公地址：廣東省佛山市南海區桂城街道南海大道北26號

法定代表人：肖寒

聯繫人：廖雪

聯繫電話：0757-86266566

業務傳真：0757-86250627

公司網址：www.nanhaibank.com

（117）公司名稱：廣東華興銀行股份有限公司

註冊地址：廣東省汕頭市龍湖區黃山路28號四層

辦公地址：廣東省廣州市天河路533號

法人：周澤榮

聯繫人：許悅

聯繫電話：020-38173552

傳真：020-38173857

客服電話：4008308001

網址：www.ghbank.com.cn

（118）公司名稱：開源證券股份有限公司

註冊地址：陝西省西安市錦業路1號都市之門B座5層

辦公地址：陝西省西安市錦業路1號都市之門B座5層

法人：李剛

聯繫人：張蕊

聯繫電話：029-88365809

傳真：029-81887064

客服電話：95325

網址：www.kysec.cn

（119）公司名稱：上海凱石財富基金銷售有限公司

註冊地址：上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

辦公地址：上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法人：陳繼武

聯繫人：劉璐

聯繫電話：021-63333389

傳真：021-63333390

客服電話：4006433389

網址：www.vstonewealth.com

（120）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司

註冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

法定代表人：郭堅

聯繫人：寧博宇

電話：021-20665952

傳真：021-22066653

客服電話：4008219031

公司網址：www.lufunds.com

（121）名稱：北京虹點基金銷售有限公司

註冊地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

辦公地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

法定代表人：鄭毓棟

聯繫人：姜穎

電話：010-65951887

客服電話：4006180707

公司網址：www.hongdianfund.com

（122）名稱：東莞農村商業銀行股份有限公司

註冊地址：東莞市東城區鴻福東路2號

辦公地址：東莞市東城區鴻福東路2號

法定代表人：何沛良

聯繫人：何茂才

電話：0769-22866255

傳真：0769-22866282

客服電話：0769-961122

公司網站：www.drcbank.com

（123）公司名稱：諾亞正行基金銷售有限公司

註冊地址：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

辦公地址：上海市楊浦區長陽路1687號2號樓

法人：汪靜波

聯繫人：李娟

聯繫電話：4008215399

傳真：021-80358749

客服電話：4008215399

網址：www.noah-fund.com

（124）名稱：上海利得基金銷售有限公司

註冊地址：上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址：上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓

法定代表人：沈繼偉

聯繫人：張裕

聯繫電話：15801816961

公司網址：www.leadfund.com.cn

（125）公司名稱：北京創金啟富基金銷售有限公司

註冊地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室

辦公地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室

法人：梁蓉

聯繫人：馬浩

聯繫電話：01066154828

傳真：01066154828

客服電話：4006262818

網址：www.5irich.com

（126）公司名稱：江蘇江南農村商業銀行股份有限公司

註冊地址：江蘇省常州市和平中路413號

辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號

法人：陸向陽

聯繫人：李仙

聯繫電話：0519-80585939

傳真：0519-89995170

客服電話：0519-96005

網址：www.jnbank.com.cn

（127）公司名稱：上海大智慧基金銷售有限公司

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102

辦公地址：上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102

法人：申健

聯繫人：張蜓

聯繫電話：021-20292031-35374

傳真：021-20219923

客服電話：021-20292031

網址：www.wg.com.cn

（128）名稱：上海基煜基金銷售有限公司

註冊地址：上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經濟發展區）

辦公地址：上海市楊浦區昆明路518號A1002室

法定代表人：王翔

聯繫人：藍傑

聯繫電話：021-65370077

業務傳真：021-55085991

公司網址：www.jiyufund.com.cn

（129）公司名稱：北京蛋卷基金銷售有限公司

註冊地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

辦公地址：北京市朝陽區阜通東大街望京SOHO T3 A座19層

法人：鍾斐斐

聯繫人：侯芳芳

聯繫電話：010-61840688

傳真：010-84997571

客服電話：4001599288

網址：https://danjuanapp.com/

（130）公司名稱：北京肯特瑞基金銷售有限公司

註冊地址：北京市海淀區顯龍山路19號1幢4層1座401

辦公地址：北京市大興區京東集團總部

法人：江卉

聯繫人：邢錦超

客服電話：95118

網址：www.kenterui.jd.com

（131）名稱：北京廣源達信基金銷售有限公司

註冊地址：北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址：北京市朝陽區望京宏泰東街 浦項中心B座19層

