一、 重要提示
1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。
1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。
1.3 公司負責人胡季強、主管會計工作負責人袁振賢及會計機構負責人（會計主管人員）袁振賢保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
1.4 本公司第三季度報告未經審計。
二、 公司主要財務數據和股東變化
2.1 主要財務數據
單位：元 幣種：人民幣
■
（1）2019年6月，公司同一控制下企業合併浙江康恩貝健康科技有限公司（以下簡稱“康恩貝健康科技公司”），根據《企業會計準則第20號—企業合併》中關於同一控制下企業合併的規定，公司對合並財務報表的期初數及合併日前的當期數進行追溯調整，同時對合並財務報表的同期比較數據相應追溯調整。
（2）報告期內公司實現營業收入53.93 億元，較上年同期下降2.94%，其中實現醫藥工業銷售收入53.11億元，同比下降1.71%；納入大品牌大品種工程項目的產品實現銷售收入38.94億元，同比下降2.31%。2019年7月1日國家衛生健康委員會辦公廳公佈了《關於印發第一批國家重點監控合理用藥藥品目錄（化藥及生物製品）的通知》（國衛辦醫函〔2019〕558號）”（以下簡稱“《重點監控目錄》”），公司子公司貴州拜特製藥有限公司（以下簡稱“貴州拜特公司”）的丹參川芎嗪注射液產品被列入該目錄。受上述通知等影響，丹參川芎嗪注射液銷量較上年同期下降8.94%，銷售收入同比下降6.22%。若剔除丹參川芎嗪注射液產品收入，報告期內公司實現營業收入41.24億元，較上年同期同口徑下降1.88%；實現醫藥工業銷售收入40.43億元，較上年同期同口徑基本持平；納入公司大品牌大品種工程項目的產品實現銷售收入26.25億元，較上年同期同口徑也基本持平。
2019年第三季度公司實現營業收入17.43億元，環比第二季度下降8.7%，主要系丹參川芎嗪注射液受上述有關政策影響銷售收入出現下降；剔除該產品影響，2019年第三季度公司實現營業收入14.22億元，環比第二季度增長2.33%，納入公司大品牌大品種項目的其他品牌及產品實現銷售收入9.40億元，環比第二季度增長7.78%。
報告期內公司大品牌大品種工程項目整體對公司的內生髮展繼續發揮積極推動作用： “金奧康”牌奧美拉唑系列產品、“珍視明”眼健康品牌系列產品、“康恩貝”牌麝香通心滴丸等系列產品繼續保持穩定增長，分別實現銷售收入4.54億元、3.37億元、1.19億元，同比分別增長18.24%、14.19%、25.07%；“康恩貝”腸炎寧系列在歷經前兩年的快速增長後進入調整鞏固階段，本期銷售收入同比下降5.04%，“金艾康”牌漢防已甲素片受藥佔比、醫院加強用藥控制管理等政策因素影響銷售收入同比下降10.08%，“金笛”牌複方魚腥草合劑本期銷售收入同比下降19.87%。
（3）報告期內公司實現歸屬於上市公司股東的淨利潤47,439.92萬元，較上年同期下降 38.77%；實現扣除非經常性損益後歸屬於上市公司股東的淨利潤40,731.90萬元，較上年同期下降43.55%。報告期內公司整體歸屬於上市公司股東的淨利潤和扣除非經常性損益後歸屬於上市公司股東的淨利潤下降幅度超過營業收入下降幅度，除主營業務收入減少影響外，其他主要影響因素如下：
1）受上述《重點監控目錄》政策的影響，丹參川芎嗪注射液報告期內銷量同比下降8.94%，貴州拜特公司報告期內淨利潤同比下降7.1%。2019年8月22日國家醫療保障局、人力資源社會保障部印發《關於印發〈國家基本醫療保險、工傷保險和生育保險藥品目錄〉的通知》（醫保發〔2019〕46號），基於該通知有關規定和《重點監控目錄》對丹參川芎嗪注射液未來銷售可能產生的影響，同時依據丹參川芎嗪注射液目前銷售狀況，報告期末公司對收購貴州拜特公司而形成的商譽(截至報告期末賬面原值74,049.15萬元)所歸屬的資產組進行了減值測試，計提商譽減值準備7,912.76萬元。若剔除此項影響因素，報告期內公司實現歸屬於上市公司股東的淨利潤55,352.68萬元，實現扣除非經常性損益後歸屬於上市公司股東的淨利潤48,644.66萬元，較上年同期同口徑分別下降28.55%和32.58%；
2）本公司於2018年5月、2018年8月共計受讓嘉和生物藥業有限公司（以下簡稱“嘉和生物公司”）27.4533%股權（HH CT Holdings Limited增資嘉和生物公司後，公司所持嘉和生物公司股權被稀釋至25.3359%），報告期內，嘉和生物公司進一步加大新藥研發投入，公司確認所持嘉和生物公司25.3359%股權權益法投資收益-4,790.30萬元，上年同期確認權益法投資收益-551.25萬元，同比減少投資收益4,239.05萬元；
