5月21日晚間，國信證券（002736）公告稱，證監會認定其涉及華澤鈷鎳的保薦和顧問業務違規，對國信證券罰沒2800萬元；四位相關責任人各自被處以30萬元罰款。
證監會稱，公司出具的《華澤鈷鎳恢復上市保薦書》、《華澤鈷鎳重大資產出售及發行股份購買資產暨關聯交易之持續督導工作報告書》和《華澤鈷鎳重大資產出售及發行股份購買資產暨關聯交易之2014年度持續督導工作報告書》涉嫌虛假記載、重大遺漏。公司在核查上市公司關聯方非經營性佔用資金和應收票據、以及利用審計專業意見等方面未勤勉盡責。
處罰書顯示，公司本次保薦業務行為，龍飛虎、王曉娟是直接負責的主管人員。公司本次併購重組財務顧問業務行為，張苗、曹仲原是直接負責的主管人員。
依據《證券法》第一百九十二條、第二百二十三條的規定，中國證監會擬決定：一、對於公司保薦業務行為，責令公司改正，給予警告，沒收保薦業務收入100萬元，並處以300萬元罰款；對龍飛虎、王曉娟給予警告，並分別處以 30萬元罰款。二、對於公司併購重組財務顧問業務行為，責令公司改正，沒收併購重組財務顧問業務收入 600萬元，並處以 1800萬元罰款；對張苗、曹仲原給予警告，並分別處以30萬元罰款。
之前的1月23日，證監會已經發文公佈今年1號市場禁入決定書。對華澤鈷鎳董事長王濤採取終身證券市場禁入措施，對副董事長王應虎和財務總監郭立紅分別採取10年、5年證券市場禁入措施。
2018年3月21日，華澤鈷鎳（現在名為*ST華澤）停牌兩年後復牌，連續出現26個跌停。自4月27日收市後再次停牌。而5月18日公司最新公告顯示，公司財務總監已經辭職，且未能在4月30日之前披露2017年年報和2018年一季報。此外，關聯方佔用資金清理情況亦無實質性進展。根據公司業績預告，2017年預計虧損14億元~19億元，很可能被暫停上市。另外，若是2017年年報被出具否定意見或無法表示意見，亦會被暫停上市。
（本文封面圖來自攝圖網）
每日經濟新聞
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