法定代表人：齊劍輝

聯繫人：王英俊

電話：13911468997

傳真：010-82055860

客服電話：4006236060

公司網址：www:niuniufund.com

（132）公司名稱：奕豐基金銷售有限公司

註冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704

法人：TEO WEE HOWE

聯繫人：葉健

聯繫電話：0755-89560507

傳真：0755-21674453

客服電話：400-684-0500

網址：www.ifastps.com.cn

（133）名稱：北京懶貓金融信息服務有限公司

註冊地址：北京市石景山區石景山路31號院盛景國際廣場3號樓1119

辦公地址：北京市朝陽區四惠東通惠河畔產業園區1111號（龍源通惠大廈）501

法定代表人：許現良

聯繫人：孟令雙

聯繫電話：15301307396

業務傳真：010-87723200

公司網址：www.lanmao.com

（134）名稱：長江證券股份有限公司

地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人：胡運釗

客服電話：955679或4008888999

聯繫人：李良

電話：07-65799999

傳真：027-85481900

客服網站：www.95579.com

（135）名稱：華西證券股份有限公司

註冊地址：四川省成都市天府二街198號

辦公地址：四川省成都市天府二街198號

法定代表人：楊炯洋

聯繫人：謝國梅

電話：010-52723273

傳真：028-86150040

客服電話：4008888818

公司網址：http://www.hx168.com.cn

（136）名稱：泰誠財富基金銷售（大連）有限公司

註冊地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人：林卓

聯繫人：薛長平

電話：0411-88891212

傳真：0411-88891212

客服電話：4006411999

公司網址：www.taichengcaifu.com

（137）公司名稱：中信期貨有限公司

註冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場二期北座13層1301-1305、14層

辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場二期北座13層1301-1305、14層

法人：張皓

聯繫人：劉宏瑩

聯繫電話：010-60833754

傳真：021-60819988

客服電話：4009908826

網址：www.citicsf.com

（138）公司名稱：中民財富基金銷售（上海）有限公司

註冊地址：上海市黃浦區中山南路100號7層05單元

辦公地址：上海市黃浦區中山南路100號金外灘國際廣場17層

法人：弭洪軍

聯繫人：郭斯捷

聯繫電話：021-33357030

傳真：021-63353736

客服電話：400-876-5716

網址：www.cmiwm.com

（139）名稱：上海華夏財富投資管理有限公司

註冊地址：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

聯繫人：仲秋玥

聯繫電話：010-88066632

業務傳真：010-63136184

公司網址：www.amcfortune.com

（140）名稱：上海銀行股份有限公司

註冊地址：上海市銀城中路168號

法定代表人：寧黎明

聯繫人：張萍

電話：021-68475888：

傳真：021-68476111

客服電話：95594

公司網站：www.bosc.cn

（141）公司名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司

註冊地址：深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108

辦公地址：深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108

法人：賴任軍

聯繫人：劉昕霞

聯繫電話：0755-86549499

傳真：0755-26920530

客服電話：400-9302-888

網址：www.jfzinv.com

（142）公司名稱：上海萬得基金銷售有限公司

註冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法人：黃禕

聯繫人：徐亞丹

聯繫電話：021-50712782

傳真：021-50710161

客服電話：400-799-1888

網址：www.520fund.com.cn

（143）名稱：大泰金石基金銷售有限公司

註冊地址：南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室

辦公地址：上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓

法定代表人：袁顧明

聯繫人：趙明

聯繫電話：021-20324155

業務傳真：021-20324199

公司網址：www.dtfunds.com

（144）名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司

註冊地址：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室

辦公地址：北京市西城區豐盛衚衕28號太平洋保險大廈5層

法定代表人：李修辭

聯繫人：褚琦

聯繫電話：010-59013828

業務傳真：010-59013707

公司網址：www.wanjiawealth.com

（145）名稱：鳳凰金信（銀川）基金銷售有限公司

註冊地址：寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402（750000）

辦公地址：北京市朝陽區紫月路18號院朝來高科技產業園18號樓（100000）

法定代表人：程剛

聯繫人：張旭

聯繫電話：010-58160168

業務傳真：010-58160173

公司網址：www.fengfd.com

（146）名稱：武漢市伯嘉基金銷售有限公司

註冊地址：湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1號4號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1號4號