3）報告期內公司整體融資規模增加較上年增加，財務費用同比增加3,288.66萬元；
4）根據公司分別於2018年5月、2018年10月與控股子公司浙江康恩貝中藥有限公司（以下簡稱“康恩貝中藥公司”）、江西珍視明藥業有限公司（以下簡稱“珍視明藥業公司”）的經營管理層及核心骨幹員工各自設立的持股平臺企業簽署的《增資協議》的相關約定，自2019年1月1日起，本公司所享有的康恩貝中藥公司的股東權益比例由99%下降至79.839%，享有的珍視明藥業公司的股東權益比例由100%下降至80%。報告期內康恩貝中藥公司實現淨利潤12,506.29萬元，珍視明藥業公司實現淨利潤3,953.26萬元。由於公司享有上述兩家公司股東權益比例的下降，導致歸屬於上市公司股東的淨利潤較上年同期累計減少3,186.98萬元；
5）報告期內公司將期初留存的證券投資均已處置完畢，確認投資淨收益53.53萬元，較上年同期公司所持證券投資確認的投資淨收益1,469.16萬元同比減少1,415.63萬元。
非經常性損益項目和金額
√適用 □不適用
2.2 截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位：股
注：截止報告期末浙江康恩貝製藥股份有限公司回購專用證券賬戶持有97,282,881股，佔公司總股本3.65%。
2.3 截止報告期末的優先股股東總數、前十名優先股股東、前十名優先股無限售條件股東持股情況表
□適用 √不適用
三、 重要事項
3.1 公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因
√適用 □不適用
（1） 公司資產、負債變動幅度超過30%的情況說明
（2） 公司損益變動幅度超過30%的情況說明
（3） 公司現金流量變幅度超過30%的情況說明
3.2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用 □不適用
1、經2019年8月12日召開的公司2019年第二次臨時股東大會審議通過，同意公司向中國銀行間市場交易商協會申請註冊發行新一期總額不超過（含）人民幣20億元的超短期融資券，單期發行期限不超過（含）270天；同意公司向中國銀行間市場交易商協會申請註冊發行新一期總額不超過（含）人民幣15億元的中期票據，發行期限不超過（含）5年。（詳見於2019年8月13日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、上海證券交易所網站www.sse.com.cn上的相關公告）
2、經2018年9月25日召開的公司2018年第一次臨時股東大會審議通過《關於回購公司股份的預案》，並於2018年10月11日披露了《關於回購公司股份的報告書》。公司於2019年1月3日召開2019年第一次臨時股東大會審議通過《關於回購公司股份事項部分內容調整的議案》，並於2019年1月5日披露了《關於回購公司股份的報告書》（修訂版）。
截止2019年9月24日，公司完成回購，已實際回購公司股份97,282,881股，佔公司總股本的3.65%，回購最高價格為6.51元/股，回購最低價格為5.73元/股，回購均價為6.015元/股，使用資金總額為人民幣585,149,682.93元（含佣金、過戶費等交易費用）。本次實施回購公司股份事宜符合《關於回購公司股份的預案》和《關於回購公司股份的報告書》（修訂版）的要求。（詳見於2019年9月26日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、上海證券交易所網站www.sse.com.cn上的相關公告）
3、經中國證監會證監許可〔2016〕2008號文核准，公司獲准向合格投資者公開發行面值總額不超過11億元的公司債券。公司於2016年9月26日發行11億元公司債券，債券期限為5年期。本期債券在存續期前3年（2016年9月26日至2019年9月25日）票面利率為3.17%，在存續期的第3年末，根據當前的市場環境以及《債券募集說明書》關於投資者回售選擇權的約定，公司決定上調本期債券票面利率220bp，即本期債券存續期後2年（2019年9月26日至2021年9月25日）的票面利率為5.37%，並在其存續期後2年固定不變。根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對本期債券回售情況的統計，“16康恩貝”回售有效期登記數量為1,023,000手，回售金額為1,023,000,000元。
