證券代碼：002376 證券簡稱：新北洋 公告編號：2020-006
債券代碼：128083 債券簡稱：新北轉債
本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，並對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。
鑑於山東新北洋信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”或“新北洋”）首次非公開發行股票募集資金投資項目“高速掃描產品/現金循環處理設備研發與生產技改項目”、“營銷及服務網絡建設項目”和“企業信息化平臺建設項目”均已達到預定可使用狀態，擬將上述項目予以結項。同時為滿足公司發展需要，提高募集資金使用效率，結合公司實際經營情況，公司擬將上述募集資金投資項目結項後的節餘募集資金3,211.89萬元（含利息，實際金額以資金轉出當日專戶餘額為準）進行永久性補充流動資金。後續公司對於尚未到期的合同款項在滿足付款條件時將予以繼續支付。
根據《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》的規定，上述項目節餘募集資金（包括利息收入）的金額低於募集資金淨額的10%，在董事會的決策權限範圍內，已經第六屆董事會第十三次會議審議通過，無需提交股東大會審議。現將上述募集資金項目相關情況說明如下：
一、首次非公開發行股票募集資金基本情況
根據中國證券監督管理委員會於2016年1月5日簽發的證監許可[2016]9號文《關於核准山東新北洋信息技術股份有限公司非公開發行股票的批覆》，公司首次非公開發行股票最終認購31,490,090股，發行價格為11.27元/股，合計人民幣354,893,314.30元，扣除承銷及保薦費用、發行登記費以及其他交易費用共計人民幣6,258,719.77元后，淨募集資金共計人民幣348,634,594.53元，上述資金於2016年6月15日到位，業經瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）驗證並出具瑞華驗字[2016]37100009號驗資報告。
二、首次非公開發行股票募集資金的管理情況
（一）首次非公開發行股票募集資金的管理情況
為規範募集資金的管理和使用，保護投資者利益，公司根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等相關規定和要求，結合公司實際情況，制定了《募集資金使用管理制度》，經2007年度股東大會會議審議通過，並經本公司2014年度股東大會會議修訂。
公司於2016年6月起對首次非公開發行股票募集的資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金使用專戶，公司分別與中國建設銀行股份有限公司威海高新支行、威海市商業銀行城裡支行及東興證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監管協議》，對募集資金的使用實行嚴格的審批程序，以保證專款專用。由於營銷及服務網絡建設項目中的服務網絡建設由全資子公司威海新北洋技術服務有限公司具體實施，2017年2月，公司及威海新北洋技術服務有限公司與威海市商業銀行、東興證券股份有限公司簽訂了《募集資金三方監管協議》，對募集資金的使用實行嚴格的審批程序，以保證專款專用。截至目前，以上《募集資金三方監管協議》均得到了切實有效的履行。
（二）首次非公開發行股票募集資金專戶存儲情況
截至2019年12月31日，公司首次非公開發行股票募集資金存儲專戶餘額為人民幣3,211.89萬元。募集資金專戶存儲情況如下：
單位：元
三、首次非公開發行股票募集資金的實際使用情況和結餘情況
（一）截止2019年12月31日，首次非公開發行股票募集資金三個投資項目已完成建設並達到預定可使用狀態，募集資金投資項目資金的實際使用和節餘情況如下：
單位：萬元
（二）募投項目完成情況
1、高速掃描產品/現金循環處理設備研發與生產技改項目
“高速掃描產品/現金循環處理設備研發與生產技改項目”是通過使用公司原有的建築物作為本次技術改造的生產廠房、公用動力及辦公生活設施，重點開展了對高速掃描產品/現金循環處理設備系列產品核心關鍵技術攻關、關鍵工藝技術的驗證以及對產業前瞻性技術、技術標準的研究。該項目順應了國家產業政策的趨勢，抓住了行業變革的機遇，促進了公司產品結構的調整與升級。目前公司高速掃描產品、現金循環處理設備相關產品及技術指標已達到國際同類產品先進水平，並形成了規模生產及銷售，實現了項目預期效益。
