中證網訊（記者 王蕊）國信證券1月30日晚發佈公告，稱當天收到證監會下發的《調查通知書》（成稽調查通字[18001]號），被證監會立案調查。
國信證券並未在公告中透露此次被調查源起哪個項目，僅表示系因2013年-2014年擔任某上市公司重大資產出售及發行股份購買資產暨關聯交易事項的獨立財務顧問及其申請恢復上市的保薦機構，涉嫌違反相關規定。截至發稿時，國信證券尚未對此事作出更多回應。
然而根據《調查通知書》的“成”字頭，中國證券報記者找到了證監會網站1月23日發佈的，一則對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司及17名董監高的處罰決定書。處罰書指出，華澤鈷鎳因存在未按照規定披露關聯方非經營性佔用資金、關聯交易、提供融資擔保等情況，以及存在無效票據入賬的行為，而被證監會處罰。
巧合的是，*ST華澤（原華澤鈷鎳）正是在2013年-2014年期間借殼S*ST聚友成功上市的，而國信證券則是華澤鈷鎳申請恢復上市的保薦機構。2014年1月3日，國信證券還發布了*ST聚友的恢復上市之核查報告，並見證了華澤鈷鎳的重組上市。因此，可以推測本次國信證券被調查，大概率與華澤鈷鎳的重組上市有關。
根據*ST華澤1月27日發佈的公告，截至公告發布之時，2016年審會計師對華澤鈷鎳持續經營能力存在重大疑慮，且無法判斷中國證監會對華澤鈷鎳立案調查結果對財務報表的影響程度。
分享到:
閱讀更多 北青網 的文章