根據上海證券交易所《關於公司債券回售業務有關事項的通知》（上證發〔2019〕70號）和公司於2019年8月28日披露的臨2019-091號《關於“16康恩貝”公司債券回售的公告》，公司可對本次回售的債券進行轉售。公司於2019年9月27日至2019年10月31日按照相關規定辦理回售債券的轉售，擬轉售債券金額不超過1,023,000,000元。（詳見於2019年8月28日、9月24日刊登在中國證券報、上海證券報、證券時報、上海證券交易所網站www.sse.com.cn上的相關公告）
3.3 報告期內超期未履行完畢的承諾事項
□適用 √不適用
3.4 預測年初至下一報告期期末的累計淨利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明
證券代碼：600572 證券簡稱：康恩貝 公告編號：臨2019-102
浙江康恩貝製藥股份有限公司
九屆董事會2019年第十次臨時會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
浙江康恩貝製藥股份有限公司(以下簡稱“公司”、“康恩貝”) 第九屆董事會2019年第十次臨時會議於2019年10月29日以通訊方式召開。會議通知於2019年10月25日以書面、傳真、電子郵件方式送達各董事。會議應參加審議表決董事9人，實際參加審議表決董事9人。公司監事以審議有關議案方式列席會議。會議的召開符合《公司法》、《公司章程》的規定。
會議審議了有關議案，經書面表決通過決議如下：
一、審議通過《關於對公司收購貴州拜特公司股權所形成的商譽計提減值準備的議案》。表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。
根據中國證監會《會計監管風險提示第8號—商譽減值》、財政部《企業會計準則第8號—資產減值》及公司會計政策等相關規定，本著謹慎性原則，2019年三季度末公司對2014年6月收購貴州拜特製藥有限公司（以下簡稱“貴州拜特公司”）51%股權而形成的商譽（截至2019年9月30日賬面原值74,049.15萬元）進行減值測試。公司經營管理層根據貴州拜特公司主要品種丹參川芎嗪注射液目前的銷售狀況及營銷網絡體系情況，並考慮到國內醫藥行業政策和發展形勢以及國家衛生健康委員會辦公廳公佈的《關於印發第一批國家重點監控合理用藥藥品目錄（化藥及生物製品）的通知》和國家醫療保障局、人力資源社會保障部印發《關於印發〈國家基本醫療保險、工傷保險和生育保險藥品目錄〉的通知》（醫保發〔2019〕46號）等對貴州拜特公司丹參川芎嗪注射液未來銷售可能產生的影響等因素，且在未考慮貴州拜特公司未來開發其他市場和引進其他品種可能帶來的增量利潤的情況下對包含貴州拜特公司商譽的資產組進行了減值測試。根據測試結果，同意公司本次計提商譽減值準備7,912.76萬元，影響2019年1-9月公司合併報表歸屬於上市公司股東的淨利潤減少7,912.76萬元，相應減少2019年9月30日歸屬於上市公司股東的所有者權益7,912.76萬元。
公司獨立董事葉雪芳、曾蘇、徐冬根對本議案發表如下獨立意見：公司本次計提商譽減值準備，是基於審慎性原則，符合《企業會計準則》等相關規定和公司資產實際情況，沒有損害公司及中小股東利益。計提商譽減值準備之後，能夠更加公允的反應公司的財務狀況。我們同意本次計提商譽減值準備。
二、審議通過《公司2019年第三季度報告》。表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。(公司2019年第三季度報告全文詳見上海證券交易所網站：http://www.sse.com.cn）
三、審議通過《關於子公司江西康恩貝中藥有限公司智能製造項目的議案》。表決情況：同意9票，反對0票，棄權0票。
為保障公司大品牌大品種工程的順利推進，滿足未來市場發展的需要，同時進一步提升公司全資子公司江西康恩貝中藥有限公司（簡稱：江西康恩貝公司）腸炎寧片、牛黃上清膠囊等主要產品生產線的技術水平，增強企業競爭力，同意江西康恩貝公司投資建設《江西康恩貝中藥有限公司智能製造工程項目》，項目規劃年產40億片片劑、6億粒膠囊劑，總投資人民幣30,807.31萬元，其中：設備購置費 7,705.48萬元、安裝工程費 2,126.17萬元、建築工程費5,723萬元、其他費用 3,023.19萬元；流動資金12,229.47萬元。項目建設資金均由江西康恩貝公司自籌解決。項目建設期24個月，至2022年建成投產。根據項目可行性研究報告，該項目投產5年後預計正常達產年年均實現營業收入72,724.71萬元，實現淨利潤10,890.92萬元；項目稅前、稅後靜態投資回收期分別為 4.43年和4.80 年。