2、營銷及服務網絡建設項目
“營銷及服務網絡建設項目”是公司為了全面拓展國內外市場，鞏固公司在專用打印掃描行業的領先地位，建設本地化的營銷和服務中心，建立適應公司發展戰略的營銷和服務網絡體系。目前公司已在國內外市場建立了相對完整的營銷及服務體系和本地化團隊，在目標市場打造了公司統一、正面的整體市場形象，大大增強公司對全球區域市場和行業細分市場營銷及服務的覆蓋，提升了公司品牌影響力和整體銷售服務能力，實現了項目預期目標。
3、企業信息化平臺建設項目
“企業信息化平臺建設項目”是在公司已有ERP系統平臺的基礎上，優化並完善公司信息化基礎架構平臺，建設並實施系列核心業務管理信息系統以及管理支持信息系統，進而構建安全、可靠、全面的信息化管理平臺及運維體系。目前公司已按照信息化系統建設規劃及項目計劃，實施了系列信息化平臺改造升級。有效提升了公司管理的信息化程度、管理水平得到了大幅提升，實現了項目預期的目標。
（三）本次結項募集資金項目產生節餘的原因
1、公司通過精細化管理，進一步加強項目管理和費用控制，充分利用資源，從項目的實際情況出發，在不影響募集資金投資項目順利實施完成的前提下，對投資項目的各個環節進行優化，節約了項目投資。
2、由於尚餘部分合同尾款支付時間週期較長，部分資金尚未支付，後續公司對於尚未到期的合同款項在滿足付款條件時將予以繼續支付。
四、節餘募集資金永久性補充流動資金的使用計劃
鑑於公司首次非公開發行股票募集資金投資項目已經實施完畢，為降低公司財務費用，充分發揮募集資金的使用效率，提高經濟效益，公司將節餘募集資金（含利息）3,211.89萬元（具體金額以資金轉出當日銀行結息餘額為準）永久性補充流動資金，後續公司對於尚未支付的合同金額將繼續支付。
本次將節餘募集資金永久性補充流動資金，用於與公司主營業務相關的生產經營活動，將提高募集資金的使用效率，提升公司整體經營效益，助力實現公司未來發展規劃，有利於實現公司和股東利益最大化。
公司使用節餘募集資金永久性補充流動資金，未違反中國證監會、深圳證券交易所關於上市公司募集資金使用的有關規定。在節餘募集資金轉為流動資金後，相關募集資金專項賬戶將不再使用，公司管理層將辦理募集資金專戶註銷事項，專戶註銷後公司與保薦機構、開戶銀行簽署的募集資金三方監管協議隨之終止。
公司最近十二個月內沒有進行風險投資、也沒有為控股子公司之外的對象提供財務資助；公司承諾補充流動資金後十二個月內將不進行風險投資、不為控股子公司以外的對象提供財務資助。
五、獨立董事、監事會及保薦機構的意見
（一）獨立董事出具的獨立意見
公司首次非公開發行股票並在中小企業板上市的募集資金投資項目均已達到預定可使用狀態，公司本次將募集資金投資項目結項並將節餘資金永久補充流動資金，能夠提高募集資金的使用效率，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等相關法律法規、規範性文件及《公司章程》的規定。因此，我們同意本次將募集資金投資項目結項並將節餘資金永久補充流動資金事項。
（二）監事會意見
公司將首次非公開發行股票募集資金投資項目結項並將結餘資金永久性補充流動資金，有利於提高募集資金使用效率，降低財務費用，促進公司後續的生產經營和戰略發展，有利於提高公司盈利能力，符合公司的發展需要和股東利益最大化的原則，不存在損害公司和股東尤其是中小股東合法權益的情形。
（三）保薦機構意見
經核查，保薦機構認為：
公司首次非公開發行募集資金投資項目節餘募集資金永久補充流動資金事項已經公司董事會和監事會審議通過，獨立董事發表了同意意見，已履行了必要的審批程序，符合《公司法》、《證券法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上市公司募集資金管理辦法》以及《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引（2015年修訂）》等相關規定。保薦機構對公司首次非公開發行募集資金投資項目節餘募集資金永久補充流動資金事項無異議。
六、備查文件
（一）第六屆董事會第十三次會議決議；
（二）第六屆監事會第十二次會議決議；
（三）獨立董事關於第六屆董事會第十三次會議部分議案的獨立意見；
（四）東興證券關於新北洋首次非公開發行股票募集資金投資項目結餘募集資金永久補充流動資金的核查意見。
特此公告。
山東新北洋信息技術股份有限公司
董事會
2020年1月6日
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