法定代表人：陶捷

聯繫人：沈怡

聯繫電話：027-83862952

業務傳真：027-83862682

公司網址：www.buyfunds.cn

（147）公司名稱：北京百度百盈基金銷售有限公司

註冊地址：北京市海淀區上地十街10號1幢1層101

辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓

法人：張旭陽

聯繫人：楊琳

聯繫電話：010-59403028

傳真：010-59403027

客服電話：95055

網址：www.baiyingfund.com

（148）公司名稱：北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

註冊地址：北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室

辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街19號A座1505室

法人：張冠宇

聯繫人：孫書慧

聯繫電話：01085932884

傳真：01085932880

客服電話：4008199868

網址：www.tdyhfund.com

（149）名稱：聯儲證券有限責任公司

辦公地址：深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓

法定代表人：沙常明

聯繫電話：021-80295888

公司網址：www.lczq.com

(150)公司名稱：上海挖財基金銷售有限公司

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區揚高南路799號5樓01、02、03室

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區揚高南路799號5樓01、02、03室

法人：冷飛

聯繫人：曾芸

聯繫電話：021-50810673

傳真：021-50810687

客服電話：400-711-8718

網址：www.wacaijijin.com

（151）名稱：西部證券股份有限公司

註冊地址：西安市新城區東新街319號8幢10000室

法定代表人：徐朝暉

聯繫人：梁承華

聯繫電話：029-87211526

業務傳真：029-87211548

公司網址：www.westsecu.com

（152）名稱：中信證券（山東）有限責任公司

註冊地址：山東省青島市嶗山深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層（266061）

法定代表人：姜曉林

聯繫人：吳忠超

電話：0532-85022326

傳真：0532-85022605

客服電話：95548

公司網站：http://sd.citics.com/

（153）名稱：富滇銀行股份有限公司

註冊地址：雲南省昆明市拓東路41號

辦公地址：雲南省昆明市拓東路41號

法定代表人：夏 蜀

聯繫人：戴秋娟

聯繫電話：0871-63140324

業務傳真：0871-63194471

公司網址：www.fudian-bank.com

（154）公司名稱：鼎信匯金（北京）投資管理有限公司

註冊地址：北京市海淀區太月園3號樓5層521室

辦公地址：北京市海淀區太月園3號樓5層521室

法定代表人：齊凌峰

聯繫人：阮志凌

聯繫電話：010-82050520

業務傳真：010-82086110

公司網址： www.9ifund.com

（155）名稱：江蘇蘇州農村商業銀行股份有限公司

註冊地址：蘇州市吳江區中山南路1777號

辦公地址：蘇州市吳江區中山南路1777號

法人代表：陸玉根

聯絡人：王健

聯繫電話：0512-63969841

客服電話：4008696068、0512-96068

傳真：0512-63969962

網址：www.szrcb.com

3、其他銷售機構

本基金髮售期間，若新增銷售機構或銷售機構新增營業網點，則另行公告。

基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇符合要求的機構代理銷售本基金，並及時公告。

二、註冊登記人

名稱：廣發基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-49-848（集中辦公區）

法定代表人：孫樹明

辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓

電話：020-89188970

傳真：020-89899175

聯繫人：李爾華

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：廣東廣信君達律師事務所

住所：廣東省廣州市天河區珠江新城珠江東路6號廣州周大福金融中心（廣州東塔）29層、10 層

負責人：王曉華

電話：020－37181333

傳真：020－37181388

經辦律師：劉智、楊琳

聯繫人：劉智

四、審計基金資產的會計師事務所

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）

辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

法人代表：毛鞍寧

電話：020－28812618

傳真：020－28812888

經辦註冊會計師：趙雅、馬婧

四、基金的名稱

廣發創新驅動靈活配置混合型證券投資基金

五、基金的類型

混合型證券投資基金

六、基金的投資目標

在控制風險並保持基金資產良好的流動性的前提下，力爭獲取超越業績比較基準的投資回報，實現基金資產的長期穩健增值。

七、基金的投資方向

本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、債券等固定收益類金融工具（包括國內依法發行上市的國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、中小企業私募債、央行票據、中期票據、短期融資券、資產支持證券以及經法律法規或中國證監會允許投資的其他債券類金融工具）、權證、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。

本基金為混合型基金，基金的投資組合比例為：股票投資佔基金資產的比例為0-95%，其中投資於創新驅動主題的證券比例不低於本基金非現金資產的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金後，應當保持現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；權證、股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種或對投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序後，可以做出相應調整。

八、基金的投資策略

（一）大類資產配置

本基金在宏觀經濟分析基礎上，結合政策面、市場資金面， 積極把握市場發展趨勢，根據經濟週期不同階段各類資產市場表現變化情況，對股票、債券和現金等大類資產投資比例進行戰略配置和調整。

