記者 | 胡穎君
近日，中航信託因存在未按規定報送案件風險信息的違法違規行為，被江西銀保監局罰款人民幣30萬元，首席風險官郭若強被給予警告處分。
據悉，這是2020年銀保監會對信託行業開出的首張罰單。
3月3日下午，中航信託母公司中航資本（600705.SH）發佈公告解釋了被處罰的前因後果。
公告稱，該處罰主要是由於中航信託在已設立信託計劃的盡職管理中，發現交易對手存在詐騙嫌疑，已及時向公安機關報案，並獲得案件受理，未及時按照要求向江西銀保監局報送案件風險信息，違反了《銀行業金融機構案件處置三項制度》（銀監發【2010】111號）中《銀行業金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法》第三條、第六條以及《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條的規定。
據瞭解，郭若強自2010年10月加入中航信託，並出任首席風險官一職。
根據《信託公司管理辦法》要求，首席風險官發現公司存在重大經營風險或風險隱患、公司對存在問題不整改或整改未達到化解風險要求以及公司存在違法違規行為或重大風險隱患的，應分別向公司負責人和證監會及其派出機構報告。
界面新聞記者向中航信託詢問處罰事宜，對方告知主要因交易對手涉嫌詐騙，但針對具體交易對手是誰，相關產品是否已經違約等問題，對方則表示，案件正在審理過程中，暫不方便透露。
事實上，中航信託在此次被罰之前便曾“踩雷”康得新，並與其對簿公堂，涉及資金高達15億元。
2018年9月29日，中航信託成立【2018】172號康得集團單一資金信託，分兩筆向康得投資集團有限公司發放信託貸款14.6305億元。
2019年5月，由於借款人發生其他債務到期未能清償情況，且信託計劃項下的質押存單被法院凍結，構成項目違約。隨後，中航信託向北京第四中級人民法院提起民事訴訟，北京第四中院已於2019年12月24日下發判決，中航信託勝訴。
此外，中航信託還曾踩雷*ST尤夫（002427.SZ）。2018年6月，中航信託起訴*ST尤夫，要求收回自己向其發放的5.5億元貸款及事先約定的5000萬元違約金。
同年7月，永泰能源出現債務違約，中航信託的事務管理類產品“天順【2017】395號永泰能源單一資金信託”受到波及。
頻頻踩雷的中航信託亦受到上市公司股東中航資本的投資人的密切關注。
今年2月27日，一名投資人在互動平臺詢問中航資本董秘：“關注到公司控股孫公司中航信託在康得新案件中踩雷金額近15億元，為什麼公司沒有風險提示？請問該信託產品與之前永泰能源產品的性質是否一致？是否都是屬於事務管理類信託？孫公司中航信託是否不承擔實質風險？“
”該信託計劃為事務管理類項目，根據信託文件約定，中航信託不承擔實質風險，僅作為受託人履行盡職管理責任，配合委託人進行訴訟。“董秘回覆稱。
官網顯示，中航信託股份有限公司是由中國銀保監會批准設立的非銀行金融機構，前身為江西江南信託股份有限公司。公司業務覆蓋了私募投行、資產管理、財富管理全理財價值鏈，截至目前，在全國24個大中城市共設立33個業務團隊與29家財富中心。
天眼查信息顯示，中航信託註冊資本46.57億元，第一大股東為中航投資控股有限公司，持股比例82.73%；第二大股東為華僑銀行有限公司，持股比例17.27%。
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