11月11日，曾被“天下公司”質疑過採購數據真實性的賽倫生物終止審核，成為第15家科創板終止審核企業。在上交所對四家科創板上市企業集中採取自律監管措施的背景下，作為賽倫生物保薦機構的海通證券及其相關保薦人是否也會收到監管工作函呢？
本刊研究員 劉俊梅
11月11日，科創板終止審核的公司名單又添一名新成員，上海賽倫生物技術股份有限公司(下稱“賽倫生物”)，使終止審核企業達到了15家，這也是11月8日上交所發佈消息稱對四家科創板上市企業集中採取自律監管措施之後的第一家終止審核的企業。
根據上交所披露的《關於終止對上海賽倫生物技術股份有限公司首次公開發行股票並在科創板上市審核的決定》可知，此次終止審核是賽倫生物主動申請撤回的。
公眾號“天下公司”在9月18日發佈了一篇《當期採購額竟然低於主要原材料採購金額 賽倫生物是把信披當兒戲嗎？》的文章，該文曾對賽倫生物所披露的採購額問題提出過質疑。
自3月22日上交所開始受理科創板申請IPO企業以來，截至11月11日，共受理176家企業，其中15家企業被終止審核，2家企業被終止註冊，在這15家終止審核的企業中，只有北京國科環宇科技股份有限公司和上海泰坦科技股份有限公司是因未通過上市委會議的審核而終止的，而其他13家企業均是在上會前的審核過程中，因主動申請撤銷而終止的。這13家企業有的連首輪問詢都未提交就申請終止了，而有的則經過了五輪的問詢回覆才申請終止。
11月8日，上交所公佈了對前期科創板企業審核過程中發現的發行人及中介機構信息披露不當行為的首份自律監管工作函。
據上交所介紹，本次集中採取自律監管措施所針對的不當行為，主要是相關市場主體在科創板招股說明書等申請文件編制、審核問詢回覆等工作中，存在不規範、不嚴謹、不勤勉的行為。本次處理涉及北京木瓜移動科技股份有限公司、上海新數網絡科技股份有限公司、晶晨半導體（上海）股份有限公司、貴州白山雲科技股份有限公司（以下分別簡稱木瓜移動、新數網絡、晶晨股份、白山科技）等科創板申報項目，其中木瓜移動和新數網絡已經終止審核。
而且，上交所聲稱，根據違規情節程度，對發行人新數網絡、白山科技予以監管警示，對木瓜移動、晶晨股份出具監管工作函；對涉及的三家保薦機構中天國富證券有限公司、天風證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司出具監管工作函；對木瓜移動的保薦代表人陳佳、陳東陽，新數網絡的保薦代表人許剛、王育貴，晶晨股份的保薦代表人尋國良、李冬予以監管警示，對白山科技的保薦代表人呂品、宋桂參出具監管工作函。
對於未來如何繼續壓嚴壓實發行人主體責任和中介機構核查把關責任，上交所稱，註冊制下的發行上市審核堅持以信息披露為核心，力求把真實公司呈現在市場面前。這首先要求發行人“講清楚”，同時要求中介機構“核清楚”。上交所在開展嚴格的公開化問詢式審核的同時，將繼續要求發行人保證信息披露真實、準確、完整，承擔第一責任；將繼續壓嚴壓實中介機構責任，督促中介機構對信息披露的真實、準確、完整進行核查驗證，承擔好把關責任。
那麼，作為賽倫生物保薦機構的海通證券股份有限公司及其相關保薦人將來是否也會收到這樣一份監管工作函呢？
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