本次建設項目位於江西省上饒市弋陽縣工業園區的南巖廠區內,與江西康恩貝公司廠區在同一工業園內，項目建設包括固體制劑車間（含原輔料、成品的存儲）和辦公質檢研發大樓,共計2個單體建築。固體制劑車間選用自動化程度更高、具備一定信息化控制功能的先進生產設備。項目建設實施準備工作基本就緒。
特此公告。
浙江康恩貝製藥股份有限公司
董 事 會
2019年10月31日
證券代碼：600572 證券簡稱：康恩貝 公告編號：臨2019-103
浙江康恩貝製藥股份有限公司
九屆監事會2019年第一次臨時會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
浙江康恩貝製藥股份有限公司第九屆監事會2019年第一次臨時會議於2019年10月29日以通訊方式召開。會議通知於2019年10月25日以書面、傳真、電子郵件方式送達各監事。會議應參加審議表決監事3人，實際參加審議表決監事3人。會議的召開符合《公司法》、《公司章程》的規定。
會議審議了有關議案，經書面表決通過決議如下：
1、審議通過《關於對公司收購貴州拜特公司股權所形成的商譽計提減值準備的議案》。表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。
監事會認為，公司本次計提商譽減值準備是為了保證公司規範運作，堅持穩健的會計原則，公允地反映公司的財務狀況以及經營成果，沒有損害公司及中小股東利益。本次計提商譽減值準備的決策程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定。監事會一致同意本次計提商譽減值準備。
2、審議通過《公司2019年第三季度報告》。表決情況：同意3票，反對0票，棄權0票。
公司監事經對公司2019年第三季度報告的審核，一致認為：公司2019年第三季度報告的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司內部管理制度的各項規定；2019年第三季度報告的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能從各個方面真實地反映出公司本報告期的經營管理和財務狀況等事項。在報告的編制和審議過程中，未發現參與人員有違反保密規定的行為。
監 事 會
2019年10月31日
證券代碼：600572 證券簡稱：康恩貝 公告編號：臨2019-104
浙江康恩貝製藥股份有限公司
關於變更持續督導保薦代表人的公告
浙江康恩貝製藥股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）2015年度非公開發行股票事項已於2018年1月實施完畢，目前由浙商證券股份有限公司（以下簡稱“浙商證券”）負責公司本次非公開發行股票事項的持續督導工作。
公司於2019年10月29日收到浙商證券《關於變更浙江康恩貝製藥股份有限公司保薦代表人的函》，鑑於原保薦代表人蔣茂卓女士工作變動原因，其將不再繼續擔任本公司2015年度非公開發行項目的保薦代表人。為保證持續督導工作的有序進行，浙商證券決定委派蘇磊先生接替蔣茂卓女士擔任本公司的持續督導工作保薦代表人，繼續履行持續督導職責。
本次保薦代表人變更後，公司2015年度非公開發行股票項目的持續督導保薦代表人為秦日東先生和蘇磊先生。
特此公告
浙江康恩貝製藥股份有限公司
董事會
2019年10月31日
附：蘇磊先生簡歷
浙商證券投資銀行部執行董事，保薦代表人，2010年開始從事投資銀行業務，曾負責或參與賽輪輪胎IPO項目、賽輪輪胎非公開發行項目、誠益通IPO項目、康恩貝非公開發行項目、公司債項目等的保薦或承銷工作，具有豐富的項目經驗。
證券代碼：600572 證券簡稱：康恩貝 公告編號：臨2019-105
浙江康恩貝製藥股份有限公司
關於參加浙江轄區上市公司投資者網上集體接待日活動的公告
為進一步加強與投資者的溝通交流，浙江康恩貝製藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）將參加由浙江上市公司協會、深圳市全景網絡有限公司共同舉辦的“浙江轄區上市公司投資者網上集體接待日”活動（以下簡稱“本次活動”），現將有關事項公告如下：
本次活動將通過深圳市全景網絡有限公司提供的網上平臺，採取網絡遠程方式舉行。投資者可登錄“投資者關係互動平臺”網站(http://rs.p5w.net）參與本次投資者集體接待日活動，活動時間為2019年11月5日（星期二）下午15:30至17:00。屆時公司董事長（總裁）、董事會秘書、財務總監等將通過網絡在線交流的形式與投資者就公司治理、發展戰略、經營狀況、可持續發展等投資者關心的問題進行溝通。
歡迎廣大投資者積極參與。
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