（二）股票投資策略

1、主題挖掘

本基金所定義的創新驅動型上市公司指通過產品創新、技術創新、服務創新、生產流程創新、商業模式創新或組織與制度創新等多種創新形式驅動企業發展和成長的企業。該類企業通常具有核心技術和研發實力、較高的品牌知名度，以及良好的創新管理和文化，在市場競爭中具有優勢和持續發展能力；涵蓋範圍既包括在產品、技術、服務等方面創新突破的新興產業上市公司，也包括通過創新向新興產業或朝陽行業轉型，或在技術、品牌、商業模式、管理文化等方面通過創新進行升級的傳統產業上市公司；多分佈在TMT、生物技術、醫藥研發、高端裝備製造等高科技行業、知識密集型服務業、或國家政策倡導的新行業（如新能源、新材料、新能源汽車、工業機器人、智能建築），以及消費品行業等。

2、行業配置

本基金將“自下而上”的方法篩選創新驅動型公司，並結合對其所在產業和行業發展規律和動態的研究，進行行業優化。

本基金將綜合分析中國經濟發展和結構轉型方向對不同行業的潛在影響、宏觀經濟環境和國際產業政策以及國家的特定產業政策和區域政策及其落實情況和力度對行業的影響；分析行業內產品的需求空間和成長速度、行業的技術發展、需求變化以及創新程度，以及行業在國內發展動態等因素，判斷行業生命週期和發展前景；分析行業的技術壁壘和進入壁壘、行業內企業的財務狀況以及盈利模式等因素，判斷行業的競爭環境；判斷各行業相對投資價值與投資時機，從中挑選出具有高成長性的行業，同時對相關行業進行定量綜合評價，確定行業配置比例。

3、股票配置

本基金將對公司創新行為（公司創新文化、公司創新戰略、公司創新管理能力、公司研發能力、公司研發投入情況、公司創新項目整體推進情況等）和創新效果（創新能否為公司帶來先發優勢、成本的降低、產品或服務質量的提升、專有知識的形成或差異化優勢的建立等）進行分析，並結合對公司外部環境的分析，判斷創新是否已經成為或將要成為公司成長的驅動力，進行主題篩選。

在主題契合和行業配置的基礎上，本基金通過定性和定量分析方法及其它投資分析工具，自下而上方式精選契合本基金主題，具有良好成長性和投資潛力的股票構建股票投資組合。

定性方面，本基將從技術優勢、資源優勢和商業模式等方面，把握公司盈利能力的質量和持續性，進而判斷公司成長的可持續性。 定量方面，本基金將主要從財務分析與估值分析兩個方面對上市公司的投資價值進行綜合評價，精選其中具有較高成長性和投資價值的上市公司構建股票組合。

（三）債券投資策略

本基金通過對國內外宏觀經濟態勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風險變化等因素進行綜合分析，構建和調整固定收益證券投資組合，力求獲得穩健的投資收益。

1、久期配置策略

本基金將考察市場利率的動態變化及預期變化，對GDP、CPI、國際收支等引起利率變化的相關因素進行深入的研究，分析宏觀經濟運行的可能情景，並在此基礎上判斷包括財政政策、貨幣政策在內的宏觀經濟政策取向，對市場利率水平和收益率曲線未來的變化趨勢做出預測和判斷，結合債券市場資金供求結構及變化趨勢，確定固定收益類資產的久期配置。

2、類屬配置策略

類屬配置主要包括資產類別選擇、各類資產的適當組合以及對資產組合的管理。本基金通過情景分析和歷史預測相結合的方法，“自上而下”在債券一級市場和二級市場，銀行間市場和交易所市場，銀行存款、信用債、政府債券等資產類別之間進行類屬配置，進而確定具有最優風險收益特徵的資產組合。

3、個券選擇策略

對於國債、央行票據等非信用類債券，本基金將根據宏觀經濟變量和宏觀經濟政策的分析，預測未來收益率曲線的變動趨勢，綜合考慮組合流動性決定投資品種；對於信用類債券，本基金將根據發行人的公司背景、行業特性、盈利能力、償債能力、流動性等因素，對信用債進行信用風險評估，積極發掘信用利差具有相對投資機會的個券進行投資，並採取分散化投資策略，嚴格控制組合整體的違約風險水平。

4、可轉債投資策略

可轉債兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，本基金一方面將對發債主體的信用基本面進行深入挖掘以明確該可轉債的債底保護，防範信用風險，另一方面，還會進一步分析公司的盈利和成長能力以確定可轉債中長期的上漲空間。本基金將借鑑信用債的基本面研究，從行業基本面、公司的行業地位、競爭優勢、財務穩健性、盈利能力、治理結構等方面進行考察，精選財務穩健、信用違約風險小的可轉債進行投資。

