近日，寧波證監局官網發佈了兩則行政監管措施決定書，直指末位券商愛建證券的兩家營業部多項違規。
行政監管措施決定書[2019]38號顯示：
經查，愛建證券寧波槐樹路證券營業部在銷售“愛迪新能源”證券公司集合資產管理計劃過程中存在以下問題：一是部分投資者在付款購買集合資產管理計劃前未簽署風險承受能力調查問卷、適當性評估結果確定書、合同和風險揭示書等材料；二是營業部提供的部分合同日期與實際簽署日期不一致；三是營業部個別員工存在向投資者承諾其資產本金不受損失的行為。反映出營業部集合資產管理計劃銷售行為不適當，銷售業務內部控制不健全。
行政監管措施決定書[2019]39號顯示：
經查，愛建證券寧波彩虹南路證券營業部在銷售“愛迪新能源”證券公司集合資產管理計劃過程中存在以下問題：一是部分投資者在付款購買集合資產管理計劃前未簽署適當性評估結果確定書、合同和風險揭示書等材料；二是營業部電腦主管、交易部經理等人員從事銷售工作。上述情況反映出營業部集合資產管理計劃銷售業務內部控制不健全。
因此，寧波證監局決定對愛建證券兩家營業部採取責令改正的行政監管措施。
背靠兩大上市公司卻屢屢排名末位
據愛建證券官網顯示，愛建證券成立於2002年，註冊資本金11億人民幣。是一家擁有全牌照的綜合類證券公司。總部位於上海市浦東新區，目前下設8家分公司及39家營業部。
據天眼查顯示，愛建證券現任董事長為黎作強，生於1966年，現任上海陸家嘴（集團）有限公司副總經理、黨委委員，兼愛建證券黨委書記、董事長。
現任總經理為祝健，生於1972年，曾任新時代證券總經理助理兼任投資銀行業務總部總經理，西部證券黨委副書記、董事、總經理等多職。
愛建證券目前持股比例為上海陸家嘴金融發展有限公司佔比51.14%；上海愛建集團股份有限公司佔比40.45%；上海方達投資發展有限公司佔比8.41%。前兩者為上市公司，但背靠兩家上市公司，愛建證券卻似乎並未得到太好的發展。據中國證券業協會每年公佈的業績排名來看，愛建證券已經連續多年排名居於末位。2018年公佈的業績排名顯示，在98家券商中愛建證券總資產427953萬元，排名第91位；淨資產131197萬元，排名第96位；實現營業收入26471萬元，排名第90位；淨利潤虧損9,513萬元，排名第83位。此前的2017年和2016年，愛建證券總資產分別排名83位、88位；淨資產分別排名96位、98位；營業收入分別排名85位、88位；淨利潤分別排名89位、98位。
另外在剛剛過去的2019年中，證券行業利好不斷，多數券商都實現了遠超以往的業績，愛建證券的2019年成績單究竟如何，讓我們拭目以待。
去年年內大肆招聘高管 涉及四條業務條線
值得注意的是，去年年內，愛建證券的管理層也場大換血。2019年8月，愛建證券一口氣對外發布了6條高管崗位招聘通知，包括分/協管四個業務條線的副總裁或總裁助理，合規總監兼首席風險官和財務總監兼董事會秘書。
有業內人士認為，這是源於股東方對現狀的不滿而要求的一次高層大洗牌。愛建證券方面則回應表示，公開招聘高管是出於三點考慮：廣納行業賢才、推動轉型發展和提升品牌價值。
目前此番“換血”能否為愛建證券注入新活力尚難以定論，具體表現還要看剛剛過去的2019年成績如何。
去年遭罰多次 最高紀錄一週收5張罰單
同時據公開資料顯示，去年年內愛建證券也曾遭遇多次處罰，曾經創下一天內連收來自證監繫統5張罰單的記錄。
2019年9月24日，浙江證監局連發5份監管處罰書，處罰書中指出愛建證券杭州富春路營業部因在開展證券公司集合資產管理計劃銷售業務過程中內部控制不完善，且未能勤勉盡責地服務客戶遭到處罰；
愛建證券嘉興斜西街營業部在開展證券公司集合資產管理計劃銷售業務過程中違反了愛建證券關於集合資產管理計劃銷售業務的內部規定，反映出營業部集合資產管理計劃銷售業務內部控制不完善，且未能勤勉盡責地服務客戶遭到處罰；
另外浙江證監局認為時任營業部負責人對上述違規行為負有重要管理責任，對兩人採取監管談話的監督管理措施。
同時，浙江證監局發現，李金燕發現作為合規管理人員從事營銷工作,並在銷售證券公司集合資產管理計劃過程中，存在向投資者作出保證其資產本金不受損失和取得最低收益承諾的行為。證監局對決定對其採取監管談話行政監管措施。
2019年11月，愛建證券因極速交易系統方面違反相關監管條例遭到上海證監局處罰。
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