5、中小企業私募債券投資策略

本基金對中小企業私募債的投資綜合考慮安全性、收益性和流動性等方面特徵進行全方位的研究和比較，對個券發行主體的性質、行業、經營情況、以及債券的增信措施等進行全面分析，選擇具有優勢的品種進行投資，並通過久期控制和調整、適度分散投資來管理組合的風險。

6、資產支持證券投資策略

資產支持證券主要包括資產抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析，並輔助採用蒙特卡洛方法等數量化定價模型，評估資產支持證券的相對投資價值並做出相應的投資決策。

（四）金融衍生品投資策略

1、股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，選擇流動性好、交易活躍的期貨合約，並根據對證券市場和期貨市場運行趨勢的研判，以及對股指期貨合約的估值定價，與股票現貨資產進行匹配，實現多頭或空頭的套期保值操作，由此獲得股票組合產生的超額收益。本基金在運用股指期貨時，將充分考慮股指期貨的流動性及風險收益特徵，對沖系統性風險以及特殊情況下的流動性風險，以改善投資組合的風險收益特性。

2、權證投資策略

權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利於加強基金風險控制，有利於基金資產增值。在進行權證投資時，基金管理人將通過對權證標的證券基本面的研究，並結合權證定價模型尋求其合理估值水平，根據權證的高槓杆性、有限損失性、靈活性等特性，通過限量投資、趨勢投資、優化組合、獲利等投資策略進行權證投資。基金管理人將充分考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特徵，通過資產配置、品種與類屬選擇，謹慎進行投資，追求較穩定的當期收益。

3、國債期貨投資策略

國債期貨作為利率衍生品的一種，有助於管理債券組合的久期、流動性和風險水平。管理人將按照相關法律法規的規定，結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析。構建量化分析體系，對國債期貨和現貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監控，在最大限度保證基金資產安全的基礎上，力求實現基金資產的長期穩定增值。國債期貨相關投資遵循法律法規及中國證監會的規定。

九、業績比較基準

本基金業績比較基準：65%×中證800指數收益率＋35%×中證全債指數收益率。

採用該比較基準主要基於如下考慮：

1、中證 800 指數綜合反映滬深證券市場內大中小市值公司的整體狀況，市場代表性較強，適合作為本基金股票部分的業績比較基準。

2、中證全債指數能夠較好的反映債券市場變動的全貌，適合作為本基金債券投資的比較基準。此外，本基金還參考預期的大類資產配置比例設置了業績比較基準的權重。

如果指數編制單位停止計算編制這些指數或更改指數名稱，本基金可以在報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告。

如果今後法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出，或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的指數時，本基金可以在與基金託管人協商一致，報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告。

十、風險收益特徵

本基金是混合型基金，其預期收益及風險水平高於貨幣市場基金和債券型基金，低於股票型基金，屬於中高收益風險特徵的基金。

十一、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於2019年12月5日複核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證複核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2019年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。

1、報告期末基金資產組合情況

■

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合

■

2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。

3、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細

■

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

5、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。

6、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、 報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

（1）本基金本報告期末未持有股指期貨。

（2）本基金本報告期內未進行股指期貨交易。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本基金本報告期末未持有國債期貨。

（2）本基金本報告期內未進行國債期貨交易。

11、投資組合報告附註

（1）根據公開市場信息，本基金投資的前十名證券的發行主體在本報告期內沒有出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

（2）報告期內本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

（3）其他各項資產構成

■

（4）報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

十二、基金的業績

本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。

投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截至2019年6月30日。

1. 本基金本報告期單位基金資產淨值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

■

2. 本基金自基金合同生效以來單位基金資產淨值的變動與同期業績比較基準比較圖

廣發創新驅動靈活配置混合型證券投資基金

累計淨值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

（2017年6月9日至2019年6月30日）

■

十三、基金的費用

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金託管人的託管費；

3、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；

4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、證券賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費；

9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產淨值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×1.5%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產淨值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令，基金託管人複核後於次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金託管人的託管費

本基金的託管費按前一日基金資產淨值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如下：

H＝E×0.25%÷當年天數

H為每日應計提的基金託管費

E為前一日的基金資產淨值

基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令，基金託管人複核後於次月前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金託管人。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類中第3－9項費用”，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；《基金合同》生效前的相關費用；其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、費用調整

基金管理人和基金託管人協商一致後，可根據基金髮展情況調整基金管理費率和基金託管費率等相關費率。

調低基金管理費率、基金託管費率等費率，無需召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須於新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

十四、對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求, 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對原廣發創新驅動靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說明書的內容進行了更新,主要更新的內容如下：

1、在“重要提示”部分，說明了本招募說明書的更新內容及更新內容截止日。

2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相關內容。

廣發基金管理有限公司

二〇二〇年二月二十四日

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